天天觀天下！璞泰來: 上海璞泰來新能源科技股份有限公司關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格及注銷部分股票期權(quán)、調(diào)整限制性股票回購價(jià)格并回購注銷部分已獲授但尚未解鎖的限制性股票的公告

證券代碼：603659         證券簡稱：璞泰來           公告編號：2023-036

        上海璞泰來新能源科技股份有限公司

(資料圖片)

關(guān)于調(diào)整 2022 年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股

票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格及注銷部分股票期權(quán)、調(diào)整

限制性股票回購價(jià)格并回購注銷部分已獲授但尚未

              解鎖的限制性股票的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者

重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   股票期權(quán)數(shù)量由 12,740,000 份，調(diào)整為 18,473,000 份

  ?   股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 69.09 元/股，調(diào)整為 47.41 元/股

  ?   股票期權(quán)注銷數(shù)量：940,180 份（調(diào)整后）

  ?   限制性股票回購價(jià)格由 34.42 元/股，調(diào)整為 23.50 元/股

  ?   限制性股票回購數(shù)量：495,349 股（調(diào)整后）

  一、本次激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)程序

于公司<2022 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、

《關(guān)于公司<2022 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議

案》、《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)

立董事對本次激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

于公司<2022 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、

《關(guān)于公司<2022 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議

案》、《關(guān)于核實(shí)<公司 2022 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單>

的議案》。

名及職務(wù)通過公司內(nèi)網(wǎng)張榜形式進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與

本次激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對象有關(guān)的任何異議。2022 年 4 月 12 日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表

了《上海璞泰來新能源科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2022 年股票期權(quán)與限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的審核及公示情況說明的公告》。

公司<2022 年股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)

于公司<2022 年股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、

《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，并于 2022 年

勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單（截止授予日）》、《上海璞泰來新能源科技股份有限公司

監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2022 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的核查意

見》、《上海璞泰來新能源科技股份有限公司關(guān)于 2022 年股票期權(quán)與限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

辦理完成本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)及限制性股票的授予登記工作。

九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2022 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期

權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購價(jià)格的議案》，激勵(lì)對象董事韓鐘偉先生已

回避表決，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

會(huì)第十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2022 年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格及注銷部分股票期權(quán)、調(diào)整限制性股票回購價(jià)格并回購

注銷部分已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，激勵(lì)對象董事韓鐘偉先生已

回避表決，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。該事項(xiàng)尚需提交公司股東

大會(huì)審議。

  二、本次調(diào)整情況的說明

  鑒于公司于 2023 年 3 月 27 日第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《2022

年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》，擬每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.34 元（含

稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增 0.45 股。本次調(diào)整事項(xiàng)在《2022 年度

利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》經(jīng)股東大會(huì)審議通過后生效。

  （一）股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整

  根據(jù)公司《2022 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱

《激勵(lì)計(jì)劃》）相關(guān)規(guī)定，若在激勵(lì)對象行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送

股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

調(diào)整方法如下：

  Q＝Q0×（1＋n）

  其中：Q0 為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股

票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；

Q 為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

  （二）股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整

  根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，若在激勵(lì)對象行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)

增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)

的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

  P＝P0÷（1＋n）

  其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅

利、股票拆細(xì)的比率；P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格

  P＝P0-V

  其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須為正數(shù)。

  （三）限制性股票回購價(jià)格的調(diào)整

  根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對象獲授的限制性股票完成股份登記

后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派

息等影響公司股本總額或公司股票價(jià)格事項(xiàng)的，公司應(yīng)對尚未解除限售的限制性

股票的回購價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整，調(diào)整方法如下：

  P＝P0/（1＋n）

   其中：P 為調(diào)整后的每股限制性股票授予價(jià)格，P0 為每股限制性股票授予價(jià)

 格；n 為每股公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)

 轉(zhuǎn)增、送股或股票拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）。

   P＝P0-V

   其中：P0 為調(diào)整前的每股限制性股票授予價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)

