集智股份: 長江證券承銷保薦有限公司關(guān)于杭州集智機(jī)電股份有限公司2022年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)核查意見

                長江證券承銷保薦有限公司

              關(guān)于杭州集智機(jī)電股份有限公司

   長江證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“長江保薦”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為

(相關(guān)資料圖)

杭州集智機(jī)電股份有限公司（以下簡稱“集智股份”或“公司”）的保薦機(jī)構(gòu)，

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指

引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)

則》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)集智股份 2022 年度募集資金存放與使用情況進(jìn)行了核查，

具體情況如下：

一、募集資金基本情況

（一）實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意杭州集智機(jī)電股份有限公司向特定對(duì)

象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]2969 號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所

同意，公司于 2022 年 5 月向樓榮偉先生發(fā)行了人民幣普通股（A 股）股票 1,440

萬股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣 21.42 元，共計(jì)募集資金總額為人民幣 30,844.80

萬元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民幣 665.51 萬元（不含增值稅），實(shí)際募集資金凈

額為人民幣 30,179.29 萬元，該部分資金已于 2022 年 5 月 11 日全部募集到位。

上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并由其于

（二）募集資金使用和結(jié)余情況

   公司募集資金凈額為 30,179.29 萬元。按照募集資金用途，計(jì)劃全部用于“補(bǔ)

充流動(dòng)資金”項(xiàng)目。

   截至 2022 年 12 月 31 日，實(shí)際已投入資金 30,190.74 萬元（含利息收入 11.45

萬元），結(jié)余募集資金金額為 0 萬元，募集資金賬戶已注銷。

二、募集資金存放和管理情況

（一）募集資金管理情況

  公司于 2021 年 3 月 16 日召開的第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過了《關(guān)

于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士全權(quán)辦理本次向特定對(duì)象發(fā)行股

票工作相關(guān)事宜的議案》，公司董事會(huì)提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授

權(quán)人士在有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)全權(quán)辦理與本次向特定對(duì)象發(fā)行相關(guān)的全

部事宜，授權(quán)董事會(huì)在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商

業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議，授權(quán)有效期 12 個(gè)月，本議案已經(jīng) 2021 年 4 月 23 日

召開的 2020 年度股東大會(huì)審議通過。

  公司于 2022 年 4 月 1 日召開的第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于

提請(qǐng)公司股東大會(huì)延長授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理向特定對(duì)象發(fā)行股票具體事宜有效

期的議案》，為確保本次向特定對(duì)象發(fā)行股票工作的順利推進(jìn)，董事會(huì)同意提請(qǐng)

股東大會(huì)將上述授權(quán)有效期自原有效期屆滿之日起延長至中國證券監(jiān)督管理委

員會(huì)關(guān)于公司本次發(fā)行注冊批復(fù)規(guī)定的 12 個(gè)月有效期截止日，除延長授權(quán)有效

期之外，股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)授權(quán)的其他內(nèi)容均保持不變。本議案已經(jīng) 2022 年 4

月 18 日召開的 2022 年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。

  為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的利益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)

章制度的相關(guān)規(guī)定，公司與保薦機(jī)構(gòu)分別與杭州銀行股份有限公司西城支行、華

夏銀行股份有限公司杭州分行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

（二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集資金存放情況如下：

                                                       單位：萬元

                                                 募集資

        開戶銀行                    銀行帳號(hào)                       備注

                                                 金余額

杭州銀行股份有限公司西城支行             3301040160020223619         -   已注銷

華夏銀行股份有限公司杭州蕭山金城支行         10467000000356019           -   已注銷

         合計(jì)                                            -

三、募集資金實(shí)際使用情況

  本年內(nèi)，公司募集資金實(shí)際使用情況如下：

（一）募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2022 年向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用情

況對(duì)照表，詳見本報(bào)告“三、募集資金實(shí)際使用情況/（八）募集資金使用情況

表之《2022 年向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表》”。

（二）募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況

  報(bào)告期內(nèi)，公司不存在變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式的情形。

（三）募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況

  報(bào)告期內(nèi)，公司不存在募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換的情形。

（四）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

  報(bào)告期內(nèi)，公司不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。

（五）超募資金使用情況

  報(bào)告期內(nèi)，公司不存在超募資金使用情況。

（六）尚未使用的募集資金用途及去向

  截至報(bào)告期末，公司 2022 年向特定對(duì)象發(fā)行股份募集資金已使用完畢，募

集資金賬戶已注銷。

（七）募集資金使用的其他情況

  報(bào)告期內(nèi)，公司不存在募投資金使用的其他情況。

    （八）募集資金使用情況表

    編制單位：杭州集智機(jī)電股份有限公司                                                                                                         單位：萬元

募集資金總額                                               30,179.29 本年度投入募集資金總額                                                       30,190.74

報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額                                             --

累計(jì)變更用途的募集資金總額                                                - 已累計(jì)投入募集資金總額                                                       30,190.74

累計(jì)變更用途的募集資金總額比例                                              -

                    是否                  調(diào)整后                       截至期末          截至期末                                         項(xiàng)目可行性是否發(fā)

   承諾投資項(xiàng)目                 募集資金                      本年度                                        項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定         本年度    是否達(dá)到預(yù)

                  已變更項(xiàng)目                投資總額                      累計(jì)投入金額        投資進(jìn)度(%)                                          生

   和超募資金投向               承諾投資總額                     投入金額                                      可使用狀態(tài)日期        實(shí)現(xiàn)的效益    計(jì)效益

                 （含部分變更）                 (1)                       (2)         (3)＝(2)/(1)                                     重大變化

    承諾投資項(xiàng)目

補(bǔ)充流動(dòng)資金              否      30,179.29   30,179.29     30,190.74     30,190.74         100.04      2022-6-29     不適用    不適用       否

承諾投資項(xiàng)目小計(jì)                   30,179.29   30,179.29     30,190.74     30,190.74

         合計(jì)                30,179.29   30,179.29     30,190.74     30,190.74

未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目）                          不適用

項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明                                   不適用

超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況                                  不適用

募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況                                   不適用

募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況                                   不適用

募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況                                  不適用

用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況                                  不適用

項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因                                 不適用

尚未使用的募集資金用途及去向                                     不適用

募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況                               不適用

五、募集資金使用及披露中存在的問題

  公司已披露的相關(guān)信息不存在不及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況，募集

資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。

六、會(huì)計(jì)師出具的鑒證意見

  根據(jù)中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的鑒證報(bào)告，集智股份管理層

編制的《關(guān)于 2022 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》符合《深圳證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及相關(guān)格式

指引的規(guī)定，如實(shí)反映了集智股份 2022 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況。

七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，長江保薦認(rèn)為：截至 2022 年 12 月 31 日，集智股份募集資金存放

與使用符合《公司法》《證券法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深

圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相

關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，不存在變相改變募

集資金用途和損害股東利益的情況。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《長江證券承銷保薦有限公司關(guān)于杭州集智機(jī)電股份有限公司

  保薦代表人：____________       ____________

           曹 霞                馮鵬飛

                                    長江證券承銷保薦有限公司

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