天天熱頭條丨華體科技: 北京安新律師事務所關于四川華體照明科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的會后事項承諾函

               北京安新律師事務所

         關于四川華體照明科技股份有限公司

(資料圖)

          非公開發(fā)行股票的會后事項承諾函

中國證券監(jiān)督管理委員會：

  四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“華體科技”、“發(fā)行人”或“公

司”）非公開發(fā)行股票項目（以下簡稱“本次發(fā)行”）已于2022年3月7日通過中國

證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）發(fā)審委審核，于2022年3月9日完成封

卷，并于2022年3月18日收到貴會核發(fā)的《關于核準四川華體照明科技股份有限公司

非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可〔2022〕537號）。

  根據(jù)證監(jiān)會《關于加強對通過發(fā)審會的擬發(fā)行證券的公司會后事項監(jiān)管的通知》

（證監(jiān)發(fā)行字[2002]15號）（以下簡稱“15號文”）、《股票發(fā)行審核標準備忘錄

第5號（新修訂）——關于已通過發(fā)審會擬發(fā)行證券的公司會后事項監(jiān)管及封卷工作

的操作規(guī)程》（以下簡稱“備忘錄第5號”）和《關于再融資公司會后事項相關要求

的通知》（發(fā)行監(jiān)管函[2008]257號）（以下簡稱“257號文”）的規(guī)定和要求，北

京安新律師事務所（以下簡稱“本所”）已于2022年5月17日就2021年年度報告等會

后事項向貴會報送了會后事項承諾函，于2022年8月18日就因發(fā)生財務性投資而扣減

本次募集資金總額等會后事項向貴會報送了會后事項承諾函，于2022年9月9日就

  本所對自前次會后事項承諾函出具日（2022年9月9日）至本承諾函簽署日期間

的發(fā)行人會后事項進行了專項核查，具體情況如下：

  一、自通過發(fā)審會審核之日起至本承諾函出具日期間的股本變動情況

  自過發(fā)審會審核之日（2022年3月7日）起至本承諾函出具日期間，公司累計回

購注銷已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計441,000股，此外公司因可轉換公司

債券轉股轉股事宜增加股票1,175股，總股本變更為141,572,919股。除上述情況外，

公司不存在其他股本變動情況。

  公司股本變動情況具體如下：

     （一）通過發(fā)審會審核之日起至本承諾函出具日期間股權激勵導致的股票回購

注銷事宜

議審議通過了《關于回購注銷2019 年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》。

根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法及公司《激勵計劃（草案）》等的有關規(guī)定，鑒

于公司2021年業(yè)績未達到激勵計劃第三期（含暫緩授予部分）解除限售條件中的公

司層面業(yè)績考核目標，不符合解除限售條件，公司擬回購注銷已獲授但尚未解除限

售的限制性股票合計44.10萬股，回購價格為15.01元/股+銀行同期存款利息。公司獨

立董事就上述議案均發(fā)表了同意的獨立意見。

銷 2019 年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》。

海分公司完成回購注銷手續(xù)。

     （二）自通過發(fā)審會審核之日起至本承諾函出具日期間的可轉換公司債券轉股

事宜

  經中國證券監(jiān)督管理委員會核準，公司于2020 年3月31 日公開發(fā)行了2,088,000

張可轉換公司債券，債券簡稱“華體轉債”，債券代碼“113574”。

  根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關規(guī)定和《四川華體照明科技股份

有限公司公開發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱為“《募集說明書》”）

的約定，“華體轉債”自2020年10月9日起可轉換為公司普通股股票。

公司股票，累計轉股數(shù)29股。

公司股票，累計轉股數(shù)58股。

公司股票，累計轉股數(shù)1,088股。

     （三）回購注銷和可轉換公司債轉股事宜不會對公司經營及本次發(fā)行產生不利

影響

   公司回購注銷股票的原因為股權激勵事項，公司已履行相應審批程序和信息披

露義務，符合相關法律法規(guī)，不會對公司經營及本次發(fā)行產生不利影響。公司公開

發(fā)行的可轉換公司債轉股系根據(jù)《募集說明書》約定的轉股條件，公司已履行了相

應的信息披露義務，符合相關法律法規(guī)，不會對公司經營及本次發(fā)行產生不利影響。

     二、發(fā)行人律師對會后事項的承諾

   除上述已核查說明的事項外，本所對自前次會后事項承諾函出具日（2022年9月

“XYZH/2020CDA50112號”、“XYZH/2021CDAA50137號”、

“XYZH/2022CDAA50071”標準無保留意見審計報告，2022年1-6月發(fā)行人財務數(shù)

據(jù)未經審計。

大影響的人員變化。

露的重大關聯(lián)交易。

薦機構（主承銷商）東吳證券股份有限公司及保薦代表人尤劍和卞睿，會計師事務

所信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）及簽字注冊會計師何勇、張丹娜、唐松

柏，律師事務所北京安新律師事務所及其經辦律師李云平、車佳美在會后事項期間

未受到有關部門的處罰，亦未發(fā)生變更。

糾紛，也不存在影響發(fā)行人發(fā)行新股的潛在糾紛。

公共利益的其他情形。

情形。

  綜上所述，自2022年3月7日發(fā)行人通過證監(jiān)會發(fā)審委審核至本承諾函出具日止，

發(fā)行人沒有發(fā)生“15號文”、“備忘錄第5號”、“257號文”等文件所述可能影響

本次發(fā)行上市條件及對投資者做出投資決策有重大影響的應予披露的事項，符合

《公司法》和《證券法》及有關法規(guī)規(guī)定的各項發(fā)行條件。

  特此承諾。

               （以下無正文）

（本頁無正文，為《北京安新律師事務所關于四川華體照明科技股份有限公司非公

開發(fā)行股票的會后事項承諾函》之簽署頁）

北京安新律師事務所（蓋章）

負責人：___________

       林 丹 蓉

                         經辦律師： ___________

                                   李 云 平

                         經辦律師： ___________

                                   車 佳 美

本所地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街2號19

層A2115，郵編：100037

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