瑞芯微: 關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第二期解除限售暨上市公告

證券代碼：603893       證券簡稱：瑞芯微         公告編號：2023-021

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              瑞芯微電子股份有限公司

       關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

      預(yù)留授予限制性股票第二期解除限售暨上市公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   本次解除限售股票數(shù)量：26.28 萬股

  ?   本次解除限售股票上市流通時(shí)間：2023 年 4 月 14 日

  瑞芯微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 4 月 7 日召開第

三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過《關(guān)于 2020

年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第二個(gè)限

售期解除限售條件成就的議案》。經(jīng)審議，公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票的第二個(gè)限售期解除限售條件已成就，公司同意為

符合解除限售條件的 55 名激勵(lì)對象辦理預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)限售期解除

限售相關(guān)事宜，解除限售的數(shù)量為 26.28 萬股，占公司目前股本總額的 0.06%。

  一、2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

  （一）2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃履行的程序

第六次會(huì)議，分別審議通過《關(guān)于<福州瑞芯微電子股份有限公司 2020 年股票期

權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<福州瑞芯微電子

股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議

案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事對本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

監(jiān)事會(huì)對本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

會(huì)第八次會(huì)議，審議通過《關(guān)于<瑞芯微電子股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》及相關(guān)事項(xiàng)的議案。

間為 2020 年 9 月 4 日至 2020 年 9 月 13 日，在公示期間公司監(jiān)事會(huì)未接到任何

組織或個(gè)人對公司本次激勵(lì)對象提出的異議。公示期滿后，公司于 2020 年 9 月

票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單的核查意見及公示情況說明》。

于<瑞芯微電子股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂

稿）>及其摘要的議案》《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2020 年股票期

權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》等相關(guān)事項(xiàng)的議案，并披露了《關(guān)于

告》。

屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃激勵(lì)對象名單的議案》以及《關(guān)于向激勵(lì)對象首次授予 2020 年股票期權(quán)與

限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對本激勵(lì)計(jì)劃

授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

首次授予登記手續(xù)。首次實(shí)際授予股票期權(quán)數(shù)量為 187.50 萬份，行權(quán)價(jià)格為

/股。

監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對象授予 2020 年股票期權(quán)與限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃部分預(yù)留權(quán)益的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)

事會(huì)對本激勵(lì)計(jì)劃授予預(yù)留部分權(quán)益的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

部分預(yù)留權(quán)益的授予登記手續(xù)。預(yù)留實(shí)際授予股票期權(quán)數(shù)量為 25.20 萬份，行權(quán)

價(jià)格為 66.28 元/份，預(yù)留實(shí)際授予限制性股票數(shù)量為 92.90 萬股，授予價(jià)格為

勵(lì)計(jì)劃剩余預(yù)留權(quán)益失效的公告》。鑒于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃剩余預(yù)留的 21.40 萬份股票期權(quán)自激勵(lì)計(jì)劃經(jīng) 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審

議通過后超過 12 個(gè)月未明確激勵(lì)對象，預(yù)留權(quán)益已經(jīng)失效。

監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票回購價(jià)

格的議案》《關(guān)于注銷部分預(yù)留授予的股票期權(quán)和回購注銷部分預(yù)留授予的限制

性股票的議案》及《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一

個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董

事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留

授予第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公

司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過《關(guān)于注銷部分預(yù)留授予的股票期權(quán)的議案》。公司

獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購注銷部分限制性

股票的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核

查意見。

監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票回購

價(jià)格的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核

查意見。

監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

首次授予第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議

案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第二個(gè)限售期解除限售條件成就的議案》。公

司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

     （二）2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃歷次限制性股票授予情況

                                    首次授予       預(yù)留部分權(quán)益授予

授予日期                    2020 年 9 月 21 日     2021 年 1 月 28 日

授予價(jià)格                    31.50 元/股           33.14 元/股

實(shí)際授予數(shù)量                  359.80 萬股           92.90 萬股

實(shí)際授予激勵(lì)對象人數(shù)              149 人               59 人

     二、2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票解除限售條件

序號            解除限售需滿足的條件                   符合解除限售條件的情況說明

      公司未發(fā)生以下任一情形：

      ①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)

      師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

      ②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊

      會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì) 公司未發(fā)生此情形，滿足解除限

      報(bào)告；                     售條件。

      ③上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、

      公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

      ④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

      ⑤中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

      激勵(lì)對象未發(fā)生以下任一情形：

      ①最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人

      選；

      ②最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)

      定為不適當(dāng)人選；

      ③最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證 激勵(lì)對象未發(fā)生前述情形，滿足

      監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入 解除限售條件。

      措施；

      ④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級管理

      人員情形的；

      ⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

      ⑥中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

      預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期，公司需 公 司 2022 年 營 業(yè) 收 入 為

