上海推行以專用信用報告替代有無違法記錄證明

全面推行以專用信用報告替代有無違法記錄證明，企業(yè)不用再東奔西跑

(相關(guān)資料圖)

一份報告替代以往一摞證明

在入職新單位、申請重要榮譽(yù)、服兵役等各類場景，常會用到“有無違法犯罪記錄”證明。市民只需向戶口所在地派出所申請，公安民警審核后就會開具。

但對企業(yè)而言，這類證明開起來就沒那么簡單了。上海某生物醫(yī)藥公司有近20家分公司、子公司，在申報上市過程中，要為本公司和所有分公司、子公司、控股法人股東開具有無違法情況的證明。每家公司都要分別去注冊地的市場監(jiān)管、稅務(wù)、公積金、社保、環(huán)保、消防、衛(wèi)生健康等十余個單位辦理?！拔覀?020年開始準(zhǔn)備材料，安排三個人跑了好幾個月，才基本開全了證明，有200多份。”該公司負(fù)責(zé)人金先生表示。

今年3月1日起，上海市全面推行以專用信用報告替代有無違法記錄證明，企業(yè)不用再為東奔西跑開證明而苦惱了。這家生物醫(yī)藥公司就是受益者：上海專用信用報告上線第一天，公司就組織了試用，幾分鐘就成功開具了一家子公司的專用信用報告。一份報告替代以往一摞證明，大大方便了企業(yè)，節(jié)約了人力、物力和時間成本。

從“四處求告、求而不得、多次往返”，到“零跑動、自行辦、立等可取”，這項舉措真正解決了企業(yè)的急難愁盼。

企業(yè)證明為啥難開

靜安區(qū)金融服務(wù)辦公室工作人員趙翀陽打交道最多的就是擬上市企業(yè)。他發(fā)現(xiàn)，這類企業(yè)經(jīng)常不知道如何聯(lián)系相關(guān)行政機(jī)關(guān)開具有無違法記錄證明，不同行政機(jī)關(guān)開具的證明也沒有統(tǒng)一的模板或格式，雙方的溝通經(jīng)常事倍功半?！捌髽I(yè)需要證明，但行政機(jī)關(guān)沒有法定義務(wù)要開具證明，有時也真的不知道該怎么開，說起來雙方都沒錯?！?/p>

這個問題由來已久，企業(yè)除了上市需要證明外，在并購重組、發(fā)行債券、信貸融資、參與招投標(biāo)、申請榮譽(yù)等眾多場景中也常用到有無違法記錄證明。但這類證明甚至連一個規(guī)范的名稱都沒有，更別提統(tǒng)一開具要求、統(tǒng)一證明格式了。很多企業(yè)稱這類證明為“合規(guī)證明”，也有人將它叫作“無違法證明”“無違法行為證明”“無違法記錄證明”“行政合規(guī)證明”等，還有的企業(yè)會用“完稅證明”“公積金繳存證明”來充作稅務(wù)、公積金領(lǐng)域沒有違法情況的證明。

“有時一份證明始終開不出來，企業(yè)上市就可能受影響?！壁w翀陽說，還有一個現(xiàn)實(shí)問題，企業(yè)上市周期一般都比較長，每更新一次報告期，企業(yè)自身及子公司、分公司、法人類控股股東等的所有證明就得全部重新開一遍，所以開證明總量經(jīng)常會達(dá)到上百個。在一次政府組織的企業(yè)座談中，金先生將開證明繁、難、慢、多這個問題提了出來。市司法局隨即開展了調(diào)研?！拔覀冋{(diào)研了企業(yè)、券商、律所、銀行等，發(fā)現(xiàn)這個問題國內(nèi)普遍存在，確實(shí)阻礙了企業(yè)發(fā)展?！笔兴痉ň指本珠L劉言浩說，“關(guān)于企業(yè)有沒有違法的情況，企業(yè)不能自證，第三方機(jī)構(gòu)無權(quán)證明，只能由行政機(jī)關(guān)出證。但行政機(jī)關(guān)大多認(rèn)為‘證明企業(yè)在本領(lǐng)域有無違法情況’不是自身法定義務(wù)，也擔(dān)憂萬一企業(yè)有違法行為未被發(fā)現(xiàn)，自己開了證明會承擔(dān)責(zé)任，況且如何開證明也沒有制度，不能隨意辦理?！?/p>