 整后的每股限制性股票授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須為正數(shù)。

   鑒于公司于 2023 年 3 月 27 日第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《2022

 年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》，擬每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.34 元（含

 稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增 0.45 股。故本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)

 量調(diào)整為 Q=12,740,000×（1+0.45）=18,473,000 份；股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為

 P=（69.09-0.34）÷（1+0.45）=47.41 元/股；限制性股票回購價(jià)格調(diào)整為 P=

 （34.42-0.34）÷（1+0.45）=23.50 元/股。本次調(diào)整事項(xiàng)在《2022 年度利潤分

 配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》經(jīng)股東大會(huì)審議通過后生效，并將于 2022 年權(quán)

 益分派實(shí)施完成后向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和上海證券交

 易所申請辦理。

   （四）本次注銷股票期權(quán)的原因、數(shù)量

        激勵(lì)對象獲授的股票期權(quán)行權(quán)考核條件             是否達(dá)到考核條件的說明

 （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具

否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

 （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會(huì)計(jì)師

                                      公司未發(fā)生前述情形，滿足行權(quán)

出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

                                   條件。

 （3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章

程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

 （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

 （5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

 （1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

                                      激勵(lì)對象未發(fā)生前述情形，滿足

 （2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不

                                   行權(quán)條件。

適當(dāng)人選；

 （3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及

其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管

理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

  （6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  公司依據(jù)《2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》及相

關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對象因辭職、公司裁員、勞動(dòng)合同期滿終止未續(xù)

約、公司與其解除勞動(dòng)合同等原因而離職的，自情況發(fā)生之日           本期激勵(lì)對象離職1人，涉及注銷

起，其已獲授但尚未行權(quán)的期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷，已獲        股票期權(quán)數(shù)量870,000份。

授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授

予價(jià)格回購注銷，且激勵(lì)對象在離職前應(yīng)繳納完畢其因股權(quán)激

勵(lì)而產(chǎn)生的個(gè)人所得稅。

  股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期公司層面的業(yè)績考核要求為：2022      公司股東的凈利潤為31.04億元，公司

年歸屬于上市公司股東的凈利潤不低于26億元。             層面業(yè)績考核要求達(dá)成。

                                      （1）根據(jù)薪酬考核委員會(huì)對個(gè)人

                                   層面績效考核結(jié)果，6名激勵(lì)對象因個(gè)

  在本激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行期間，公司依照《2022年股票期權(quán)與限

                                   人層面業(yè)績考核指標(biāo)未全額達(dá)標(biāo)，不符

制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，對激勵(lì)對

                                   合本期行權(quán)期全額行權(quán)條件，本期需注

象所在業(yè)務(wù)單元業(yè)績及個(gè)人表現(xiàn)進(jìn)行年度考核，激勵(lì)對象所在

                                   銷其所持有的部分股票期權(quán)，涉及注銷

業(yè)務(wù)單元考核達(dá)標(biāo)后，需對激勵(lì)對象個(gè)人績效進(jìn)行考核。激勵(lì)

                                   股票期權(quán)數(shù)量70,180份，本期可行權(quán)

對象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)額度＝業(yè)務(wù)單元系數(shù)×個(gè)

人系數(shù)×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)額度。激勵(lì)對象當(dāng)年因

                                      （2）剩余10名激勵(lì)對象個(gè)人層面

業(yè)務(wù)單元考核未達(dá)標(biāo)或因個(gè)人績效考核未達(dá)標(biāo)而不能行權(quán)的股

                                   業(yè)績考核指標(biāo)全額達(dá)標(biāo)，本期可行權(quán)

票期權(quán)，由公司注銷。

          本次注銷股票期權(quán)的數(shù)量調(diào)整                  注銷數(shù)量調(diào)整的說明

  根據(jù)公司《2022 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

                                      鑒于公司于2023年3月27日第三屆

（以下簡稱《激勵(lì)計(jì)劃》）相關(guān)規(guī)定，若在激勵(lì)對象行權(quán)前公司

                                   董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《2022

有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等

                                   年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本

事項(xiàng)，應(yīng)對股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

                                   預(yù)案》，擬以資本公積金向全體股東每

                                   股轉(zhuǎn)增0.45股。

  Q＝Q0×（1＋n）

                                      故上述股票期權(quán)各激勵(lì)對象當(dāng)前

  其中：Q0 為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為每股的資本公積

                                   持有數(shù)量、注銷數(shù)量均按已進(jìn)行相應(yīng)調(diào)

轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)

                                   整的數(shù)量計(jì)算，即調(diào)整后股票期權(quán)數(shù)量

增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q 為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)

                                   =調(diào)整前股票期權(quán)數(shù)量×（1＋0.45）。

量。

    （五）本次回購注銷限制性股票的原因、數(shù)量

      激勵(lì)對象獲授的股票解除限售期考核條件            是否達(dá)到考核條件的說明

  （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具

否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

  （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會(huì)計(jì)師

                                   公司未發(fā)生前述情形，滿足解

出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

                                  除限售條件。

  （3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章

程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

  （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

  （5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  （1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不

適當(dāng)人選；

  （3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及       激勵(lì)對象未發(fā)生前述情形，滿

其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；              足解除限售條件。

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管

理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

  （6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  （1）公司依據(jù)《2022 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》

及相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對象因辭職、公司裁員、勞動(dòng)合同期滿終止未

續(xù)約、公司與其解除勞動(dòng)合同等原因而離職的，自情況發(fā)生之日       本期激勵(lì)對象離職2人，涉及

起，其已獲授但尚未行權(quán)的期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷，已獲授 回購股份數(shù)量474,150股。

但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予價(jià)

格回購注銷，且激勵(lì)對象在離職前應(yīng)繳納完畢其因股權(quán)激勵(lì)而產(chǎn)

生的個(gè)人所得稅。

  （1）限制性股票對應(yīng)的第一個(gè)解除限售期公司層面的業(yè)績考 為154.64億元，公司層面業(yè)績考核

核要求為：2022 年經(jīng)審計(jì)的營業(yè)收入不低于 125 億元。    要求達(dá)成。

                                      （1）根據(jù)薪酬考核委員會(huì)對個(gè)

  在本激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行期間，公司依照《2022 年股票期權(quán)與限制    象因個(gè)人層面業(yè)績考核指標(biāo)未全額

性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，對激勵(lì)對象所 達(dá)標(biāo)，不符合本期解除限售期全額

在業(yè)務(wù)單元業(yè)績及個(gè)人表現(xiàn)進(jìn)行年度考核，激勵(lì)對象所在業(yè)務(wù)單 解鎖條件，本期需回購其所持有的

元考核達(dá)標(biāo)后，需對激勵(lì)對象個(gè)人績效進(jìn)行考核。激勵(lì)對象個(gè)人 部分限制性股票，涉及回購股份數(shù)

當(dāng)年實(shí)際可解除限售的限制性股票額度＝業(yè)務(wù)單元系數(shù)×個(gè)人系 量 21,199 股 ， 本 期 可 解 除 限 售

數(shù)×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售的限制性股票額度。激勵(lì)對象當(dāng)年因 347,101股。

業(yè)務(wù)單元考核未達(dá)標(biāo)和因個(gè)人績效考核未達(dá)標(biāo)而不能解除限售的          （2）剩余39名激勵(lì)對象個(gè)人層

限制性股票，由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格。           面業(yè)績考核指標(biāo)全額達(dá)標(biāo)，本期可

                                   解除限售681,268股。

       本次回購注銷限制性股票的數(shù)量調(diào)整                回購數(shù)量調(diào)整的說明

                                      鑒于公司于2023年3月27日第

  公司依據(jù)《2022 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》及相關(guān)

                                   三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過

規(guī)定，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配

                                   了《2022年度利潤分配及資本公積

股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對限制性股票數(shù)量及限制性股票回購數(shù)量進(jìn)

