盟科藥業(yè): 中國國際金融股份有限公司關(guān)于上海盟科藥業(yè)股份有限公司2022年持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報(bào)告

                 中國國際金融股份有限公司

(資料圖片)

               關(guān)于上海盟科藥業(yè)股份有限公司

  根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律、法規(guī)的

規(guī)定，中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為正在履

行上海盟科藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“盟科藥業(yè)”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦

機(jī)構(gòu)，對(duì)公司 2022 年 8 月 5 日至 2022 年 12 月 31 日期間（以下簡稱“本持續(xù)督導(dǎo)期間”）

的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場檢查的有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  （一）保薦機(jī)構(gòu)：中國國際金融股份有限公司

  （二）保薦代表人：陶澤旻、馬致遠(yuǎn)

  （三）現(xiàn)場檢查時(shí)間：2023 年 3 月 13 日

  （四）現(xiàn)場檢查人員：中金公司：陶澤旻、甄鑫

  （五）現(xiàn)場檢查內(nèi)容：公司治理及內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性、與關(guān)聯(lián)方的資

金往來、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資、公司經(jīng)營狀況以

及承諾履行情況等。

  （六）現(xiàn)場檢查手段：與公司董事長、總經(jīng)理 ZHENGYU YUAN（袁征宇）進(jìn)行

訪談；查看上市公司主要經(jīng)營、管理場所；查閱并復(fù)印公司持續(xù)督導(dǎo)期間召開的歷次

董事會(huì)及專門委員會(huì)文件；查閱上市公司募集資金臺(tái)賬、募集資金使用憑證、募集資

金專戶銀行對(duì)賬單等資料；查閱公司建立或更新的有關(guān)制度文件；查閱公司定期報(bào)告、

臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件；了解本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)公司關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和重大對(duì)

外投資的相關(guān)情況。

二、現(xiàn)場檢查的具體事項(xiàng)及意見

（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了盟科藥業(yè)的公司章程及公司其他內(nèi)控制度，收集了董事會(huì)及

其專門委員會(huì)的會(huì)議決議和記錄等資料，并核對(duì)了公司相關(guān)公告。

  經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，公司章程和公司治理制度完備、合規(guī)，相關(guān)制度得

到有效執(zhí)行，公司的董事和高級(jí)管理人員能夠按照有關(guān)規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控

制制度得到有效執(zhí)行。

（二）信息披露情況

  根據(jù)對(duì)公司董事會(huì)文件、會(huì)議記錄的檢查，并通過與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息進(jìn)

行對(duì)比和分析，本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，盟科藥業(yè)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行了信息披露義

務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

（三）獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

  公司無控股股東和實(shí)際控制人。經(jīng)核查公司與其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來情況，

并對(duì)公司有關(guān)人員進(jìn)行訪談，本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，盟科藥業(yè)資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、

業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  盟科藥業(yè)首次公開發(fā)行募集資金已全部存放至募集資金專戶，并分別與專戶開立

銀行及保薦機(jī)構(gòu)簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議，現(xiàn)場檢查人員核對(duì)了募集資金專戶對(duì)賬單

及使用明細(xì)臺(tái)賬，并抽取了資金使用憑證，審閱了公司關(guān)于募集資金的相關(guān)內(nèi)部控制

制度，核對(duì)了公司在本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)的募集資金賬戶對(duì)賬單及資金支付憑證。

  經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，公司按照募集資金管理制度對(duì)募集資金使用進(jìn)行管

理，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機(jī)構(gòu)以及專戶銀行簽署了

募集資金監(jiān)管協(xié)議。公司不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

（五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)相關(guān)財(cái)務(wù)資料，并對(duì)公司有關(guān)人員進(jìn)行了

訪談，經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外

投資情況。

（六）經(jīng)營狀況

  現(xiàn)場檢查人員對(duì)公司有關(guān)人員進(jìn)行了訪談、審閱了公司在持續(xù)督導(dǎo)期間所披露的

公告、了解了公司在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)的業(yè)務(wù)進(jìn)展，并從公開信息查閱了同行業(yè)上市公司

的相關(guān)經(jīng)營情況，了解近期行業(yè)及市場變化情況。經(jīng)核查，公司自科創(chuàng)板上市以來經(jīng)

營模式未發(fā)生重大變化，公司經(jīng)營狀況良好。

（七）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項(xiàng)

  無。

三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  （一）繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行上市公司信息披露制度，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、

及時(shí)；

  （二）公司應(yīng)繼續(xù)嚴(yán)格強(qiáng)化內(nèi)部募集資金使用規(guī)范，加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保募集資

金按照規(guī)范存放及使用。

四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                     、上海證券交易所相關(guān)

規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場檢查中，未發(fā)現(xiàn)存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交

易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo) 2022 年現(xiàn)場檢查工作過程當(dāng)中，公司給予了積極的配合，為本

次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。其他中介機(jī)構(gòu)配合情況良好。

六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  通過現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，公司在公司治理與內(nèi)部控制、

募集資金使用、與關(guān)聯(lián)方的資金往來、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資、信息披

露等重大方面符合中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)要求。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為《中國國際金融股份有限公司關(guān)于上海盟科藥業(yè)股份有限公司2022

年持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報(bào)告》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人：

     陶澤旻         馬致遠(yuǎn)

                           中國國際金融股份有限公司

                                  年   月   日

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