盛美上海: 海通證券股份有限公司關(guān)于盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

                 海通證券股份有限公司關(guān)于

            盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司

上海證券交易所：

(資料圖片)

    經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限

公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]2689 號(hào)）批準(zhǔn)，盛美半導(dǎo)

體設(shè)備（上海）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“盛美上海”、

                        “上市公司”、

                              “公司”或

“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行 A 股 43,355,753 萬股，每股面值人民幣 1 元，每股發(fā)

行價(jià)格人民幣 85.00 元，募集資金總額為人民幣 368,523.90 萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用

后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 348,125.85 萬元。本次發(fā)行證券已于 2021 年 11

月 18 日在上海證券交易所上市。海通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”

或“海通證券”）擔(dān)任其持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期間為 2021 年 11 月 18 日

至 2024 年 12 月 31 日。

    根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                     《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市

規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》《上海證

券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)

要求，海通證券作為持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，于 2023 年 2 月 9 日、2023 年 2 月 10

日、2023 年 2 月 13 日及 2023 年 2 月 17 日，對(duì)公司 2022 年度（以下簡(jiǎn)稱“本

持續(xù)督導(dǎo)期間”）相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)將本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況報(bào)告如下：

   一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

   （一）保薦機(jī)構(gòu)

   海通證券股份有限公司

   （二）保薦代表人

   張博文、李凌

   （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

日

     （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

    張博文、李凌、金殿龍

     （五）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段

等資料；

料；

     二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見

     （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

     保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司的公司章程、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)的議事規(guī)則

及其他內(nèi)部控制制度，本持續(xù)督導(dǎo)期間股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及專門委員會(huì)

的會(huì)議文件等資料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪談溝

通。

     保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，公司根據(jù)《公司法》、《證券

法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件要求，建立了符合上市公司要求的規(guī)范的法人治

理結(jié)構(gòu)，《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事

規(guī)則》能夠被有效執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照有關(guān)法律法規(guī)以及

上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則要求履行職責(zé)，公司治理機(jī)制有效地發(fā)揮了作用；公司

內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配合理，對(duì)各部門及崗位的業(yè)務(wù)權(quán)限范圍、審批程序、相

應(yīng)責(zé)任等規(guī)定明確合規(guī)，并能夠有效實(shí)行；公司已經(jīng)建立內(nèi)部審計(jì)制度，內(nèi)部審

計(jì)部門和董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)構(gòu)成、履行職責(zé)合規(guī)，公司內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)

行；公司本持續(xù)督導(dǎo)期間歷次三會(huì)的召集、召開及表決程序合法合規(guī)，會(huì)議記錄

完整，會(huì)議資料保存完好，會(huì)議決議經(jīng)出席會(huì)議的董事或監(jiān)事簽名確認(rèn)。

     （二）信息披露情況

     保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司信息披露制度，本持續(xù)督導(dǎo)期間公司已披露的公告以

及相關(guān)資料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

     保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，公司制訂了完整的信息披露

制度，信息披露制度符合《上市公司信息披露管理辦法》、

                         《上海證券交易所科創(chuàng)

板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，公司履行了必要的信息披露義務(wù)，信息披露

不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

     （三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來

情況

     保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司章程、關(guān)聯(lián)交易管理制度等相關(guān)制度文件，本持續(xù)督

導(dǎo)期間三會(huì)文件及公告，查閱了公司與關(guān)聯(lián)方交易、往來相關(guān)資料，并與公司相

關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

     保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，本持續(xù)督導(dǎo)期間公司資產(chǎn)完

整，人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立性良好，不存在控股股東、實(shí)際控制人及其他

關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

     （四）募集資金使用情況

     保薦機(jī)構(gòu)查閱公司募集資金管理制度等相關(guān)制度文件，本持續(xù)督導(dǎo)期間與

募集資金使用相關(guān)的三會(huì)文件及公告，募集資金專戶銀行對(duì)賬單、募集資金使用

相關(guān)重大合同、憑證等資料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人

員訪談溝通。

  保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，公司已建立募集資金管理制度，

并能按照制度的規(guī)定存放和使用募集資金，公司使用募集資金已經(jīng)按規(guī)定履行了

相關(guān)決策程序并進(jìn)行了信息披露，不存在違規(guī)使用募集資金的情況。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司章程、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資等內(nèi)部控制制

度，公司本持續(xù)督導(dǎo)期間關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和重大對(duì)外投資有關(guān)的內(nèi)部決策文

件、重大合同、公告等資料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人

員訪談溝通。

  保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，公司本持續(xù)督導(dǎo)期間不存在

違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外投資情況。

  （六）經(jīng)營(yíng)狀況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)資料，同行業(yè)上市公司的

財(cái)務(wù)報(bào)告等資料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

  保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，公司業(yè)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)正常，主要業(yè)

務(wù)的經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大不利變化。公司主要業(yè)務(wù)的市場(chǎng)前景、行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境也

未發(fā)生重大不利變化。

  （七）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)于現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  無。

  三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  無。

  四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)

規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海

證券交易所相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

  五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)本次現(xiàn)場(chǎng)檢查過程中，公司及其他中介機(jī)構(gòu)給予了積極的配合，

為本次現(xiàn)場(chǎng)檢查提供了必要的支持。

  六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，盛美上海在公司治理、內(nèi)

控制度、三會(huì)運(yùn)作、信息披露、獨(dú)立性、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、

重大對(duì)外投資、投資者保護(hù)等重要方面的運(yùn)作符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票

上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》《上

海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)要求。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《海通證券股份有限公司關(guān)于盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有

限公司 2022 年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽字蓋章頁）

保薦代表人簽名：

            張博文             李   凌

                           海通證券股份有限公司

                                    年   月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司 海通證券股份有限公司