百達精工: 百達精工關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就暨上市流通的公告

證券代碼：603331     證券簡稱：百達精工       公告編號：2022-055

              浙江百達精工股份有限公司

關于 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售

(資料圖)

         期解除限售條件成就暨上市流通的公告

  本公司董事會、全體董事及相關股東保證本公告內容不存在任何虛假記載、

誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

  ? 浙江百達精工股份有限公司（以下簡稱“公司”或者“本公司”）2021 年

限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）首次授予部分第一個解除限售期

解除限售條件已成就，符合解除限售條件的激勵對象共 40 名，可解除限售的限

制性股票數量為 109.6 萬股，占公司目前總股本的 0.62%。

  ? 本次解鎖股票上市流通時間：2022 年 11 月 4 日。

  公司于 2022 年 10 月 27 日召開第四屆董事會第十四次會議和第四屆監事會

第十五次會議，審議通過了《關于 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第

一個解除限售期解除限售條件成就的議案》?，F將有關事項說明如下：

  一、 2021 年限制性股票激勵計劃批準及實施情況

于<浙江百達精工股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要

的議案》、《關于浙江百達精工股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃實施考

核管理辦法的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2021 年限制

性股票激勵計劃相關事項的議案》等議案。公司獨立董事就本次激勵計劃相關議

案發表了同意的獨立意見。具體內容詳見公司于 2021 年 9 月 17 日在上海證券交

易所網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

《關于<浙江百達精工股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其

摘要的議案》和《關于浙江百達精工股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃

實施考核管理辦法的議案》，公司監事會對本次激勵計劃的相關事項進行核實并

出具了相關核查意見。

露了《百達精工關于獨立董事公開征集投票權的公告》（公告編號：2021-070），

獨立董事金官興先生作為征集人，就公司 2021 年第二次臨時股東大會審議的公

司本次激勵計劃相關議案向公司全體股東征集委托投票權。

予激勵對象姓名及職務在公司內部予以公示。截至公示期滿，公司監事會未收到

任何針對本次擬激勵對象提出的異議。2021 年 9 月 27 日，公司召開第四屆監事

會第八次會議，會議審議通過了《關于<浙江百達精工股份有限公司 2021 年限制

性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單>的議案》，并于上海證券交易所網站

（www.sse.com.cn）披露了《百達精工第四屆監事會第八次會議決議公告》（公

告編號：2021-072）。

《關于<浙江百達精工股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其

摘要的議案》、《關于浙江百達精工股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃實

施考核管理辦法的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2021 年

限制性股票激勵計劃相關事項的議案》。同時，公司就內幕信息知情人在本次激

勵計劃草案首次公開披露前 6 個月內買賣公司股票的情況進行了自查，未發現利

用內幕信息進行股票交易的情形，并于 2021 年 10 月 12 日披露《百達精工關于

                                 （公告編

號：2021-075）。

第十次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司

董事會認為本次激勵計劃規定的限制性股票的授予條件已經成就，同意以 2021

年 11 月 3 日為授予日，向 44 名激勵對象授予 300 萬股限制性股票，授予價格為

公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見,國浩律師（杭州）事務所出具了《關

于浙江百達精工股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予相關事項的

法律意見書》。

露了《百達精工關于 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予結果公告》

                                 （公告編號：

有 40 名激勵對象完成認購 274 萬股限制性股票，其中 4 名激勵對象因個人原因

自愿放棄公司向其授予的限制性股票 26 萬股。由此，公司本次限制性股票實際

授予對象為 40 人，實際授予數量為 274 萬股，占授予前公司總股本的 1.54%。

公司于 2021 年 11 月 25 日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦

理完成首次授予登記工作。

會第十五次會議，審議通過了《關于 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分

第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司 2021 年限制性股票激勵計劃

首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件已成就，符合解除限售條件的激勵

對象共 40 名，可解除限售的限制性股票數量為 109.6 萬股，占公司目前總股本

的 0.62%。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，國浩律師（杭州）事務所

出具了《浙江百達精工股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃之第一期解鎖

事宜的法律意見書》。

  二、2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售

條件成就情況

  （一）限制性股票第一個限售期屆滿的說明

  根據公司《激勵計劃》的規定，本次激勵計劃首次授予部分的第一個解除限

售期為自首次授予部分限制性股票授予日起 12 個月后的首個交易日起至首次授

予部分限制性股票授予日起 24 個月內的最后一個交易日當日止。公司 2021 年限

制性股票激勵計劃的授予日為 2021 年 11 月 3 日，第一個限售期于 2022 年 11 月

  （二）解除限售期內，同時滿足下列條件時，激勵對象獲授的限制性股票方

可解除限售的說明：

序號               解除限售條件                 符合解除限售條件的情況說明

       公司未發生如下任一情形：

       （1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師

     出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

       （2）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會

                                          公司未發生前述情形，

                                           滿足解除限售條件。

       （3）上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公

     司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

       （4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

       （5）中國證監會認定的其他情形。

       激勵對象未發生以下任一情形：