企業(yè)開證明要協(xié)調(diào)的行政機(jī)關(guān)太多，為此想盡了各種辦法，有的企業(yè)甚至采取申請政府信息公開、申請行政復(fù)議等方式，僅是為了證明自身沒有違法情況。對少數(shù)提供開證明服務(wù)的行政機(jī)關(guān)來說，企業(yè)的證明需求量太大，比如某執(zhí)法領(lǐng)域一年要開具3000余件證明，平均每個工作日要開14件，工作負(fù)擔(dān)比較重，也覺得這是“燙手山芋”。

歸集數(shù)據(jù)難在哪里

通過收集、研究企業(yè)開出的大量證明，市司法局發(fā)現(xiàn)，這類證明的實(shí)質(zhì)是“出證的行政機(jī)關(guān)是否查見該企業(yè)違法記錄的證明”。因此，解決問題的關(guān)鍵，是將分散在各級、各領(lǐng)域行政機(jī)關(guān)的企業(yè)違法記錄信息，集中便捷提供給企業(yè)。

但這并非易事，需要解決違法記錄是哪些、如何匯集，怎么保障數(shù)據(jù)全量準(zhǔn)確及時，如何從數(shù)據(jù)庫中調(diào)取違法記錄并集中、便捷提供給企業(yè)，數(shù)據(jù)有瑕疵怎么辦等一系列問題。其中一個核心問題，是企業(yè)的違法記錄信息在哪里？

雖然各級、各領(lǐng)域執(zhí)法單位有企業(yè)違法記錄信息，但從零開始開發(fā)系統(tǒng)、再匯聚信息顯然不現(xiàn)實(shí)?！吧虾Ｊ猩鐣庞皿w系建設(shè)多年，基本全面歸集了各領(lǐng)域行政處罰信息，這是企業(yè)違法記錄的主要組成部分?！笔兴痉ň中姓f(xié)調(diào)監(jiān)督處處長于曉瓊說，以此為基礎(chǔ)，將企業(yè)的其他違法記錄信息也歸集進(jìn)來，就可以形成大數(shù)據(jù)庫，支撐專用信用報告生成。此前，浦東新區(qū)已探索用企業(yè)信用報告替代證明，讓很多企業(yè)受益。

不過，要在更高的層面形成“大數(shù)據(jù)庫”，并實(shí)現(xiàn)分領(lǐng)域精準(zhǔn)、快捷調(diào)用，實(shí)踐中還有難度。一是有些單位還未歸集數(shù)據(jù)；二是已有數(shù)據(jù)沒有按領(lǐng)域分類，無法滿足企業(yè)分領(lǐng)域開具證明的需要。

為了全量歸集數(shù)據(jù)，上海建立了全市數(shù)據(jù)歸集責(zé)任體系。為了保證數(shù)據(jù)分門別類、精細(xì)存放、快速調(diào)用，在全市“大數(shù)據(jù)庫”里，每個執(zhí)法單位都有一個“房間”，每個“房間”里有很多個“抽屜”，每個“抽屜”里存放著一種違法行為的記錄，該單位查處過的這種違法行為的所有記錄都存儲在“抽屜”里，同時每個“抽屜”都標(biāo)明所屬的行政管理領(lǐng)域。各單位要根據(jù)自身職權(quán)管理好自己的“房間”和“抽屜”，源源不斷地向“抽屜”里歸集違法記錄信息。

以浦東城管執(zhí)法局為例，它跟其他區(qū)城管執(zhí)法局都不同，除了城管領(lǐng)域的處罰權(quán)外，它還集中了浦東新區(qū)生態(tài)環(huán)境、水務(wù)等其他7個領(lǐng)域的部分處罰權(quán)。它的數(shù)據(jù)歸集就要厘清全部職權(quán)、分領(lǐng)域歸集。為此，市司法局和浦東城管執(zhí)法局開了多次會，將對浦東城管執(zhí)法局的八大執(zhí)法領(lǐng)域、1000多項處罰事項條分縷析，最終實(shí)現(xiàn)了分領(lǐng)域歸集數(shù)據(jù)。

