世界熱點！中寵股份: 聯儲證券有限責任公司關于煙臺中寵食品股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

                 聯儲證券有限責任公司

       關于煙臺中寵食品股份有限公司使用部分閑置募集資金

                進行現金管理的核查意見

(資料圖片僅供參考)

   聯儲證券有限責任公司（以下簡稱“聯儲證券”或“本保薦機構”）作為煙

 臺中寵食品股份有限公司（以下簡稱“中寵股份”或“公司”）2022年公開發行

 可轉換公司債券（以下簡稱“本次發行”）的保薦機構，根據《證券發行上市保

 薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第13號—— 保薦業

 務》、《深圳證券交易所股票上市規則（2022年修訂）

                          》、《深圳證券交易所上市公

 司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》等法律、法規和規范性文件

 的要求，對中寵股份使用部分閑置募集資金進行現金管理的情況進行了核查，現

 將核查情況及核查意見發表如下：

       一、募集資金的基本情況

   經中國證券監督管理委員會以證監許可[2022]2063 號文《關于核準煙臺中

 寵食品股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》核準，中寵公司本次發行

 可轉換公司債券 7,690,459 張，每張可轉換公司債券面值 100 元，按面值發行，

 共募集資金 769,045,900.00 元，扣除各項發行費用合計人民幣 14,089,622.63

 元（不含增值稅），公司實際募集資金凈額為人民幣 754,956,277.37 元。

   上述資金到位情況已經和信會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具了

 和信驗字（2022）第 000056 號驗資報告。公司已將上述募集資金存放于募集資

 金專項賬戶，并與保薦機構、存放募集資金的銀行簽訂了募集資金監管協議。

   二、募集資金使用情況及閑置原因

   公司《公開發行可轉換公司債券預案》披露的募集資金投資項目及募集資

 金使用計劃如下：

                                                       單位：萬元

                                 擬 用 募 集 資金     截至 2022 年 10 月 31 日

項目名稱              項目投資總額

                                 投資額            累計募集資金投資金額

年產6萬噸寵物干糧項目          28,424.71      22,960.71                  0.00

年產4萬噸新型寵物濕糧項目      31,195.67   25,552.34   0.00

年產2000噸凍干寵物食品項目     6,478.80    5,254.86   0.00

平面倉庫智能立體化改造項目       4,000.35    3,636.68   0.00

補充流動資金             19,500.00   19,500.00   0.00

合計                 89,599.53   76,904.59   0.00

     由于募集資金投資項目建設需要一定周期，根據募集資金投資項目建設進

 度，現階段募集資金在短期內出現部分閑置的情況。

     三、本次投資的具體情況

     （一）投資目的

     為了提高募集資金使用效率，為公司及股東獲取更多的回報，在不影響募

 集資金投資項目建設資金需求的前提下，公司擬使用不超過人民幣 4 億元的暫

 時閑置募集資金進行現金管理，用于投資低風險、流動性好，且不涉及《深圳

 證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——主板上市公司規范運作》中規定

 的風險投資品種的保本型金融機構理財產品或結構性存款、收益憑證。

     （二）投資額度

     投資額度不超過人民幣 4 億元。在投資期限內，該額度可以循環使用。

     （二）投資期限

     投資期限為自董事會審議通過之日起 12 個月內。

     四、對公司的影響

     公司運用部分閑置募集資金購買低風險、流動性好的保本型金融機構理財

 產品或結構性存款、收益憑證是在不影響募集資金投資項目建設資金需求的前

 提下實施的，不存在影響公司募集資金投資項目建設的情況。

     通過進行合理的現金管理，可以提高資金使用效率，進一步提升公司整體

 業績水平，為公司股東謀取更多的投資回報。

     五、投資風險與控制措施

     （一）投資風險

     公司進行現金管理可能存在以下投資風險：

     （1）雖然投資產品都經過嚴格的評估，但金融市場受宏觀經濟的影響較

 大，不排除該項投資受到市場波動的影響；

     （2）公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時介入，因此投資的實際

收益不可預期；

