集智股份: 長江證券承銷保薦有限公司關(guān)于杭州集智機(jī)電股份有限公司2022年度募集資金存放與使用情況的專項核查意見

                長江證券承銷保薦有限公司

              關(guān)于杭州集智機(jī)電股份有限公司

   長江證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“長江保薦”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為

(相關(guān)資料圖)

杭州集智機(jī)電股份有限公司（以下簡稱“集智股份”或“公司”）的保薦機(jī)構(gòu)，

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指

引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)

則》等有關(guān)規(guī)定，對集智股份 2022 年度募集資金存放與使用情況進(jìn)行了核查，

具體情況如下：

一、募集資金基本情況

（一）實(shí)際募集資金金額和資金到賬時間

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意杭州集智機(jī)電股份有限公司向特定對

象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]2969 號）核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所

同意，公司于 2022 年 5 月向樓榮偉先生發(fā)行了人民幣普通股（A 股）股票 1,440

萬股，發(fā)行價格為每股人民幣 21.42 元，共計募集資金總額為人民幣 30,844.80

萬元，扣除各項發(fā)行費(fèi)用人民幣 665.51 萬元（不含增值稅），實(shí)際募集資金凈

額為人民幣 30,179.29 萬元，該部分資金已于 2022 年 5 月 11 日全部募集到位。

上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)中匯會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗，并由其于

（二）募集資金使用和結(jié)余情況

   公司募集資金凈額為 30,179.29 萬元。按照募集資金用途，計劃全部用于“補(bǔ)

充流動資金”項目。

   截至 2022 年 12 月 31 日，實(shí)際已投入資金 30,190.74 萬元（含利息收入 11.45

萬元），結(jié)余募集資金金額為 0 萬元，募集資金賬戶已注銷。

二、募集資金存放和管理情況

（一）募集資金管理情況

  公司于 2021 年 3 月 16 日召開的第三屆董事會第十八次會議審議通過了《關(guān)

于提請股東大會授權(quán)董事會及董事會授權(quán)人士全權(quán)辦理本次向特定對象發(fā)行股

票工作相關(guān)事宜的議案》，公司董事會提請公司股東大會授權(quán)董事會及董事會授

權(quán)人士在有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)全權(quán)辦理與本次向特定對象發(fā)行相關(guān)的全

部事宜，授權(quán)董事會在募集資金到位后一個月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商

業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議，授權(quán)有效期 12 個月，本議案已經(jīng) 2021 年 4 月 23 日

召開的 2020 年度股東大會審議通過。

  公司于 2022 年 4 月 1 日召開的第四屆董事會第八次會議審議通過了《關(guān)于

提請公司股東大會延長授權(quán)董事會全權(quán)辦理向特定對象發(fā)行股票具體事宜有效

期的議案》，為確保本次向特定對象發(fā)行股票工作的順利推進(jìn)，董事會同意提請

股東大會將上述授權(quán)有效期自原有效期屆滿之日起延長至中國證券監(jiān)督管理委

員會關(guān)于公司本次發(fā)行注冊批復(fù)規(guī)定的 12 個月有效期截止日，除延長授權(quán)有效

期之外，股東大會對董事會授權(quán)的其他內(nèi)容均保持不變。本議案已經(jīng) 2022 年 4

月 18 日召開的 2022 年度第二次臨時股東大會審議通過。

  為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的利益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)

