金田股份: 金田股份關于簽訂募集資金專戶存儲三方及四方監管協議的公告

證券代碼：601609       證券簡稱：金田股份          公告編號：2023-080

(資料圖)

債券代碼：113046       債券簡稱：金田轉債

        寧波金田銅業（集團）股份有限公司

 關于簽訂募集資金專戶存儲三方及四方監管協議的

                         公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

   一、募集資金基本情況

   經中國證券監督管理委員會《關于同意寧波金田銅業（集團）股份有限公司

向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》

                    （證監許可[2023]1375 號）同意

注冊，寧波金田銅業（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”、“金田股份”）

獲準向不特定對象發行面值總額 1,450,000,000.00 元可轉換公司債券，每張面

值為人民幣 100 元，共計 1,450 萬張，期限 6 年，募集資金總額為人民幣

其他發行費用人民幣 2,049,528.29 元（不含稅）后，實際募集資金凈額為人民

幣 1,445,120,283.03 元。上述募集資金已全部到位，大華會計師事務所（特殊

普通合伙）對上述募集資金到位情況進行了審驗，并出具了“大華驗字

[2023]000439 號”《驗證報告》。

   二、《募集資金專戶存儲三方（四方）監管協議》的簽訂情況和募集資金

專戶的開立情況

   為規范公司募集資金管理，保護投資者權益，根據《上市公司監管指引第 2

號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、

                      《上海證券交易所上市公司自

律監管指引第 1 號——規范運作》等相關規定，公司、保薦機構東方證券承銷保

薦有限公司（以下簡稱“東方投行”）于近日分別與中國工商銀行股份有限公司

        寧波江北支行、中國建設銀行股份有限公司寧波江北支行、中國銀行股份有限公

        司寧波市江北支行、中信銀行股份有限公司寧波分行簽訂了《募集資金專戶存儲

        三方監管協議》（以下簡稱“《三方監管協議》”）；公司、公司募集資金投資項目

        實施主體全資子公司廣東金田新材料有限公司（以下簡稱“廣東金田新材料”）、

        東方投行于近日分別與中國建設銀行股份有限公司寧波江北支行、中國銀行股份

        有限公司寧波市江北支行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》（以下簡稱

        “《四方監管協議》”）；公司、公司募集資金投資項目實施主體全資子公司寧波金

        田新材料有限公司（以下簡稱“寧波金田新材料”）、東方投行于近日與中國農業

        銀行股份有限公司寧波江北分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》。上

        述監管協議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存

        在重大差異。

          公司及全資子公司廣東金田新材料、寧波金田新材料募集資金專戶的開立及

        存儲情況如下：

開戶主體        開戶銀行              賬號               對應募集資金項目      募集資金金額（元）

                                              年產 4 萬噸新能源汽車

金田股份     中信銀行寧波江東支行    8114701013600478288                    400,000,000.00

                                               用電磁扁線項目

        中國建設銀行股份有限公司                          年產 8 萬噸小直徑薄壁

金田股份                   33150198373600003511                   325,000,000.00

           寧波江北支行                              高效散熱銅管項目

        中國銀行寧波市江北支行營                          年產 7 萬噸精密銅合金

金田股份                      393583285357                        300,000,000.00

             業部                                    棒材項目

        中國工商銀行寧波江北支行

金田股份                   3901130029000226823      補充流動資金        422,641,509.43

            營業部

廣東金田新   中國建設銀行股份有限公司                          年產 8 萬噸小直徑薄壁

 材料        寧波江北支行                              高效散熱銅管項目

廣東金田新   中國銀行寧波市江北支行營                          年產 7 萬噸精密銅合金

 材料          業部                                    棒材項目

寧波金田新   中國農業銀行股份有限公司                          年產 4 萬噸新能源汽車

 材料        寧波慈城支行                              用電磁扁線項目

          三、募集資金監管協議主要內容

          （一）《募集資金專戶存儲三方監管協議》的主要內容

          以下所稱甲方為公司，乙方為募集資金專戶開戶行，丙方為東方投行。

        募集資金集中存放于募集資金專戶。該專戶僅用于甲方募集資金的存儲和使用，

        不得用作其他用途。

                （注：專戶情況詳見前述“二、《募集資金專戶存儲三方（四

方）監管協議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況”中表格列示的相關內容。）

                          《支付結算辦法》、

                                  《人

民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。丙方承諾按照《證券發行上市保薦

業務管理辦法》

      、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》

以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金的管理與使用履行保薦職責，

進行持續督導工作。丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲

方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時

檢查專戶存儲情況。

復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的

資料。

  保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；

丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法

身份證明和單位介紹信。

并抄送給丙方。

發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額的 20%的，甲方應當及時以傳真方式通

知丙方，同時提供專戶的支出清單。

應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十三條的要求書面通知更換

后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或者在丙方的要求下單方面終止本協議并

注銷募集資金專戶。

時向上海證券交易所書面報告。

任何爭議，首先由各方協商解決；如果在爭議發生后十個工作日內未能協商解決

的，均應將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，根據該會屆時有效的仲裁規

則規定進行仲裁。仲裁地點為上海，仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。

位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

  (二)《募集資金專戶四方監管協議》的主要內容

  以下所稱甲方 1 為公司，甲方 2 為公司募集資金投資項目實施主體全資子公

司廣東金田新材料、寧波金田新材料，乙方為募集資金專戶開戶行，丙方為東方

投行。

放于募集資金專戶。該專戶僅用于甲方募集資金的存儲和使用，不得用作其他用

途。

 （注：專戶情況詳見前述“二、《募集資金專戶存儲三方（四方）監管協議》

的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況”中表格列示的相關內容。）

                          《支付結算辦法》、

                                  《人

民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。丙方承諾按照《證券發行上市保

薦業務管理辦法》

       《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》

以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金的管理與使用履行保薦職責，

進行持續督導工作。丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲

方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時

檢查專戶存儲情況。

復印甲方 2 專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶

的資料。

  保薦代表人向乙方查詢甲方 2 專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證

明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方 2 專戶有關情況時應當出具本人的

合法身份證明和單位介紹信。

并抄送給丙方。

達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額的 20%的，甲方應當及時以傳真方

式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十三條的要求書面通知更換

后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或者在丙方的要求下單方面終止本協議并

注銷募集資金專戶。

時向上海證券交易所書面報告。

任何爭議，首先由各方協商解決；如果在爭議發生后十個工作日內未能協商解決

的，均應將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，根據該會屆時有效的仲裁規

則規定進行仲裁。仲裁地點為上海，仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。

并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失

效。

  特此公告。

                  寧波金田銅業（集團）股份有限公司董事會

查看原文公告

標簽：