全球視訊！芳源股份: 中國國際金融股份有限公司關(guān)于廣東芳源新材料集團(tuán)股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

           中國國際金融股份有限公司

      關(guān)于廣東芳源新材料集團(tuán)股份有限公司

    使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

(相關(guān)資料圖)

  中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為廣東

芳源新材料集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“芳源股份”、“公司”）首次公開發(fā)行股

票及向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)

監(jiān)管辦法（試行）》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)

板股票上市規(guī)則》及《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使

用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，對芳源股份使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)

進(jìn)行了審慎核查，具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于同意廣東芳源新材料集團(tuán)股份有

限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕1685

號），公司獲準(zhǔn)向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。本次發(fā)行合計募集資金總額

為人民幣642,000,000.00元，扣除承銷及保薦費(fèi)784,000.00元（不含前期以自有資

金預(yù)付承銷保薦費(fèi)500,000.00元）后實(shí)際收到的金額為641,216,000.00元，另減除

律師費(fèi)、驗(yàn)資費(fèi)、資信評級費(fèi)和發(fā)行手續(xù)費(fèi)等與發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券直接相關(guān)的

外部費(fèi)用及以自有資金預(yù)付的承銷保薦費(fèi)共計2,846,320.75元后，實(shí)際募集資金

凈額為人民幣638,369,679.25元。上述募集資金已于2022年9月29日到賬，天健會

計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司本次募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2022

年9月30日出具了《驗(yàn)資報告》（天健驗(yàn)〔2022〕7-96號）。

  為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)，

公司設(shè)立了募集資金專項(xiàng)賬戶，募集資金到賬后已全部存放于募集資金專項(xiàng)賬戶

內(nèi)。公司已與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

  二、使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的具體安排

  （一）投資目的

  為進(jìn)一步規(guī)范公司募集資金的使用與管理，在確保不影響募集資金投資計劃

正常進(jìn)行和募集資金安全的前提下，公司合理利用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理，有利于提高募集資金的使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，為公司及股東獲

取更多回報。

  （二）投資額度及期限

  在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進(jìn)行的前提下，公司計劃使用不超

過人民幣6.38億元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超

過12個月，在上述額度及使用期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。

  （三）投資產(chǎn)品品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，擬使用暫時閑置募集資金購買安全性高、

流動性好的理財產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品（包括但不限于保本型理財產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、

大額存單、通知存款、協(xié)定存款等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用

于以證券投資為目的的投資行為。

  （四）決議有效期

  自公司董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。

  （五）實(shí)施方式

  在上述額度、品種及期限范圍內(nèi)，董事會授權(quán)董事長行使該項(xiàng)決策權(quán)及簽署

相關(guān)法律文件，具體事項(xiàng)由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  （六）信息披露

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的

監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及《上海證券交易所科創(chuàng)

板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文

件的要求，及時履行信息披露義務(wù)，不會變相改變募集資金用途。

  （七）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募

集資金投資項(xiàng)目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營所需的流動資金，并嚴(yán)格按

照中國證監(jiān)會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用。

  三、對公司經(jīng)營的影響

  公司本次計劃使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募集資金

投資項(xiàng)目所需資金和募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會影響募集資金投資項(xiàng)目

的正常實(shí)施，亦不會影響公司募集資金的正常使用，不存在變相改變募集資金用

途的行為。同時，公司合理利用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理有助于提高

募集資金的使用效率，增加公司的收益，為公司及股東獲取更多回報。

  四、投資風(fēng)險分析及風(fēng)險控制措施

  （一）投資風(fēng)險

  盡管公司選擇低風(fēng)險的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，

公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時、適量地介入，但不排除該項(xiàng)投資

受到市場波動的影響，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險。

  （二）風(fēng)險控制措施

動性好的理財產(chǎn)品。公司董事會授權(quán)董事長行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同

文件，包括（但不限于）選擇優(yōu)質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇

現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等。公司財務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，及時分析和

跟蹤金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)金管理產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，

必須及時采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險。

請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。

使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)

范運(yùn)作》以及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定開展相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

  五、履行的審議程序及專項(xiàng)意見說明

  （一）審議程序

  公司于2022年10月14日召開第三屆董事會第六次會議及第三屆監(jiān)事會第六

次會議，審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，在確

保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和使用的情況下，同意公司使用額度不超過人民

幣6.38億元（含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動

性好的產(chǎn)品，購買的產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，上述額度自公司董事會審議通過之日起

  （二）監(jiān)事會意見

  監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保募集

資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會影響公司募集

資金投資項(xiàng)目的正常建設(shè)，不會影響公司募集資金的正常使用。公司使用閑置募

集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的決策程序符合相關(guān)規(guī)定，有利于提高公司募集資金的使用

效率，不存在損害公司及全體股東利益的情況。綜上，公司監(jiān)事會同意公司使用

暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

  （三）獨(dú)立董事意見

  獨(dú)立董事認(rèn)為：在不影響募集資金投資計劃的正常進(jìn)行及資金安全的前提下，

公司使用不超過人民幣 6.38 億元的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提

高公司閑置募集資金利用率，獲得一定的投資收益，符合《上市公司監(jiān)管指引第

市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性

文件和公司《募集資金管理制度》的規(guī)定。公司本次的審議和表決程序合法、有

效，符合《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股

東利益的情形。綜上，我們一致同意公司使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的

議案。

  六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已

經(jīng)公司董事會和監(jiān)事會審議通過，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見，履行了必

要的審議程序，符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資

金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用

指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理

制度》等相關(guān)規(guī)定的要求。該事項(xiàng)不存在與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計劃相抵觸

的情形，不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投

向且損害股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司

使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 股份有限公司