                                   金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》，擬以資本公積

行相應(yīng)的調(diào)整：

                                   金向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.45股。

  資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

                                      故上述限制性股票各激勵(lì)對象

  Q＝Q0×（1＋n）

                                   當(dāng)前持有數(shù)量、回購數(shù)量均按已進(jìn)

  其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n 為每股的資本公積

                                   行相應(yīng)調(diào)整的數(shù)量計(jì)算，即調(diào)整后

轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、

                                   限制性股票數(shù)量=調(diào)整前限制性股

送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量

                                   票數(shù)量×（1＋0.45）。

    根據(jù)公司 2021 年年度股東大會(huì)通過的《2022 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

 計(jì)劃》、安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的《2022 年年度審計(jì)報(bào)告》（安永華明（2023）

 審字第 61453494_B01 號）以及由公司薪酬考核委員會(huì)審議通過的《2022 年股票

 期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一期考核結(jié)果》，本期股票期權(quán)因離職原因而不再

 具備激勵(lì)對象資格 1 人，涉及注銷股票期權(quán)數(shù)量 870,000 份，因個(gè)人層面業(yè)績考

 核指標(biāo)未全額達(dá)標(biāo)的激勵(lì)對象 6 人，涉及注銷股票期權(quán)數(shù)量 70,180 份；本期限

 制性股票因離職原因而不再具備激勵(lì)對象資格 2 人，涉及回購股份數(shù)量 474,150

 股；因個(gè)人層面業(yè)績考核指標(biāo)未全額達(dá)標(biāo)的激勵(lì)對象 24 人，涉及回購股份數(shù)量

 勵(lì)對象所持有的全部/部分股票期權(quán)共計(jì) 940,180 份予以注銷，對前述 26 名激勵(lì)

 對象所持有的全部/部分限制性股票共計(jì) 495,349 股予以回購注銷。

    三、預(yù)計(jì)回購前后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況表

                                                           本次回購

             本次變動(dòng)前                 2022 年權(quán)益分派后                              本次變動(dòng)后

                                                            變動(dòng)

類別

                                                            數(shù)量

        數(shù)量（股）           比例        數(shù)量（股）           比例                   數(shù)量（股）           比例

                                                           （股）

一、有

限售條        3,389,026     0.24%       4,914,088     0.24%   -495,349       4,418,739     0.22%

件股份

二、無

限售條    1,387,440,933    99.76%   2,011,789,353    99.76%          0   2,011,789,353    99.78%

件股份

三、股

份總數(shù)

        四、本次調(diào)整對公司的影響

        本次調(diào)整 2022 年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格

     及注銷部分股票期權(quán)、調(diào)整限制性股票回購價(jià)格并回購注銷部分已獲授但尚未解

     鎖的限制性股票的事項(xiàng)，不會(huì)對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

        五、獨(dú)立董事意見

        根據(jù)公司《2022 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》，因以前年度分紅事

     項(xiàng)，經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，公司股權(quán)期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為 69.09 元/股，限制

     性股票回購價(jià)格調(diào)整為 34.42 元/股。鑒于公司于 2023 年 3 月 27 日第三屆董事

     會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《2022 年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》，

     擬每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.34 元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增 0.45

     股。故本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為 Q=12,740,000×（1+0.45）=18,473,000

     份；股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為 P=（69.09-0.34）÷（1+0.45）=47.41 元/股；限

     制性股票回購價(jià)格調(diào)整為 P=（34.42-0.34）÷（1+0.45）=23.50 元/股。本次調(diào)

     整事項(xiàng)在《2022 年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》經(jīng)股東大會(huì)審議通

     過后生效，并將于 2022 年權(quán)益分派實(shí)施完成后向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

