上海機(jī)電: 上海機(jī)電2022年度獨(dú)立董事述職報(bào)告

        上海機(jī)電股份有限公司獨(dú)立董事

  我們作為上海機(jī)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨(dú)立董事，嚴(yán)格按

照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》

(資料圖片僅供參考)

等法律法規(guī)，以及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)、勤

勉、獨(dú)立地履行職責(zé)，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事和各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的作用，促進(jìn)公司規(guī)

范運(yùn)作。現(xiàn)就 2022 年度我們履行獨(dú)立董事職責(zé)情況報(bào)告如下：

  一、獨(dú)立董事的基本情況：

  桂水發(fā)先生：工商管理碩士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任上海證券交易所市場(chǎng)發(fā)展部

總監(jiān)，東方證券股份有限公司副總經(jīng)理，匯添富基金管理有限公司董事長(zhǎng)，樂(lè)成

集團(tuán)有限公司總裁，證通股份有限公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任優(yōu)刻得科技股份有限公司

董事、首席財(cái)務(wù)官，上海隧道工程股份有限公司董事，蘇州工業(yè)園區(qū)凌志軟件股

份有限公司獨(dú)立董事，康希諾生物股份有限公司獨(dú)立董事，上海閥門(mén)廠(chǎng)股份有限

公司獨(dú)立董事，廣東擎洲光電科技股份有限公司獨(dú)立董事，上海機(jī)電股份有限公

司第十屆董事會(huì)獨(dú)立董事。

  李志強(qiáng)先生：法學(xué)碩士，一級(jí)律師。曾任美國(guó)格杰律師事務(wù)所中國(guó)法律顧問(wèn)，

上海市金茂律師事務(wù)所律師、高級(jí)合伙人。現(xiàn)任環(huán)太平洋律師協(xié)會(huì)第 30 屆會(huì)長(zhǎng)、

上海市人民政府行政復(fù)議委員會(huì)委員、黃浦區(qū)政協(xié)常委，上海金茂凱德律師事務(wù)

所創(chuàng)始合伙人，上海新世界股份有限公司獨(dú)立董事，上海機(jī)電股份有限公司第十

屆董事會(huì)獨(dú)立董事。

  薛爽女士：會(huì)計(jì)學(xué)博士，教授。現(xiàn)任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)教授，江蘇金融租賃股份

有限公司獨(dú)立董事，廣州慧智微電子股份有限公司獨(dú)立董事，杭州海康機(jī)器人股

份有限公司獨(dú)立董事，上海機(jī)電股份有限公司第十屆董事會(huì)獨(dú)立董事。

  作為公司獨(dú)立董事，我們未在公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外的其他任何職務(wù)，也

未在公司主要股東單位任職，也不存在其他任何影響本人獨(dú)立性的情況。

  二、2022年度獨(dú)立董事履職情況：

         本 年 度 應(yīng) 參 加 親自出席次數(shù)（含 委 托 出

   姓名                                              缺席次數(shù)

         董事會(huì)次數(shù)        通訊表決方式）            席次數(shù)

  桂水發(fā)             7                  7         0      0

  李志強(qiáng)             7                  7         0      0

   薛爽             7                  7         0      0

         本年度應(yīng)參加                          委 托 出

   姓名                     親自出席次數(shù)                   缺席次數(shù)

         股東大會(huì)次數(shù)                          席次數(shù)

  桂水發(fā)             3                  1         0      2

  李志強(qiáng)             3                  1         0      2

   薛爽             3                  1         0      2

  注：因疫情防控原因，未出席現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)。

         參加審計(jì)委員會(huì)會(huì) 參 加 提 名 委 員 會(huì) 參加薪酬與考核

   姓名

         議次數(shù)                  會(huì)議次數(shù)           委員會(huì)會(huì)議次數(shù)

   薛爽                 3                  1            0

  桂水發(fā)                 3                  0            1

  李志強(qiáng)                 3                  1            1

發(fā)，作出了客觀公正的判斷，并發(fā)表專(zhuān)業(yè)性和獨(dú)立性意見(jiàn)。

  三、2022年度發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況：

閱和深入了解，對(duì)如下事項(xiàng)在進(jìn)行評(píng)議和核查后發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)：

  （一）2022年3月16日，就續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事宜發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)：

  基于對(duì)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：普華永道中天）專(zhuān)業(yè)勝任能

力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠(chéng)信狀況的充分了解和審查，認(rèn)為：普華永道中

天具有豐富的證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任公司委托的審計(jì)工作。同意續(xù)聘普華

永道中天為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并提交公司十屆六次董事會(huì)審議。

  （二）2022年3月24日召開(kāi)的第十屆董事會(huì)第六次會(huì)議，就公司十屆六次董

事會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)：

  根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)則和

《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，我們作為上海機(jī)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）

獨(dú)立董事，對(duì)公司十屆六次董事會(huì)會(huì)議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：

明及獨(dú)立意見(jiàn)

  根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第8 號(hào)---上市公司資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)