2023年2月，上海出臺了《關(guān)于推行市場主體以專用信用報告替代有無違法記錄證明的實(shí)施方案》。以往沒有規(guī)范名稱的證明，現(xiàn)在首次界定為“有無違法記錄證明”；當(dāng)市場主體需要證明自身有無違法記錄情況時，均可用專用信用報告來證明，而非僅用于擬上市公司和上市等個別場景。這是國內(nèi)首次實(shí)現(xiàn)各類市場主體、各類場景普遍適用?！斑@項舉措的本質(zhì)就是政務(wù)數(shù)據(jù)、信用數(shù)據(jù)的匯聚融合和創(chuàng)新應(yīng)用?！眲⒀院普f。

專用信用報告便捷在哪里

實(shí)施方案出臺后，一份報告替代了一摞證明。企業(yè)只需登錄信用中國（上海）網(wǎng)站、“一網(wǎng)通辦”網(wǎng)頁或者到全市的信用服務(wù)窗口，就可以選擇所需證明的時間范圍和領(lǐng)域，快速得到一份專用信用報告，有無違法記錄情況一覽無余。7月1日，上海又上線了“合規(guī)一碼通”功能，企業(yè)可以通過“隨申辦”企業(yè)云App、“隨申辦”市民云App或者“隨申辦”微信、支付寶小程序來“亮碼”，索證單位掃碼就可查看企業(yè)專用信用報告，實(shí)現(xiàn)了市場主體有無違法記錄情況“一碼通行”，更加便捷。

政策的改變，企業(yè)最為敏感。國內(nèi)某知名裝備檢測集團(tuán)副總裁鄭先生說：去年申報上市，十幾個人忙活了三四個月，開了300多個證明。各地證明內(nèi)容不統(tǒng)一，不同部門要求也不一致，開證明效率很低。上海推出專用信用報告后，他又有些犯嘀咕：集團(tuán)下屬有七八家公司注冊在上海，可以快速開出專用信用報告，但外地證明有章，上海專用信用報告沒章，交易所能不能認(rèn)可？

對此，海通證券股份有限公司投行董事總經(jīng)理趙夏冰解釋：把各個部門、各級單位掌握的企業(yè)違法記錄信息統(tǒng)一在一起，覆蓋的部門、涵蓋的信息、證明力已經(jīng)遠(yuǎn)超原來由注冊地一家基層單位開具的證明，對絕大多數(shù)企業(yè)來說肯定足夠了。而且上海的專用信用報告有專門的防偽核驗(yàn)碼，索證單位可以憑碼快速核驗(yàn)報告真?zhèn)?，省去了?yàn)證證明真實(shí)性的麻煩。“這是一個很好的舉措，不僅方便了企業(yè)，也方便了證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的盡調(diào)核查工作?！?/p>

目前，上海首批實(shí)施領(lǐng)域共23個，都是高頻領(lǐng)域；2024年開始將涵蓋41個領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法領(lǐng)域基本全覆蓋。對優(yōu)化營商環(huán)境的切實(shí)舉措，各地都是“火眼金睛”。3月1日上海該舉措上線后，眾多兄弟省份部門迅速來上?！叭〗?jīng)”，絡(luò)繹不絕。

“上海的改革讓企業(yè)感受度很高，在其他地方要派專員來做的事情，在上海一下子就能做好，這就是充滿溫度、充滿活力的法治化營商環(huán)境的體現(xiàn)?！痹谏虾＞齻惵蓭熓聞?wù)所主任丁德應(yīng)看來，上海這一改革體現(xiàn)了政策的精準(zhǔn)性，不僅內(nèi)容精準(zhǔn)、應(yīng)用場景精準(zhǔn)，而且具有權(quán)威性，非常專業(yè)。

據(jù)統(tǒng)計，3月1日至7月6日，上海市場主體共開具了專用信用報告7117份，可替代證明12.5萬余份。“優(yōu)化營商環(huán)境是一個系統(tǒng)工程，不僅需要部門創(chuàng)新、局部探索，更需要系統(tǒng)集成、整體深化。政府法治部門要更加主動發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，集聚各方智慧與合力，推出針對性、組合性、協(xié)同性強(qiáng)的政策措施，為經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展注入澎湃法治動力。”市司法局局長吳堅勇說。

（記者 劉雪妍 王海燕）

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