世界速訊：匯宇制藥: 中信建投證券股份有限公司關(guān)于四川匯宇制藥股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

            中信建投證券股份有限公司

          關(guān)于四川匯宇制藥股份有限公司

    使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

(資料圖片)

  中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“保薦機構(gòu)”）

作為四川匯宇制藥股份有限公司（以下簡稱“匯宇制藥”或“公司”）首次公開

發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上

海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)法律法

規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，對匯宇制藥使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理進行了

核查，具體情況如下：

一、募集資金基本情況

  經(jīng)上海證券交易所科創(chuàng)板上市委員會 2021 年 5 月 26 日審核同意，并經(jīng)中國

證券監(jiān)督管理委員會于 2021 年 8 月 3 日《關(guān)于同意四川匯宇制藥股份有限公司

首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》

             （證監(jiān)許可〔2021〕2596 號）同意注冊，匯宇制

藥向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 63,600,000 股，發(fā)行價格 38.87 元

/股，本次發(fā)行的募集資金總額為 247,213.20 萬元，扣除相關(guān)發(fā)行費用人民幣

殊普通合伙）于 2021 年 10 月 19 日對本次發(fā)行的資金到位情況進行了審驗，并

出具了編號為天健驗〔2021〕11-44 號的《驗資報告》。

  為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護投資者權(quán)益，公司對募集資金采用了

專戶存儲制度，到賬后已全部放于經(jīng)公司董事會批準開設(shè)的募集資金專戶賬戶內(nèi)，

公司已與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金相關(guān)監(jiān)管協(xié)議。

二、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的具體情況

  （一）投資目的

  在確保不影響募集資金投資項目的建設(shè)和使用安排，并有效控制募集資金風

險的前提下，為提高募集資金使用效率，合理利用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管

理，有利于降低公司財務(wù)費用，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，為公司及股東獲取更多

的回報。

 （二）投資額度及期限

  公司擬使用額度不超過人民幣 11 億元（包含本數(shù)）的暫時閑置募集資金進

行現(xiàn)金管理，自本次董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)和額度范圍內(nèi)，資金可以

循環(huán)滾動使用。

 （三）投資品種

  公司將嚴格遵照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用

的監(jiān)管要求》的要求，僅投資于安全性高、流動性好、滿足保本要求的產(chǎn)品。包

括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等產(chǎn)品，且該現(xiàn)金管

理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得實施以證券投資為目的的投資行為。

  （四）董事會決議有效期

  自本次董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。

 （五）實施方式

  在額度范圍和投資期限內(nèi)，授權(quán)公司管理層行使現(xiàn)金管理投資決策權(quán)并簽署

相關(guān)合同文件，具體事項由公司財務(wù)部負責組織實施。

 （六）信息披露

  公司將依據(jù)中國證監(jiān)會、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露義

務(wù)，不會變相改變募集資金用途。

 （七）現(xiàn)金管理收益分配

  公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理所獲得的收益歸公司所有，并嚴格

按照中國證券監(jiān)督管理委員會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求

進行管理和使用，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

三、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保不影響公司募集資

金投資計劃實施、有效控制投資風險的前提下進行的，不會影響募集資金投資項

目的開展和建設(shè)進程，不影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，符合公司和全體股東的

利益。同時，通過對暫時閑置募集資金進行合理的現(xiàn)金管理，可以提高募集資金

的使用效率，增加公司受益，為公司和股東謀取更多的投資回報。

四、投資風險及風險控制措施

 （一）投資風險

  盡管公司擬投資安全性高、流動性好、滿足保本要求的產(chǎn)品，但并不排除該

項投資收益受到市場波動的影響，存在一定的系統(tǒng)性風險。

 （二）安全性及風險控制措施

  本次現(xiàn)金管理方式包括投資安全性高、流動性好的金融機構(gòu)的協(xié)定性存款、

結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等產(chǎn)品，此類產(chǎn)品主要受貨幣政策、財政政策

等宏觀經(jīng)濟政策及相關(guān)法律法規(guī)政策發(fā)生變化的影響。公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及

金融市場的變化進行現(xiàn)金管理，嚴格篩選合作對象，選擇信譽好、規(guī)模大、有能

力保障資金安全、經(jīng)營效益好、資金運作能力強的銀行等金融機構(gòu)所發(fā)行的流動

性好、安全性高的產(chǎn)品。

  公司董事會授權(quán)管理層行使該項決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，財務(wù)部建立臺

賬對所購買的產(chǎn)品進行管理，建立健全會計賬目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作；

公司內(nèi)審部負責對現(xiàn)金管理的使用與保管情況進行審計與監(jiān)督；獨立董事、監(jiān)事

會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

五、公司履行的內(nèi)部決策程序

  （一）董事會、監(jiān)事會審議情況

十六次會議審議通過《關(guān)于公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。

  （二）獨立董事意見

  獨立董事認為：公司本次是結(jié)合實際生產(chǎn)經(jīng)營需求及財務(wù)情況，在確保募集

資金投資項目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司募集

資金項目的正常建設(shè)，不會影響公司募集資金的正常使用。公司本次對閑置募集

資金進行現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司和股

東獲取較好的投資回報。該議案審批程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市

公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                 《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)

管規(guī)則適用指引第 1 號—規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，不存在變相改變募

集資金投向和損害中小股東利益的情形。我們同意公司使用額度不超過 11 億元

（包含本數(shù)）的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，在前述額度及期限范圍內(nèi)，資金可

以循環(huán)滾動使用。

  （三）監(jiān)事會意見

  監(jiān)事會認為：公司本次擬使用額度不超過人民幣 11 億元（包含本數(shù)）的暫

時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，是在保證流動性和安全性及不會影響公司募集資

金投入項目的正常開展的情形下進行的，可以提高募集資金使用效率，獲得一定

的投資收益， 為公司股東謀取更多的投資回報。監(jiān)事會同意公司使用額度不超

過 11 億元（包含本數(shù)）的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，并在上述額度范圍

內(nèi)，資金可以滾動使用，使用期限自本次董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。

六、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事

項已經(jīng)公司第一屆董事會第二十五次會議和第一屆監(jiān)事會第十六次會議審議通

過，獨立董事已發(fā)表了明確的同意意見，符合相關(guān)的法律法規(guī)并履行了必要的法

律程序。公司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項符合《證券發(fā)行上

市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和

使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)

范運作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，

不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，不會影響募集資金投資項目的正常

實施。

  綜上，保薦機構(gòu)對公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項無異

議。

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標簽： 股份有限公司 現(xiàn)金管理 募集資金