保的監(jiān)管要求》（證監(jiān)發(fā)公告[2022]26 號(hào)）的規(guī)定，我們基于獨(dú)立判斷的立場(chǎng)，

對(duì)2021 年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行

了認(rèn)真核查，現(xiàn)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)及有關(guān)說(shuō)明如下：

履行對(duì)外擔(dān)保的審議程序，建立了對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保

風(fēng)險(xiǎn)。

或個(gè)人提供擔(dān)保；控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方也未強(qiáng)制公司為他人提供擔(dān)

保；截至2021年12月31日，公司擔(dān)保總額為2,194.43萬(wàn)元，全部是對(duì)下屬公司的

擔(dān)保。

股東及關(guān)聯(lián)方?jīng)]有違規(guī)占用公司資金情況。

  我們將督促公司管理層規(guī)范關(guān)聯(lián)方資金占用，嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。我們

將實(shí)施有效地監(jiān)督，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

  公司2021 年度利潤(rùn)分配預(yù)案為：以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本

為基數(shù)，向全體股東按每10 股派送現(xiàn)金紅利人民幣2.90元（含稅），擬派發(fā)現(xiàn)

金紅利296,594,399.32元（含稅）。本年度公司現(xiàn)金分紅比例為36.58%。

  我們認(rèn)為公司2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案符合公司目前的實(shí)際情況，重視對(duì)投資

者現(xiàn)金回報(bào)，切實(shí)維護(hù)股東的利益，體現(xiàn)了公司利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，

有利于公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，符合公司章程和公司現(xiàn)金分紅規(guī)劃，同意公司2021

年度利潤(rùn)分配預(yù)案，并由董事會(huì)將預(yù)案提請(qǐng)股東大會(huì)審議。

  我們事前認(rèn)可本議案，同意將本議案提交董事會(huì)審議。我們對(duì)公司董事會(huì)審

議續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事宜發(fā)表如下意見(jiàn)：

  公司董事會(huì)成員充分了解和審查了普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：

普華永道中天）的專(zhuān)業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠(chéng)信狀況等情況。

基于此，全體董事一致表決通過(guò)：同意續(xù)聘普華永道中天為公司2022年度審計(jì)機(jī)

構(gòu)，并提請(qǐng)公司2021年度股東大會(huì)審議表決。相關(guān)審議程序的履行充分、恰當(dāng)，

符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。

  經(jīng)查閱普華永道中天出具的《關(guān)于公司2021 年度涉及上海電氣集團(tuán)財(cái)務(wù)有

限責(zé)任公司關(guān)聯(lián)交易的存、貸款等金融業(yè)務(wù)情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》后，我們認(rèn)為上海

電氣集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“電氣財(cái)務(wù)公司”）作為非銀行金融機(jī)構(gòu)，

其業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)內(nèi)容和流程、內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制制度等措施都受到中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

的嚴(yán)格監(jiān)管。公司與電氣財(cái)務(wù)公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)公平、合理，公司存放于電氣

財(cái)務(wù)公司的資金安全且獨(dú)立，不存在被關(guān)聯(lián)人占用的風(fēng)險(xiǎn)，不存在損害上市公司

利益的情形。我們認(rèn)同該報(bào)告。

  公司本次基于謹(jǐn)慎性原則，依據(jù)現(xiàn)實(shí)狀況對(duì)部分應(yīng)收款項(xiàng)計(jì)提單項(xiàng)減值準(zhǔn)

備，符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和公司會(huì)計(jì)政策的相關(guān)規(guī)定，并履行了相應(yīng)的決策程

序，有助于投資者客觀地了解公司的財(cái)務(wù)狀況。我們同意公司對(duì)應(yīng)收款項(xiàng)計(jì)提大

額減值準(zhǔn)備。

  （三）2022年8月18日召開(kāi)的第十屆董事會(huì)第八次會(huì)議，就公司十屆八次董

事會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)：

  根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)則的

有關(guān)規(guī)定，我們作為上海機(jī)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）獨(dú)立董事，對(duì)

公司十屆八次董事會(huì)會(huì)議審議的《上海機(jī)電關(guān)于對(duì)上海電氣集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公

司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：

  我們認(rèn)為上海電氣集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“電氣財(cái)務(wù)公司”）作

為非銀行金融機(jī)構(gòu)，其業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)內(nèi)容和流程、內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制制度等措施

都受到中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)的嚴(yán)格監(jiān)管。公司與電氣財(cái)務(wù)公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)公平、合

理，公司存放于電氣財(cái)務(wù)公司的資金安全且獨(dú)立，不存在被關(guān)聯(lián)人占用的風(fēng)險(xiǎn)，

不存在損害上市公司利益的情形。我們認(rèn)同該報(bào)告。

  （四）2022年9月28日召開(kāi)的第十屆董事會(huì)第九次會(huì)議，對(duì)聘任公司高級(jí)管

理人員事宜發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)：

  根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定，作為上

海機(jī)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）獨(dú)立董事，我們對(duì)公司十屆九次董事