  （3）投資產品的贖回、出售及投資收益的實現受到相應投資產品價格因素

影響，需遵守相應交易結算規則及協議約定，相比貨幣資金存在著一定的流動

性風險；

  （4）相關工作人員的操作風險等。

  （二）針對投資風險擬采取措施

  公司將嚴格按照相關法律法規、規章制度對投資安全性高、流動性好的保

本型金融機構理財產品或結構性存款、收益憑證事項進行決策、管理、檢查和

監督，嚴格控制資金的安全性，董事會授權經營層進行此事項并定期將投資情

況向董事會匯報。

作簽署相關合同文件，包括（但不限于）選擇合格專業理財機構作為受托方、

明確委托理財金額、期間、選擇委托理財產品或結構性存款品種、簽署合同及

協議等。公司將及時分析和跟蹤理財產品或結構性存款投向、項目進展情況，

一旦發現或判斷有不利因素，將及時采取相應的保全措施，控制投資風險。

查理財產品或結構性存款業務的審批情況、操作情況、資金使用情況及盈虧情

況等，并對賬務處理情況進行核實，并向董事會審計委員會報告審計結果。

情況。

資金進行現金管理不會構成關聯交易。

  六、使用部分閑置募集資金進行現金管理的審議程序

  （一）董事會審議

用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投

資項目建設資金需求的前提下，使用不超過人民幣 4 億元的暫時閑置募集資金

進行現金管理，用于投資低風險、流動性好，且不涉及《深圳證券交易所上市

公司自律監管指引第 1 號——主板上市公司規范運作》中規定的風險投資品種

的保本型金融機構理財產品或結構性存款，期限為自公司董事會審議通過之日

起 12 個月內。

  （二）監事會審議

  公司監事會發表意見如下：在不影響募集資金投資項目建設資金需求的前

提下，公司使用不超過人民幣 4 億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，有利

于提高資金使用效率，能夠獲得一定的投資效益，不會影響募集資金項目建設

和募集資金使用，不存在變相改變募集資金用途的行為，符合公司和全體股東

的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。因此，

監事會同意公司使用不超過人民幣 4 億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，

該額度自公司董事會審議通過之日起 12 個月內可循環滾動使用。

  （三）獨立董事的獨立意見

  公司獨立董事發表意見如下：將公司部分暫時閑置募集資金進行現金管理符

合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、

《深圳證券交易所股票上市規則（2022 年修訂）》、

                         《深圳證券交易所上市公司自

律監管指引第 1 號——主板上市公司規范運作》及《公司章程》等相關規定，在

保障投資資金安全的前提下，公司使用額度不超過 4 億元的暫時閑置募集資金用

于現金管理，有利于在控制風險前提下提高公司資金使用效率，能夠獲得一定的

投資效益，不會影響募集資金項目建設和募集資金使用，不存在變相改變募集資

金用途的行為，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別

是中小股東的利益的情形。

  因此，同意公司使用不超過人民幣 4 億元的暫時閑置募集資金進行現金管

理，該額度自公司董事會審議通過之日起 12 個月內可循環滾動使用。

  七、保薦機構核查意見

  經核查，本保薦機構認為：

  （一）公司在保障正常經營運作和研發、生產、建設資金需求及資金安全

的前提下，使用部分閑置募集資金投資期限不超過 12 個月的安全性高、流動性

好，且不涉及《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——主板上市公

司規范運作》中規定的風險投資品種的保本型金融機構理財產品或結構性存

款，提高資金利用率，增加公司收益，符合上市公司及全體股東的利益，不存

在損害公司和中小股東利益的情形；

  （二）該事項已經公司第三屆董事會第二十四次會議審議通過、第三屆監

事會第二十一次會議審議通過，獨立董事發表了同意的意見，該事項履行了必

要的法律程序，符合《深圳證券交易所股票上市規則（2022 年修訂）》、《深圳

證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——主板上市公司規范運作》等有關

審議程序和審批權限的規定；

  基于上述，保薦機構對中寵股份使用部分閑置募集資金進行現金管理事項

無異議。

 （本頁無正文，為《聯儲證券有限責任公司關于煙臺中寵食品股份有限公

司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽章頁）

  保薦代表人：

  _________________   _________________

      劉   亮                王林峰

                                   聯儲證券有限責任公司

                                          年   月   日

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標簽： 現金管理 募集資金 股份有限公司