     司上海分公司和上海證券交易所申請辦理。

        鑒于本期股票期權(quán)因離職原因而不再具備激勵(lì)對象資格 1 人，因個(gè)人層面

     業(yè)績考核指標(biāo)未全額達(dá)標(biāo)的激勵(lì)對象 6 人；本期限制性股票因離職原因而不再

     具備激勵(lì)對象資格 2 人；因個(gè)人層面業(yè)績考核指標(biāo)未全額達(dá)標(biāo)的激勵(lì)對象 24

     人。綜上，我們一致同意公司在 2022 年度權(quán)益分派實(shí)施完成后，對前述 7 名激

勵(lì)對象所持有的全部/部分股票期權(quán)共計(jì) 940,180 份予以注銷，對前述 26 名激

勵(lì)對象所持有的全部/部分限制性股票共計(jì) 495,349 股予以回購注銷。

   六、監(jiān)事會(huì)意見

   因以前年度分紅事項(xiàng)，經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，公司股權(quán)期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整

為 69.09 元/股，限制性股票回購價(jià)格調(diào)整為 34.42 元/股。鑒于公司于 2023 年

積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》，擬每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.34 元（含稅），以資本公積金向

全體股東每股轉(zhuǎn)增 0.45 股。故本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為 Q=12,740,000

×（1+0.45）=18,473,000 份；股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為 P=（69.09-0.34）÷

（1+0.45）=47.41 元/股；限制性股票回購價(jià)格調(diào)整為 P=（34.42-0.34）÷（1+0.45）

=23.50 元/股。本次調(diào)整事項(xiàng)在《2022 年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》

經(jīng)股東大會(huì)審議通過后生效，并將于 2022 年權(quán)益分派實(shí)施完成后向中國證券登

記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和上海證券交易所申請辦理。

   根據(jù)公司 2021 年年度股東大會(huì)通過的《2022 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃》、安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的《2022 年年度審計(jì)報(bào)告》（安永華明（2023）

審字第 61453494_B01 號）以及由公司薪酬考核委員會(huì)審議通過的《2022 年股票

期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一期考核結(jié)果》，本期股票期權(quán)因離職原因而不再

具備激勵(lì)對象資格 1 人，涉及注銷股票期權(quán)數(shù)量 870,000 份，因個(gè)人層面業(yè)績考

核指標(biāo)未全額達(dá)標(biāo)的激勵(lì)對象 6 人，涉及注銷股票期權(quán)數(shù)量 70,180 份；本期限

制性股票因離職原因而不再具備激勵(lì)對象資格 2 人，涉及回購股份數(shù)量 474,150

股；因個(gè)人層面業(yè)績考核指標(biāo)未全額達(dá)標(biāo)的激勵(lì)對象 24 人，涉及回購股份數(shù)量

勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整并注銷前述已獲授的全部/部分股票期權(quán)共計(jì) 940,180 份，

回購注銷前述已獲授但尚未解鎖的全部/部分限制性股票共計(jì) 495,349 股。

   七、法律意見書結(jié)論性意見

   金杜律師事務(wù)所認(rèn)為，截至本法律意見書出具日：

   （一）公司就本次調(diào)整已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《管理辦法》

《公司章程》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次調(diào)整符合《管理辦法》及《激勵(lì)

計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次調(diào)整尚需提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)；本次調(diào)整事項(xiàng)的

實(shí)施，需以公司股東大會(huì)審議通過《2022 年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本

預(yù)案》為前提；公司尚需就本次調(diào)整依法履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

  （二）公司就本次注銷及本次回購注銷已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符

合《管理辦法》《公司章程》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次注銷及本次回購

注銷符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次注銷及本次回購注銷尚

需提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)；公司尚需就本次注銷及本次回購注銷依法履行相

關(guān)信息披露義務(wù)；本次注銷及本次回購注銷尚需依法辦理減少注冊資本和股份注

銷登記等手續(xù)；

  （三）公司就本次行權(quán)及本次解除限售已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符

合《管理辦法》《公司章程》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次行權(quán)及本次解除

限售符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司尚需就本次行權(quán)及本次

解除限售依法履行相關(guān)信息披露義務(wù)；本次行權(quán)及本次解除限售尚需依法辦理相

關(guān)行權(quán)及解除限售手續(xù)。

  特此公告。

                   上海璞泰來新能源科技股份有限公司

                                   董 事 會(huì)

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