環(huán)球報(bào)道:和林微納: 關(guān)于蘇州和林微納科技股份有限公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金之核查意見(jiàn)

             國(guó)泰君安證券股份有限公司

         關(guān)于蘇州和林微納科技股份有限公司

(資料圖片)

使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的

                  自籌資金之核查意見(jiàn)

   國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)泰君安”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為蘇

州和林微納科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“和林微納”、“公司”）向特定對(duì)象發(fā)

行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)

管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)

及規(guī)范性文件，對(duì)和林微納使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)

用的自籌資金相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況如下：

一、募集資金基本情況

   根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意蘇州和林微納科技股份有限公司向

特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

             （證監(jiān)許可[2022]1105 號(hào)），公司獲準(zhǔn)向特定對(duì)象

發(fā)行人民幣普通股。本次向特定對(duì)象發(fā)行股票 9,874,453 股，每股面值 1.00 元，

發(fā)行價(jià)格為每股 70.89 元。本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金總額為人民幣

集資金凈額為人民幣 689,518,487.85 元，上述募集資金到位情況已經(jīng)天衡會(huì)計(jì)師

事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并于 2022 年 9 月 22 日出具了“天衡驗(yàn)字（2022）

   為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)公司及投資者權(quán)益，經(jīng)公司董事會(huì)批

準(zhǔn)，公司設(shè)立了本次發(fā)行募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于募

集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶內(nèi)，公司已與保薦機(jī)構(gòu)及存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資

金三方監(jiān)管協(xié)議。

二、募集資金投資項(xiàng)目情況

     根據(jù)公司《蘇州和林微納科技股份有限公司 2021 年度向特定對(duì)象發(fā)行 A 股

股票募集說(shuō)明書(shū)（注冊(cè)稿）》，本次發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后，投入以下

項(xiàng)目的建設(shè)：

                                                        單位：萬(wàn)元

序號(hào)            項(xiàng)目名稱(chēng)        項(xiàng)目總投資額             使用募集資金投資金額

      MEMS 工藝晶圓測(cè)試探針研發(fā)量產(chǎn)

      項(xiàng)目

           合計(jì)                  76,780.00                68,951.85

三、自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目及支付發(fā)行費(fèi)用的情況

     本次募集資金到位前，公司根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況，利用自籌資金對(duì)募集

資金投資項(xiàng)目及發(fā)行費(fèi)用進(jìn)行先行投入。根據(jù)天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

出具的《蘇州和林微納科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及支

付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的專(zhuān)項(xiàng)鑒證報(bào)告》（天衡專(zhuān)字[2022]01758 號(hào)），截至 2022

年 9 月 30 日，公司已使用自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)

用的實(shí)際投資金額為 3,426,740.65 元，具體情況如下：

     （一）自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的具體情況

序                     擬用募集資金投         已預(yù)先投入金          本次置換金額

         項(xiàng)目名稱(chēng)

號(hào)                     入金額（萬(wàn)元）          額（元）            （元）

     MEMS 工藝晶圓測(cè)試探針研

     發(fā)量產(chǎn)項(xiàng)目

     基板級(jí)測(cè)試探針研發(fā)量產(chǎn)項(xiàng)

     目

         合計(jì)               68,951.85    1,808,816.13   1,808,816.13

     （二）以自籌資金預(yù)先支付發(fā)行費(fèi)用的情況

                                                          單位：元

序號(hào)       項(xiàng)目名稱(chēng)         以自籌資金已支付金額                本次置換金額

         合計(jì)                  1,617,924.52   1,617,924.52

     本次置換總金額為 3,426,740.65 元，置換時(shí)間距離募集資金到賬時(shí)間不超 6

個(gè)月，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管

要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范

運(yùn)作》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及公司募集資金管理制度等相

關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金使用用途的情況，也不影響募集資金投資計(jì)劃

的正常進(jìn)行和損害股東利益的情形。

四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所鑒證意見(jiàn)

     天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了天衡專(zhuān)字[2022]01758 號(hào)《蘇州

和林微納科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及支付發(fā) 行費(fèi)用

的自籌資金的專(zhuān)項(xiàng)鑒證報(bào)告》，認(rèn)為：公司募集資金置換已投入募集資金項(xiàng)目及

已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明編制符合相關(guān)規(guī)定，在所有重大方面公允

反映了截至 2022 年 9 月 30 日止以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及已支

付發(fā)行費(fèi)用的實(shí)際情況。

五、履行的審議程序

     公司于 2022 年 10 月 10 日分別召開(kāi)了第一屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第一屆

監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及

已支付發(fā)行費(fèi)用自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金 3,426,740.65 元置換

預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金。

     公司獨(dú)立董事對(duì)上述使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付 發(fā)行費(fèi)

用自籌資金的事項(xiàng)發(fā)表明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

六、專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明

  （一）獨(dú)立董事意見(jiàn)

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：本次使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自

籌資金的事項(xiàng)已由天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《蘇州和林微納科

技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及支付發(fā)行費(fèi)用的自 籌資金

的專(zhuān)項(xiàng)鑒證報(bào)告》（天衡專(zhuān)字[2022]01758 號(hào)），且符合募集資金到賬后 6 個(gè)月內(nèi)

進(jìn)行置換的規(guī)定。公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金，內(nèi)容及審議

程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

求》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定。本次募集資金

置換行為沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目

的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

  綜上，公司獨(dú)立董事同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目

自籌資金。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次募集資金置換事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—

—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法規(guī)關(guān)于募集資金到賬后 6

個(gè)月內(nèi)進(jìn)行置換的規(guī)定，以及公司《募集資金管理制度》的要求，沒(méi)有與募集資

金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變

相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司本次募集資

金置換事項(xiàng)。

七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已

支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表

了同意意見(jiàn)，天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)審核并出具了鑒證

報(bào)告。本次事項(xiàng)不影響募投項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金用途和損

害股東利益的情況，且本次募集資金置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間不超過(guò) 6 個(gè)

                     《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—

月，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公

司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)的規(guī)定。綜上，保薦

機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用 的自籌

資金事項(xiàng)無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

  （本頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)泰君安證券股份有限公司關(guān)于蘇州和林微納科技股份

有限公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌 資金之

核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）

保薦代表人：

               黃   央        張希朦

                       國(guó)泰君安證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 預(yù)先投入 募集資金