章制度的相關(guān)規(guī)定，公司與保薦機(jī)構(gòu)分別與杭州銀行股份有限公司西城支行、華

夏銀行股份有限公司杭州分行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

（二）募集資金專戶存儲情況

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集資金存放情況如下：

                                                       單位：萬元

                                                 募集資

        開戶銀行                    銀行帳號                       備注

                                                 金余額

杭州銀行股份有限公司西城支行             3301040160020223619         -   已注銷

華夏銀行股份有限公司杭州蕭山金城支行         10467000000356019           -   已注銷

         合計                                            -

三、募集資金實(shí)際使用情況

  本年內(nèi)，公司募集資金實(shí)際使用情況如下：

（一）募集資金投資項目的資金使用情況

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2022 年向特定對象發(fā)行股票募集資金使用情

況對照表，詳見本報告“三、募集資金實(shí)際使用情況/（八）募集資金使用情況

表之《2022 年向特定對象發(fā)行股票募集資金使用情況對照表》”。

（二）募集資金投資項目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況

  報告期內(nèi)，公司不存在變更募投項目實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式的情形。

（三）募集資金投資項目先期投入及置換情況

  報告期內(nèi)，公司不存在募集資金投資項目先期投入及置換的情形。

（四）用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況

  報告期內(nèi)，公司不存在用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況。

（五）超募資金使用情況

  報告期內(nèi)，公司不存在超募資金使用情況。

（六）尚未使用的募集資金用途及去向

  截至報告期末，公司 2022 年向特定對象發(fā)行股份募集資金已使用完畢，募

集資金賬戶已注銷。

（七）募集資金使用的其他情況

  報告期內(nèi)，公司不存在募投資金使用的其他情況。

    （八）募集資金使用情況表

    編制單位：杭州集智機(jī)電股份有限公司                                                                                                         單位：萬元

募集資金總額                                               30,179.29 本年度投入募集資金總額                                                       30,190.74

報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額                                             --

累計變更用途的募集資金總額                                                - 已累計投入募集資金總額                                                       30,190.74

累計變更用途的募集資金總額比例                                              -

                    是否                  調(diào)整后                       截至期末          截至期末                                         項目可行性是否發(fā)

   承諾投資項目                 募集資金                      本年度                                        項目達(dá)到預(yù)定         本年度    是否達(dá)到預(yù)

                  已變更項目                投資總額                      累計投入金額        投資進(jìn)度(%)                                          生

   和超募資金投向               承諾投資總額                     投入金額                                      可使用狀態(tài)日期        實(shí)現(xiàn)的效益    計效益

                 （含部分變更）                 (1)                       (2)         (3)＝(2)/(1)                                     重大變化

    承諾投資項目

補(bǔ)充流動資金              否      30,179.29   30,179.29     30,190.74     30,190.74         100.04      2022-6-29     不適用    不適用       否

承諾投資項目小計                   30,179.29   30,179.29     30,190.74     30,190.74

         合計                30,179.29   30,179.29     30,190.74     30,190.74

未達(dá)到計劃進(jìn)度或預(yù)計收益的情況和原因（分具體項目）                          不適用

項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明                                   不適用

超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況                                  不適用

募集資金投資項目實(shí)施地點(diǎn)變更情況                                   不適用

募集資金投資項目實(shí)施方式調(diào)整情況                                   不適用

募集資金投資項目先期投入及置換情況                                  不適用

用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況                                  不適用

項目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因                                 不適用

尚未使用的募集資金用途及去向                                     不適用

募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況                               不適用

五、募集資金使用及披露中存在的問題

  公司已披露的相關(guān)信息不存在不及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況，募集

資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。

六、會計師出具的鑒證意見

  根據(jù)中匯會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的鑒證報告，集智股份管理層

編制的《關(guān)于 2022 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》符合《深圳證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及相關(guān)格式

指引的規(guī)定，如實(shí)反映了集智股份 2022 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況。

七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，長江保薦認(rèn)為：截至 2022 年 12 月 31 日，集智股份募集資金存放

與使用符合《公司法》《證券法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深

圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相

關(guān)法律法規(guī)的要求，對募集資金進(jìn)行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募

集資金用途和損害股東利益的情況。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《長江證券承銷保薦有限公司關(guān)于杭州集智機(jī)電股份有限公司

  保薦代表人：____________       ____________

           曹 霞                馮鵬飛

                                    長江證券承銷保薦有限公司

                                          年   月   日

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