當(dāng)前觀察：大洋電機(jī): 關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的公告

                                       中山大洋電機(jī)股份有限公司

證券代碼：002249        證券簡稱： 大洋電機(jī)          公告編號(hào)： 2022-086

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(資料圖片僅供參考)

   關(guān)于調(diào)整公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的公告

       本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有

   虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  中山大洋電機(jī)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 10 月 14 日召開第六

屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2021 年

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》。公司為進(jìn)一步完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，建立、

健全公司中長期激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀管理人才、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干，于 2021

年 3 月份推出《中山大洋電機(jī)股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以

下簡稱“股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”），并分別于 2021 年 5 月 26 日和 2022 年 4 月 29 日完成

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的首次授予和預(yù)留部分授予登記。鑒于公司已于 2022 年 9 月 29 日實(shí)

施完成了 2022 年半年度權(quán)益分派方案，根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對(duì)股票

期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中首次授予和預(yù)留部分授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，有關(guān)事項(xiàng)說明

如下：

  一、2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和批準(zhǔn)情況

中山大洋電機(jī)股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)

于<中山大洋電機(jī)股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。同日，公司召開第

五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于<中山大洋電機(jī)股份有限公司 2021 年股票期

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                 《關(guān)于<中山大洋電機(jī)股份有限公司 2021 年股票

期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》和《關(guān)于核實(shí)<中山大洋電機(jī)股份有限公司

                                       中山大洋電機(jī)股份有限公司

在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)公告欄進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與本激勵(lì)計(jì)劃

擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021 年 3 月 25 日，公司監(jiān)事會(huì)做出《關(guān)于公司 2021 年股

票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及核查意見》。監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查認(rèn)為，本次

列入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本

次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。

<中山大洋電機(jī)股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                                        《關(guān)

于<中山大洋電機(jī)股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，

律師出具相應(yīng)法律意見書。

次會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量

的議案》和《關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》，公

司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。

共計(jì)向 856 名激勵(lì)對(duì)象授予 3,356.885 萬份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格 3.72 元/份。

七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)

的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次預(yù)留授予股票期權(quán)的激勵(lì)

對(duì)象名單及授予安排等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。

職務(wù)在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)公告欄進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與本激勵(lì)

計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022 年 3 月 11 日，公司監(jiān)事會(huì)做出《關(guān)于公司 2021

年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及核查意見》。監(jiān)事會(huì)經(jīng)核

查認(rèn)為，本次列入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條

件，其作為本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。

作，共計(jì)向 349 名激勵(lì)對(duì)象授予 838.82 萬份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格 5.27 元/份。

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九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行

權(quán)價(jià)格的議案》

      《關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條

件成就的議案》和《關(guān)于注銷 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)的議案》，

同意將 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 3.72 元/份調(diào)整為 3.54

元/份；同意注銷 85 名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量 1,789,910 份；確定公

司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就，同意符

合行權(quán)條件的 771 名激勵(lì)對(duì)象行權(quán) 9,501,741 份股票期權(quán)。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)

立意見，律師事務(wù)所出具法律意見書。

期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》

                      （公告編號(hào)：2022-055），2021 年股

票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)事項(xiàng)已獲深圳證券交易所審

核通過，并在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成自主行權(quán)相關(guān)手續(xù)的辦

理。本次實(shí)際可行權(quán)期限為 2022 年 6 月 20 日起至 2023 年 5 月 25 日止。

會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，同意將

將 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 3.54 元/份調(diào)整為 3.460 元/

份，預(yù)留部分授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 5.27 元/份調(diào)整為 5.190 元/份。

會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，同意將

將 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 3.460 元/份調(diào)整為 3.380

元/份，預(yù)留部分授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 5.190 元/份調(diào)整為 5.110 元/份。

  二、本次調(diào)整股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的情況說明

  （一）調(diào)整事由

  公司于 2022 年 9 月 8 日召開 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了 2022 年半

年度權(quán)益分派方案，以未來實(shí)施權(quán)益分派方案時(shí)股權(quán)登記日享有利潤分配權(quán)的股份總額

為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.8 元（含稅），送紅股 0 股（含稅），不以公

積金轉(zhuǎn)增股本。該權(quán)益分派方案已于 2022 年 9 月 29 日?qǐng)?zhí)行完成。

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   截至 2022 年半年度權(quán)益分派股權(quán)登記日，公司回購專戶持有公司股份 9,629,191 股，

該部分股份不參與分紅，根據(jù)股票市值不變?cè)瓌t，實(shí)施權(quán)益分派前后公司總股本保持不

變，現(xiàn)金分紅總額分?jǐn)偟矫恳还傻谋壤龑p小，因此，本次權(quán)益分派實(shí)施后除權(quán)除息價(jià)

格計(jì)算時(shí)，每股現(xiàn)金紅利應(yīng)以 0.0796761 元/股計(jì)算。

   根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

                  （以下簡稱“《管理辦法》”）以及公司《2021

年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》相關(guān)規(guī)定，若在行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送

股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的

調(diào)整。

   （二）調(diào)整方法

   根據(jù)公司《2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，調(diào)整方法如下：

   派息

   P＝P0-V

   其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派

息調(diào)整后，P 仍須大于 1。

   根據(jù)以上公式，公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由

   根據(jù)以上公式，公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格

由 5.190 元/份調(diào)整為 5.190-0.0796761≈5.110 元/份。

   三、本次調(diào)整股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格對(duì)公司的影響

    本次調(diào)整符合《管理辦法》和公司《2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）

                                     》的相關(guān)規(guī)

定，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

   四、獨(dú)立董事意見

   基于公司2022年半年度權(quán)益分派方案，公司董事會(huì)本次調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃首次授予和預(yù)留部分授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格，符合《管理辦法》和公司股票期權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃中的有關(guān)規(guī)定，未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情

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形。本次行權(quán)價(jià)格的調(diào)整履行了必要的審批程序，我們一致同意本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)。

  五、監(jiān)事會(huì)意見

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次調(diào)整符合《管理辦法》及公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于股票期權(quán)

行權(quán)價(jià)格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)損

害公司及全體股東的利益。同意公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留部分授

予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整。

  六、法律意見書結(jié)論性意見

  北京市競天公誠律師事務(wù)所認(rèn)為：大洋電機(jī)關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整行

權(quán)價(jià)格系按照《2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，且已獲得必要的

批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》《公司章程》的規(guī)定和《2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草

案）》的安排。

  七、備查文件

激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整行權(quán)價(jià)格相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書》。

  特此公告。

                            中山大洋電機(jī)股份有限公司

                                  董 事 會(huì)

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標(biāo)簽： 行權(quán)價(jià)格 激勵(lì)計(jì)劃 股票期權(quán)