       （1）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人

     選；

       （2）最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認

     定為不適當人選；

                                         激勵對象未發生前述情形，

                                           滿足解除限售條件。

     監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

       （4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高

     級管理人員情形的；

       （5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

       （6）中國證監會認定的其他情形。

       公司層面的業績考核要求：                     剔除本次及其它激勵計劃股份

       公司首次授予的限制性股票第一個解除限售期業績           支付費用影響，公司 2020 年度

     考核指標：以公司 2020 年業績為基數，公司 2021 年凈利   歸屬于上市公司股東的凈利潤

     潤較 2020 年增長率不低于 10%。               為 81,486,865.68 元 ， 公 司

     公司股東的凈利潤，但剔除本次及其它激勵計劃股份支           的 凈 利 潤 為 92,915,625.56

     付費用影響的數值作為計算依據。                    元，2021 年度較 2020 年度凈利

                                        潤增長率為 14.03%，滿足解除

                                        限售條件。

         個人層面績效考核要求：

         激勵對象個人層面的考核根據公司內部績效考核相

     關制度實施。若激勵對象上一年度個人績效考核結果為           本次限制性股票激勵計劃中 40

     度個人績效考核結果未達到 60 分，則視為不合格。          符合個人層面績效考核要求，

     在公司業績目標達成的前提下，若激勵對象上一年度個           滿足解除限售條件。

     人績效考核結果達到合格，則其當年度所獲授的限制性

     股票仍按照本激勵計劃規定的程序進行解除限售；若激

勵對象上一年度個人績效考核結果不合格，則其當年度

所對應的已獲授但尚未解除限售的限制性股票不可解除

限售，由公司按授予價格回購注銷。

     三、本次限制性股票首次授予第一期解除限售的具體情況

     （一）本次可解除限售的激勵對象人數為：40 人。

     （二）本次可解除限售的限制性股票數量為 109.6 萬股，占公司目前股份總

數的 0.62%。

     （三）本次限制性股票解除限售情況如下：

                       已獲授予限制   本次可解鎖限   本次解鎖數量占

序號       姓名     職務     性股票數量    制性股票數量   已獲授予限制性

                        （萬股）     （萬股）      股票比例

     核心技術人員/業務人

       員（共38人）

     合    計（40人）         274     109.6     40%

     四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本結構變動情況

     （一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2022 年 11 月 4 日

     （二）本次解鎖的限制性股票上市流通數量：109.6 萬股

     （三）高級管理人員本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉讓限制

過其所持本公司股份總數的 25%，在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司

股份。

月內賣出，或者在賣出后 6 個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司

董事會將收回其所得收益。

性文件和《公司章程》中對公司高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變

化，則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的相關

規定。

  （四）本次限制性股票解除限售后公司股本結構變動情況

                                             單位：股

  股份類別      本次變動前         本次變動數        本次變動后

 有限售條件股份     2740,000     -1,096,000    1,644,000

 無限售條件股份    175,420,893   1,096,000    176,516,893

    總計      178,160,893                178,160,893

  五、董事會薪酬與考核委員會的核查意見

會議審議通過了《關于 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限

售期解除限售條件成就的議案》，公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分

第一個解除限售期解除限售條件已成就，激勵對象主體資格合法、有效，同意公

司為 40 名符合解除限售條件的激勵對象辦理共計 109.6 萬股限制性股票的解除

限售相關事宜。

  六、獨立董事發表的意見

  經審議，獨立董事認為：

達精工股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃》規定的不得實施股權激勵計

劃的情形，具備實施股權激勵計劃的主體資格，且未發生《浙江百達精工股份有

限公司 2021 年限制性股票激勵計劃》規定的不得解除限售的情形。

應解除限售條件已經成就，本次可解除限售的 40 名激勵對象均符合解除限售資

格條件，其作為本次解除限售的激勵對象主體資格合法、有效。

《浙江百達精工股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃》等相關規定，董事

會審議程序合法合規，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

共同持續發展的理念，激勵長期價值的創造，有利于促進公司的長期穩定發展。

  綜上，我們一致同意對滿足本激勵計劃首次授予部分第一期解除限售條件的

  七、監事會意見

  監事會認為：公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個限售期

即將屆滿且相應解除限售的條件已經成就，本次解除限售事項符合《上市公司股

權激勵管理辦法》、《浙江百達精工股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃》

與《浙江百達精工股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》

的有關規定。公司監事會對本次可解除限售的激勵對象名單進行了核查，認為 40

名激勵對象解除限售的主體資格合法、有效，本次激勵計劃對各激勵對象解除限

售安排未違反有關法律、法規的規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

同意公司對上述 40 名激勵對象所獲授的 109.6 萬股限制性股票進行解除限售。

  八、法律意見書的結論性意見

  國浩律師（杭州）事務所認為：百達精工本次解鎖已獲得必要的批準與授權，

本次股權激勵計劃限制性股票首次授予部分的第一個限售期即將屆滿，本次解鎖

的條件已經成就，并履行了必要的內部決策程序，符合《股權激勵管理辦法》及

《激勵計劃》《激勵計劃實施考核管理辦法》的相關規定，為合法、有效。公司

尚需就本次解鎖履行相應的信息披露義務，并于限售期屆滿后辦理解除限售手續。

  特此公告。

                          浙江百達精工股份有限公司

                                   董事會

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標簽： 解除限售 上市流通 激勵計劃