      滿足下列兩個(gè)條件之一：（1）以 2019 年?duì)I業(yè)收 2,029,675,088.24 元，較 2019 年

       入為基數(shù)，2022 年?duì)I業(yè)收入增長率不低于 33%； 同期增長 44.18%；公司 2022 年

       （2）以 2019 年凈利潤為基數(shù)，2022 年凈利潤增 凈利潤為 344,966,255.70 元（未

       長率不低于 33%。                   扣除激勵(lì)成本），較 2019 年同期

                                    增長 68.52%。公司層面業(yè)績考核

                                    均達(dá)標(biāo)。

       激勵(lì)對象的個(gè)人層面的考核按照公司相關(guān)規(guī)定

       組織實(shí)施，并依照激勵(lì)對象的績效考評結(jié)果確定

       其行權(quán)/解除限售的比例：考評結(jié)果 A，標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)

       為 100%；考評結(jié)果 B，標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)為 100%；考評

       結(jié)果 C，標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)為 80%；考評結(jié)果 D，標(biāo)準(zhǔn)系

       數(shù)為 0。若當(dāng)年度公司層面業(yè)績考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)

       對象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度/解除限售額度=標(biāo)

       準(zhǔn)系數(shù)×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度/解除限售額度。

       若激勵(lì)對象上一年度個(gè)人績效考評結(jié)果為 C 級

       及以上，激勵(lì)對象可按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例

       分批次行權(quán)/解除限售，當(dāng)期未能行權(quán)的股票期權(quán)          55 名激勵(lì)對象個(gè)人考核結(jié)果均

       由公司注銷；當(dāng)期未能解除限售的限制性股票由           符合個(gè)人層面績效考核要求，均

       公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格加同期銀行           100% 滿 足 可 行 權(quán) / 解 除 限 售 條

       存款利息；若激勵(lì)對象上一年度個(gè)人績效考評結(jié)           件。

       果為 D 級，公司將按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消

       該激勵(lì)對象當(dāng)期行權(quán)/解除限售額度，股票期權(quán)由

       公司注銷；限制性股票由公司回購注銷，回購價(jià)

       格為授予價(jià)格加同期銀行存款利息。若公司與激

       勵(lì)對象簽訂的《授予協(xié)議書》 中對考評結(jié)果與

       標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)有另外約定，則個(gè)人績效考核要求按照

       《授予協(xié)議書》中約定的執(zhí)行，當(dāng)期未能行權(quán)的

       股票期權(quán)由公司注銷；當(dāng)期未能解除限售的限制

       性股票由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格加

       同期銀行存款利息。

      三、激勵(lì)對象本次限制性股票解除限售情況

      本次符合解除限售條件的激勵(lì)對象為 55 名，本次解除限售的限制性股票數(shù)

量為 26.28 萬股，具體情況如下表所示：

                      已獲授的         本次可解除限售        本次解除限售

  姓名        職務(wù)      限制性股票數(shù)量        限制性股票數(shù)量      限制性股票數(shù)量占已

                      （萬股）           （萬股）       獲授限制性股票比例

技術(shù)骨干及業(yè)務(wù)骨干（55 人）        87.60         26.28            30%

       合計(jì)              87.60         26.28            30%

       注：1、截止目前，公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分的 4

名激勵(lì)對象因個(gè)人原因離職不再符合激勵(lì)條件，其合計(jì) 45,500 股限制性股票已由公司回

購注銷。因此本次解除限售人數(shù)為 55 名。

四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

  （一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2023 年 4 月 14 日

  （二）本次解除限售的限制性股票上市流通數(shù)量：26.28 萬股

  （三）董事和高級管理人員本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

  公司董事、高級管理人員未參與本次解除限售。

  （四）本次限制性股票解除限售后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

    類別      本次變動(dòng)前（股）              本次變動(dòng)數(shù)（股）       本次變動(dòng)后（股）

有限售條件股份           2,192,400           -262,800           1,929,600

無限售條件股份         415,572,800            262,800         415,835,600

    總計(jì)          417,765,200                  0         417,765,200

  注：因公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)尚在自主行權(quán)過程中，

上表中本次變動(dòng)前及本次變動(dòng)后的股本結(jié)構(gòu)均未包含自 2023 年 4 月 1 日起股票期權(quán)自主行

權(quán)導(dǎo)致的股份變動(dòng)，具體行權(quán)結(jié)果對股本結(jié)構(gòu)的影響將于每季度結(jié)束后進(jìn)行單獨(dú)披露。

  五、法律意見書的結(jié)論性意見

  北京國楓律師事務(wù)所律師認(rèn)為，公司本次條件成就已經(jīng)取得了現(xiàn)階段必要的

批準(zhǔn)與授權(quán)；預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)限售期解除限售條件已成就，符合《公

司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《2020 年股票期權(quán)與限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案二次修訂稿）》等相關(guān)規(guī)定。

  特此公告。

                                    瑞芯微電子股份有限公司董事會(huì)

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