龍泉股份: 關于2020年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個解除限售期解除限售條件部分成就的公告

證券代碼：002671            證券簡稱：龍泉股份    公告編號：2023-046

              山東龍泉管業股份有限公司

(資料圖)

       關于 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予部分

      第二個解除限售期解除限售條件部分成就的公告

    本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、

 誤導性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

股，占公司目前總股本的 0.0276%。

前，公司將發布相關提示性公告，敬請投資者注意。

   山東龍泉管業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于 2023 年 7

月 27 日分別召開第五屆董事會第十一次會議和第五屆監事會第七次會議，審議

通過了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個解除限售期解除

限售條件部分成就的議案》，董事會認為公司 2020 年限制性股票激勵計劃預留授

予部分第二個解除限售期解除限售條件已經部分成就，同意公司按照激勵計劃的

相關規定為符合條件的激勵對象辦理解除限售相關事宜，上述事項業經公司監事

會核查通過。現將有關事項說明如下：

   一、本次股權激勵計劃已履行的相關審批程序

監事會第十次會議，審議通過了《<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其

摘要》《2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》《關于提請股東大會授

權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等股權激勵相關議案。公司獨立董事就

本次股權激勵計劃相關事項發表了獨立意見。

示，截至公示期滿，公司監事會未收到任何異議或不良反映。公司監事會于 2020

年 12 月 23 日披露了《監事會關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分激

勵對象名單的公示情況說明及審核意見》。

了《<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要》《2020 年限制性股票激

勵計劃實施考核管理辦法》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事

宜的議案》等股權激勵相關議案，公司 2020 年限制性股票激勵計劃獲得批準。

第十九次會議、第四屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于調整 2020 年限

制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單及授予權益數量的議案》《關于向

激勵對象首次授予限制性股票的議案》，同意對股權激勵計劃激勵對象人數及授

予權益數量進行調整，并同意向激勵對象授予限制性股票。公司獨立董事對此發

表了同意的獨立意見。

屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議

案》，根據《上市公司股權激勵管理辦法》

                  《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》

的相關規定和公司 2020 年第四次臨時股東大會的授權，董事會認為公司 2020

年限制性股票激勵計劃規定的授予條件已經成就，確定 2021 年 6 月 16 日為預留

限制性股票授予日，向 12 名激勵對象授予 68.0155 萬股預留限制性股票。公司

獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于回購注銷部分已授予但尚未解除限售

限制性股票的議案》，公司決定對 3 名已離職激勵對象已獲授但尚未解除限售的

立董事對此發表了同意的獨立意見。

《關于回購注銷部分已授予但尚未解除限售限制性股票的議案》，批準對 3 名已

離職激勵對象已獲授但尚未解除限售的 42 萬股限制性股票予以回購注銷。上述

限制性股票注銷日期為 2021 年 9 月 29 日。

監事會第十九次會議，審議通過了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予

部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》《關于回購注銷部分已授予但

尚未解除限售限制性股票的議案》，同意公司按照激勵計劃的相關規定為符合條

件的 61 名激勵對象辦理解除限售相關事宜，并同意對 7 名已離職激勵對象已獲

授但尚未解除限售的 78.50 萬股限制性股票予以回購注銷，回購價格為授予價格，

即 2.35 元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

《關于回購注銷部分已授予但尚未解除限售限制性股票的議案》，批準對 7 名已

離職激勵對象已獲授但尚未解除限售的 78.50 萬股限制性股票予以回購注銷。上

述限制性股票注銷日期為 2022 年 7 月 5 日。

整 2020 年限制性股票激勵計劃部分業績考核指標的議案》，根據《公司董事會議

事規則》的要求，由于非關聯董事人數不足三人，該議案直接提交公司股東大會

審議。同日，公司召開第五屆監事會第三次會議，審議通過了《關于調整 2020

年限制性股票激勵計劃部分業績考核指標的議案》。公司獨立董事對此議案發表

了相應地的獨立意見。

事會第三次會議，審議通過了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予部分

第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，同意公司按照激勵計劃的相關規

定為符合條件的 10 名激勵對象辦理解除限售相關事宜。公司獨立董事對此發表

了同意的獨立意見。

《關于調整 2020 年限制性股票激勵計劃部分業績考核指標的議案》，同意調整

事會第六次會議，審議通過了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分

第二個解除限售期解除限售條件部分成就的議案》《關于回購注銷部分已授予但

尚未解除限售限制性股票的議案》，同意公司按照激勵計劃的相關規定為符合條

件的 54 名激勵對象辦理解除限售相關事宜，并同意對 4 名已離職激勵對象已獲

授但尚未解除限售的 18.90 萬股限制性股票予以回購注銷，回購價格為授予價格，

即 2.35 元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

于回購注銷部分已授予但尚未解除限售限制性股票的議案》，批準對 4 名已離職

激勵對象已獲授但尚未解除限售的 18.90 萬股限制性股票予以回購注銷。上述限

制性股票注銷日期為 2023 年 7 月 14 日。

監事會第七次會議，審議通過了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予部

分第二個解除限售期解除限售條件部分成就的議案》，同意公司按照激勵計劃的

相關規定為符合條件的 9 名激勵對象辦理解除限售相關事宜。公司獨立董事對此

發表了同意的獨立意見。

  二、2020 年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個解除限售期可解除限

售情況說明

