永東股份: 關于不向下修正“永東轉債“轉股價格的公告

證券代碼：002753      證券簡稱：永東股份        公告編號：2023-014

(資料圖)

債券代碼：128014      債券簡稱：永東轉債

債券代碼：127059      債券簡稱：永東轉 2

              山西永東化工股份有限公司

   關于不向下修正“永東轉債”轉股價格的公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛

 假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

司”）股票已出現連續二十個交易日中至少有十個交易日的收盤價低于當期轉

股價格的 90%（即 8.35 元/股）的情形，已觸發“永東轉債”（債券代碼：

了《關于不向下修正“永東轉債”轉股價格的議案》，鑒于“永東轉債”即將

于 2023 年 4 月 16 日到期，為保證“永東轉債”到期兌付的有序進行，公司董

事會決定本次不向下修正“永東轉債”的轉股價格，敬請廣大投資者注意投資

風險。

  一、可轉換公司債券基本情況

  （一）可轉債發行情況

  經中國證券監督管理委員會“證監許可[2017]393 號”文核準，公司于

行總額 34,000 萬元。

   （二）可轉債上市情況

   經深圳證券交易所“深證上[2017]292 號”文同意，公司 34,000 萬元可轉

換公司債券于 2017 年 5 月 12 日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“永東轉債”，

債券代碼“128014”。

   （三）可轉債轉股期限

  根據相關規定和公司《山西永東化工股份有限公司公開發行可轉換公司債

券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，“永東轉債”（債

券代碼：128014）的轉股期限為自發行結束之日起滿六個月后的第一個交易日

起至可轉債到期日止（即 2017 年 10 月 23 日至 2023 年 4 月 16 日止）。初始轉

股價格為 30.77 元/股。

  （四）可轉債轉股價格調整情況

  公司于 2017 年 6 月 12 日（股權登記日）實施 2016 年度權益分派方案，根

據規定，永東轉債的初始轉股價格于 2017 年 6 月 13 日起由原來的 30.77 元/股

調整為 20.46 元/股。

  公司于 2018 年 6 月 4 日（股權登記日）實施 2017 年度權益分派方案，根

據規定，永東轉債的轉股價格于 2018 年 6 月 5 日起由原來的 20.46 元/股調整

為 13.53 元/股。

  公司于 2019 年 6 月 13 日（股權登記日）實施 2018 年度權益分派方案，根

據規定，永東轉債的轉股價格于 2019 年 6 月 14 日起由原來的 13.53 元/股調整

為 13.28 元/股。

  公司非公開發行新增股份于 2019 年 11 月 4 日在深圳證券交易所上市。根

據規定，永東轉債的轉股價格于 2019 年 11 月 4 日起由原來的 13.28 元/股調整

為 12.64 元/股。

  公司于 2020 年 6 月 22 日（股權登記日）實施 2019 年度權益分派方案，根

據規定，永東轉債的轉股價格于 2020 年 6 月 23 日起由原來的 12.64 元/股調整

為 12.60 元/股。

  公司于 2021 年 6 月 1 日（股權登記日）實施 2020 年度權益分派方案，根

據規定，永東轉債的轉股價格于 2021 年 6 月 2 日起由原來的 12.60 元/股調整

為 12.52 元/股。

  公司于 2022 年 6 月 2 日（股權登記日）實施 2021 年度權益分派方案，根

據規定，永東轉債的轉股價格于 2022 年 6 月 6 日起由原來的 12.52 元/股調整

為 12.31 元/股。

  公司于 2022 年 7 月 18 日召開第五屆董事會第二次臨時會議，審議通過了

《關于董事會提議向下修正“永東轉債”轉股價格的議案》、《關于提請股東

大會授權董事會辦理本次向下修正“永東轉債”轉股價格相關事宜的議案》，

并提交股東大會審議。在 2022 年 8 月 4 日公司召開 2022 年第一次臨時股東大

會，以特別決議審議通過了《關于董事會提議向下修正“永東轉債”轉股價格

的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理本次向下修正“永東轉債”轉

股價格相關事宜的議案》。于同日召開第五屆董事會第三次臨時會議，審議通

過了《關于向下修正“永東轉債”轉股價格的議案》，根據《募集說明書》中

相關規定以及公司 2022 年第一次臨時股東大會授權，公司董事會決定將“永東

轉債”的轉股價格由原來的 12.31 元/股向下修正為 11.49 元/股，修正后的轉

股價格自 2022 年 8 月 5 日起生效。

  公司于 2022 年 11 月 29 日召開第五屆董事會第五次臨時會議，審議通過了

《關于董事會提議向下修正“永東轉債”轉股價格的議案》、《關于提請股東

大會授權董事會辦理本次向下修正“永東轉債”轉股價格相關事宜的議案》，

并提交股東大會審議。在 2022 年 12 月 16 日公司召開 2022 年第二次臨時股東

大會，以特別決議審議通過了《關于董事會提議向下修正“永東轉債”轉股價

格的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理本次向下修正“永東轉債”

轉股價格相關事宜的議案》。于同日召開第五屆董事會第六次臨時會議，審議

通過了《關于向下修正“永東轉債”轉股價格的議案》，根據《募集說明書》

中相關規定以及公司 2022 年第二次臨時股東大會授權，公司董事會決定將“永

東轉債”的轉股價格由原來的 11.49 元/股向下修正為 9.28 元/股，修正后的轉

股價格自 2022 年 12 月 19 日起生效。

   二、“永東轉債”轉股價格向下修正條款

   （1）修正條件與修正幅度

  在本次發行的可轉債存續期間，當公司股票在任意連續二十個交易日中至

少有十個交易日的收盤價低于當期轉股價格的 90%時，公司董事會有權提出轉

股價格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決。

  上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。

股東大會進行表決時，持有公司本次發行的可轉債的股東應當回避。修正后的

轉股價格應不低于該次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前

一交易日公司股票交易均價較高者。同時，修正后的轉股價格不得低于最近一

期經審計的每股凈資產值和股票面值。

  若在前述二十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在調整前的交易

日按調整前的轉股價格和收盤價格計算，調整后的交易日按調整后的轉股價格

和收盤價格計算。

  （2）修正程序

  如公司決定向下修正轉股價格，公司將在中國證監會指定的上市公司信息

披露媒體上刊登股東大會決議公告，公告修正幅度、股權登記日及暫停轉股期

間等。從股權登記日后的第一個交易日（即轉股價格修正日）開始恢復轉股申

請并執行修正后的轉股價格。

  若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，該類轉股

申請應按修正后的轉股價格執行。

   三、關于不向下修正“永東轉債”轉股價格的具體內容

   截至 2023 年 4 月 11 日，公司股票已出現連續二十個交易日中至少有十個

交易日的收盤價低于當期轉股價格的 90%（即 8.35 元/股）的情形，已觸發

“永東轉債”（債券代碼：128014）轉股價格向下修正條款。鑒于“永東轉債”

即將于 2023 年 4 月 16 日到期，為保證“永東轉債”到期兌付的有序進行，公

司董事會決定本次不向下修正“永東轉債”的轉股價格，敬請廣大投資者注意

投資風險。

  特此公告。

                        山西永東化工股份有限公司董事會

                           二〇二三年四月十一日

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