焦點(diǎn)速看：南大光電: 2022年度獨(dú)立董事述職報(bào)告（沈波）

            江蘇南大光電材料股份有限公司

  本人作為江蘇南大光電材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，

根據(jù)《公司法》《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

(資料圖)

《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等

法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《江蘇南大光電材料股份有限公司章程》《江蘇南大光

電材料股份有限公司獨(dú)立董事工作制度》的規(guī)定，在 2022 年度工作中，定期了解

檢查公司經(jīng)營(yíng)情況，認(rèn)真履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，恪盡職守，勤勉盡責(zé)。積極出席

相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真仔細(xì)審閱會(huì)議議案及相關(guān)材料，積極參與各議題的討論并提出了許

多合理建議，對(duì)董事會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用，努力維

護(hù)公司整體利益和全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將 2022 年度履行職責(zé)

的情況匯報(bào)如下：

  一、出席會(huì)議情況

閱應(yīng)提交會(huì)議審議的相關(guān)議案，通過(guò)與公司經(jīng)營(yíng)管理層溝通了解公司情況，并積極

參加各議案的討論，提出合理化的建議，獨(dú)立客觀判斷，審慎表決，為董事會(huì)的科

學(xué)、高效決策發(fā)揮積極作用。任職期內(nèi)公司董事會(huì)會(huì)議的召集、召開(kāi)和表決符合法

定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)和其它重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序，會(huì)議決議合法有效。

本人對(duì)提交董事會(huì)的全部議案審議后均投贊成票，沒(méi)有反對(duì)、棄權(quán)的情況

  二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況

履行職責(zé)，參加公司的董事會(huì)，在董事會(huì)做出決策前，根據(jù)相關(guān)規(guī)定發(fā)表了事前認(rèn)

可意見(jiàn)及獨(dú)立意見(jiàn)：

前認(rèn)可意見(jiàn)。2022 年 1 月 17 日，在第八屆董事會(huì)第九次會(huì)議上，就以下事項(xiàng)發(fā)表

了同意的獨(dú)立意見(jiàn)：○

劃（草案）》及摘要；○

更回購(gòu)股份用途并注銷；○

款展期暨關(guān)聯(lián)交易。

性股票事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

聯(lián)交易預(yù)計(jì)；○

條件；○

可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案》；○

○

司前次募集資金使用情況報(bào)告；○

回報(bào)及采取填補(bǔ)措施和相關(guān)主體承諾；○

○

具體事宜。

的獨(dú)立意見(jiàn)：○

東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況及公司對(duì)外擔(dān)保情況；○

用情況的專項(xiàng)報(bào)告；○

合授信額度及對(duì)外擔(dān)保額度預(yù)計(jì)；○

日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)；○

理人員 2022 年度薪酬方案；○

公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案；○

司債券預(yù)案》；○

司《向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的可行性分析報(bào)告》；○

前次募集資金使用情況報(bào)告○

報(bào)及采取填補(bǔ)措施和相關(guān)主體承諾○

請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券具體

事宜。

立意見(jiàn)：○

意的獨(dú)立意見(jiàn)：○

股子公司提供借款。

了同意的獨(dú)立意見(jiàn)：○

半年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專項(xiàng)說(shuō)明；○

司對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說(shuō)明；○

期解除限售條件成就；○

購(gòu)注銷部分限制性股票。

目暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。2022 年 10 月 11 日，在第八屆董事會(huì)第十

五次會(huì)議上，就使用募集資金向控股子公司提供借款用于實(shí)施募投項(xiàng)目暨關(guān)聯(lián)交易

事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

了同意的獨(dú)立意見(jiàn)：○

案；○

換公司債券募集資金專項(xiàng)賬戶并簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議。

關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)。2022 年 12 月 12 日，在第八屆董事會(huì)第十八

次會(huì)議上，就以下事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)：○

○

置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金；○

需資金并以募集資金等額置換；○

  三、專門委員會(huì)履職情況

作細(xì)則》相關(guān)規(guī)定要求，積極參加相關(guān)會(huì)議，并就公司的定期報(bào)告、內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃、

內(nèi)部控制情況等事項(xiàng)進(jìn)行了審閱，在公司定期報(bào)告的編制和披露過(guò)程中，多次與會(huì)

計(jì)師溝通交流，及時(shí)掌握 2022 年審計(jì)工作安排及進(jìn)展情況，仔細(xì)審閱審計(jì)機(jī)構(gòu)出

具的審計(jì)意見(jiàn)，維護(hù)審計(jì)的獨(dú)立性，充分發(fā)揮了審計(jì)委員會(huì)的作用，切實(shí)保障公司

各項(xiàng)內(nèi)控制度有效實(shí)施。

  四、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查與溝通情況

進(jìn)行調(diào)查，并通過(guò)電話、電子郵件與公司董事、董事會(huì)秘書(shū)及其他相關(guān)工作人員保

持密切聯(lián)系，充分了解行業(yè)動(dòng)態(tài)，時(shí)時(shí)關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，及

時(shí)了解公司重大事項(xiàng)進(jìn)展、董事會(huì)決議執(zhí)行情況、內(nèi)部控制運(yùn)行情況及信息披露情

況等事項(xiàng)，運(yùn)用專業(yè)知識(shí)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理提出專業(yè)意見(jiàn)和建議，督促公司規(guī)范運(yùn)作。

  五、投資者權(quán)益保護(hù)工作

制度的建設(shè)及執(zhí)行情況等，關(guān)注市場(chǎng)及外部環(huán)境變化，掌握公司發(fā)展動(dòng)態(tài)，對(duì)需要

董事會(huì)審議決策的重大事項(xiàng)均認(rèn)真查閱相關(guān)資料，詢問(wèn)并核查有關(guān)問(wèn)題，獨(dú)立、客

觀、公正地行使表決權(quán)，切實(shí)維護(hù)公司和中小股東的合法權(quán)益。

身的履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見(jiàn)和建議，切實(shí)增強(qiáng)對(duì)

公司和投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的敏銳意識(shí)。

信息披露義務(wù)，認(rèn)真審核公司定期報(bào)告及有關(guān)重大事項(xiàng)，監(jiān)督公司信息披露的真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公正，切實(shí)維護(hù)社會(huì)公眾股東的合法權(quán)益。

  六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況

  本人自擔(dān)任獨(dú)立董事以來(lái)，一直注重學(xué)習(xí)獨(dú)立董事履職的相關(guān)法律、法規(guī)和各

項(xiàng)規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾

股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不斷積極提升自己的專業(yè)水平和履職能力，為

公司科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)提供更好的意見(jiàn)和建議，并促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作水平的提升，

切實(shí)維護(hù)公司及全體股東的合法權(quán)益。

  七、其他工作

特此報(bào)告。

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                         獨(dú)立董事：沈波

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