  根據公司《激勵計劃》，公司 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二

個限售期為自預留授予完成登記之日起的 24 個月，解除限售比例為獲授限制性

股票總數的 30%。本激勵計劃預留授予的限制性股票登記完成之日為 2021 年 7

月 14 日，截至目前，公司本次激勵計劃預留授予限制性股票的第二個限售期已

屆滿。

              解除限售條件               成就情況說明

（一）公司未發生如下任一情形：

或者無法表示意見的審計報告；

                                公司未發生前述情形，

意見或者無法表示意見的審計報告；

                                滿足解除限售條件。

公開承諾進行利潤分配的情形；

（二）激勵對象未發生如下任一情形：

選；

機構行政處罰或者采取市場禁入措施；                   形，滿足解除限售條件。

形的；

（三）公司層面業績考核要求

以 2019 年度營業收入為基數，2022 年度營業收入增長率低于

以 2019 年度營業收入為基數，2022 年度營業收入增長率大于

                                    經審計，公司 2022 年度

等于 0%且小于 12%，則歸屬第二個解除限售期的限售股份按

                                    營 業 收 入 為

照 80%比例解除限售；

以 2019 年度營業收入為基數，2022 年度營業收入增長率大于

等于 12%且小于 26%，則歸屬第二個解除限售期的限售股份按

照 90%比例解除限售；

                                    解除限售期的限售股份

以 2019 年度營業收入為基數，2022 年度營業收入增長率大于

                                    按照 80%比例解除限售

等于 26%，則歸屬第二個解除限售期的限售股份按照 100%比例

                                    的解鎖條件。

解除限售。

（上述“營業收入”指經審計的上市公司營業收入，且不包括轉

讓土地使用權收入，剔除轉讓土地使用權收入后的公司 2019 年

度營業收入為 9.87 億元。）

（四）個人層面績效考核要求

                                    本次解除限售的 9 名激

在公司層面業績考核指標達成的前提下，若激勵對象個人績效

                                    勵對象績效考核合格，

考核結果達到“合格”，則激勵對象對應考核當年的限制性股票

                                    滿足解鎖條件。

可全部解除限售。

  綜上所述，董事會認為，公司 2020 年限制性股票激勵計劃預留次授予部分

第二個解除限售期解除限售條件已經部分成就，同意公司按照激勵計劃的相關規

定為符合條件的激勵對象辦理解除限售相關事宜。

  三、2020 年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個解除限售期可解除限

售情況

  本次符合解除限售條件的激勵對象共計 9 名，可解除限售的限制性股票數量

                      獲授限制性   本次解除限售限       剩余未解除限

 序號    姓名       職務     股票數量    制性股票數量       售限制性股票

                        （股）     （股）          數量（股）

核心管理人員、核心骨干人員（9 人）      650,155   156,037   299,071

         合計             650,155   156,037   299,071

  注：

所獲授的全部限制性股票；

           “本次解除限售限制性股票數量”，指本次解除限售的激勵對象所

持有的歸屬于第二個解除限售期的限制性股票數量的 80%；

                           “剩余未解除限售限制性股票數

量”，指本次解除限售的激勵對象所持有的剩余歸屬于第三個解除限售期的限制性股票，以

及尚待回購注銷的歸屬于第二個解除限售期的 20%未解鎖限制性股票。

司股份計劃完成暨實施結果的公告》

               （公告編號：2023-027），其中本次解除限售的部分激勵

對象，作為增持主體承諾，在增持期間及增持計劃完成后 6 個月內不減持所持有的公司股份。

會、深交所發布的法律法規、業務規則、實施細則等相關規定。

  四、董事會薪酬與考核委員會的核查意見

  公司董事會薪酬與考核委員會對關于 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予

部分第二個解除限售期解除限售條件的滿足情況、激勵對象名單及可解除限售數

量等進行了核查，認為激勵對象可解除限售的限制性股票數量與其考核年度內個

人績效考核結果相符，且公司業績指標等其他解除限售條件已達成，可解除限售

的激勵對象的主體資格合法、有效。

  綜上，公司董事會薪酬與考核委員會一致同意公司按照《2020 年限制性股

票激勵計劃》的相關規定，為 9 名激勵對象辦理本次解除限售事宜。

  五、監事會意見

  經核查，監事會認為：公司 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二

個解除限售期可解除限售的 9 名激勵對象個人層面績效考核合格，解除限售資格

合法、有效，符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《公司 2020 年限制性股票

激勵計劃》

    《2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等相關規定；公司

層面業績考核完成情況，滿足歸屬第二個解除限售期的限售股份按照 80%比例解

除限售的解鎖條件。因此，監事會同意公司辦理 2020 年限制性股票激勵計劃預

留授予部分第二個解除限售期解除限售的相關事宜。

  六、獨立董事意見

  公司擬對 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個解除限售期對應

的限制性股票解除限售，符合《上市公司股權激勵管理辦法》

                          《公司 2020 年限制

性股票激勵計劃》

       《2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等相關規定。

激勵對象符合解除限售資格，其作為本次可解除限售的激勵對象主體資格合法、

有效。本次解除限售不存在損害公司及中小股東利益的情形。

  因此，我們認為公司 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個解除

限售期解除限售條件已經部分成就，一致同意公司對 9 名激勵對象的第二個解除

限售期限制性股票共計 156,037 股辦理解除限售事宜。

  七、法律意見書結論性意見

  公司已就本次解除限售取得了現階段所需必要的批準和授權，公司尚需就本

次解除限售履行信息披露義務、辦理解除限售手續；公司本次解除限售已滿足《限

制性股票激勵計劃》規定的解除限售條件。

  八、備查文件

年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個解除限售期解除限售的法律意見書。

  特此公告。

                       山東龍泉管業股份有限公司董事會

                            二零二三年七月二十八日

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