會(huì)審議的聘請(qǐng)公司高級(jí)管理人員事宜發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：

  公司十屆九次董事會(huì)聘請(qǐng)郭莉蘋(píng)女士擔(dān)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。我們認(rèn)為對(duì)于郭莉

蘋(píng)女士的任職資格以及董事會(huì)聘任程序均符合《公司法》、《公司章程》的相關(guān)

規(guī)定。

  （五）2022年10月11日，對(duì)公司提交的《公司2023-2025年度日常關(guān)聯(lián)交易

的議案》事宜進(jìn)行了認(rèn)真審核，現(xiàn)就該議案事宜發(fā)表如下意見(jiàn)：

  關(guān)于公司及附屬公司與關(guān)聯(lián)方擬發(fā)生的2023-2025年度日常關(guān)聯(lián)交易為關(guān)聯(lián)

交易議案，相關(guān)交易協(xié)議乃于公司日常及一般業(yè)務(wù)過(guò)程中訂立，其條款公平合理

并按一般商業(yè)條款訂立，預(yù)計(jì)相關(guān)交易的年度金額上限合理，進(jìn)行相關(guān)關(guān)聯(lián)交易

符合本公司和全體股東的利益。

  我們同意將《公司2023-2025年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》事宜提請(qǐng)公司十屆

十次董事會(huì)會(huì)議審議并同時(shí)報(bào)告公司監(jiān)事會(huì)。

  （六）2022年10月19日召開(kāi)的第十屆董事會(huì)第十次會(huì)議，對(duì)公司提交的《公

司2023-2025年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》事宜進(jìn)行了認(rèn)真審議，現(xiàn)就該議案事宜

發(fā)表如下意見(jiàn)：

  關(guān)于公司及附屬公司與關(guān)聯(lián)方擬發(fā)生的2023-2025年度日常關(guān)聯(lián)交易為關(guān)聯(lián)

交易議案，相關(guān)交易協(xié)議乃于公司日常及一般業(yè)務(wù)過(guò)程中訂立，其條款公平合理

并按一般商業(yè)條款訂立，預(yù)計(jì)相關(guān)交易的年度金額上限合理，進(jìn)行相關(guān)關(guān)聯(lián)交易

符合本公司和全體股東的利益。

  本次關(guān)聯(lián)交易表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定，相關(guān)的關(guān)聯(lián)董

事均按規(guī)定回避表決，本次關(guān)聯(lián)交易不會(huì)損害公司及公司股東利益。董事會(huì)對(duì)本

次關(guān)聯(lián)交易表決程序符合相關(guān)規(guī)定，體現(xiàn)了公開(kāi)、公平、公正的原則。

  我們同意將《公司2023-2025年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》提交公司2022年第

二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

  （七）董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)：

  李志強(qiáng)先生、薛爽女士作為董事會(huì)提名委員會(huì)的主任委員及委員，一致同意

聘任郭莉蘋(píng)女士擔(dān)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。

  桂水發(fā)先生和李志強(qiáng)先生作為董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的主任委員及委員，

對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層的履職情況及年度業(yè)績(jī)完成情況進(jìn)行考核，認(rèn)為在公司年度報(bào)告中

披露的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的薪酬和薪酬發(fā)放的程序符合有關(guān)法律及公司

章程、規(guī)章制度等的規(guī)定。

  我們對(duì)公司聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為聘請(qǐng)普華永道中

天會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2022年度會(huì)計(jì)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)符合公司及股東的利

益。在為公司提供審計(jì)服務(wù)工作中，普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所恪守盡職，遵循

獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，盡職盡責(zé)地完成了各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，我們同意聘請(qǐng)

該事務(wù)所為公司2022年度會(huì)計(jì)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

  （八）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報(bào)情況

利2.9元（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利296,594,399.32元。我們認(rèn)為：公司2021 年

度利潤(rùn)分配預(yù)案符合公司目前的實(shí)際情況，重視對(duì)投資者現(xiàn)金回報(bào)，切實(shí)維護(hù)股

東的利益，體現(xiàn)了公司利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，有利于公司的持續(xù)穩(wěn)定

發(fā)展，符合公司章程和公司現(xiàn)金分紅規(guī)劃。

  （九）公司及股東承諾履行情況

  在2022年度公司及股東沒(méi)有違反承諾履行的情況發(fā)生。

  四、總體評(píng)價(jià)：

司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司

章程》等有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行職責(zé)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，確保董

事會(huì)決策的公平、有效。同時(shí)，我們能夠保持對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的持續(xù)學(xué)習(xí)，不斷

提高保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的意識(shí)，對(duì)控股股東行為進(jìn)行有效監(jiān)督，維護(hù)了公司

整體利益，尤其是中小股東的合法權(quán)益。

與合作，做到獨(dú)立公正的履行職責(zé)，確保公司董事會(huì)的客觀公正與獨(dú)立運(yùn)作，同

時(shí)，為公司董事會(huì)決策提供參考建議，為進(jìn)一步提高公司決策水平和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)做

出努力。

  特此報(bào)告。

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