嶸泰股份: 東方證券承銷保薦有限公司關(guān)于江蘇嶸泰工業(yè)股份有限公司2022年度持續(xù)督導年度報告書_環(huán)球視點

             東方證券承銷保薦有限公司

           關(guān)于江蘇嶸泰工業(yè)股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

  江蘇嶸泰工業(yè)股份有限公司（以下簡稱“嶸泰股份”、“公司”）經(jīng)中國證

券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2020]3575 號文核準，公司由主承銷商東方證券承

銷保薦有限公司（以下簡稱“東方投行”或“保薦機構(gòu)”）向社會公眾公開發(fā)行

人民幣普通股股票 4,000 萬股，發(fā)行價為每股人民幣 20.34 元，共計募集資金

萬元，已由主承銷商東方證券承銷保薦有限公司于 2021 年 2 月 9 日匯入本公司

募集資金監(jiān)管賬戶。另減除審計驗資費、律師費、信息披露費、發(fā)行手續(xù)費及其

他費用 1,698.20 萬元(不含稅)后，公司本次募集資金凈額為 74,843.37 萬元。

上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)中匯會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并由其于

含理財收益及利息收入），共計節(jié)余募集資金 2,772.16 萬元，公司將該募投項

目結(jié)項，并將結(jié)余的募集資金永久補充流動資金。

  嶸泰股份經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準江蘇嶸泰工業(yè)股份有限公司

公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復》（證監(jiān)許可[2022]1375 號）核準，江蘇嶸泰

工業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 8 月 11 日公開發(fā)行了 650.67

萬張可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”），每張面值 100 元，發(fā)行總額 65,067

萬元。

  根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)

管指引第 11 號——持續(xù)督導》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，東方投行作為

嶸泰股份首次公開發(fā)行股票并上市以及公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機構(gòu)，負

責嶸泰股份的持續(xù)督導工作，并出具本持續(xù)督導年度報告書。

一、持續(xù)督導工作情況

序

              工作內(nèi)容              持續(xù)督導情況

號

                            保薦機構(gòu)已建立健全并有效執(zhí)

     建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導工作制度，并針對

     具體的持續(xù)督導工作制定相應的工作計劃

                            應的工作計劃

     根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導工作開始 保薦機構(gòu)已與嶸泰股份簽訂《保

     前，與上市公司或相關(guān)當事人簽署持續(xù)督導協(xié)議，薦協(xié)議》，該協(xié)議明確了雙方在

     明確雙方在持續(xù)督導期間的權(quán)利義務(wù)，并報上海 持續(xù)督導期間的權(quán)利和義務(wù)，并

     證券交易所備案                報上海證券交易所備案

                            保薦機構(gòu)通過日常溝通、定期或

     通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場檢查、盡職調(diào)查 不定期回訪、現(xiàn)場檢查等方式，

     等方式開展持續(xù)督導工作            了解嶸泰股份業(yè)務(wù)情況，對嶸泰

                            股份開展了持續(xù)督導工作

     持續(xù)督導期間，按照有關(guān)規(guī)定對上市公司違法違 2022 年度嶸泰股份在持續(xù)督導

     規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應于披露前向上海證券 期間未發(fā)生按有關(guān)規(guī)定須保薦

     交易所報告，并經(jīng)上海證券交易所審核后在指定 機構(gòu)公開發(fā)表聲明的違法違規(guī)

     媒體上公告                  情況

     持續(xù)督導期間，上市公司或相關(guān)當事人出現(xiàn)違法

     違規(guī)、違背承諾等事項的，應自發(fā)現(xiàn)或應當發(fā)現(xiàn)

     之日起五個工作日內(nèi)向上海證券交易所報告，報

     告內(nèi)容包括上市公司或相關(guān)當事人出現(xiàn)違法違

                            違規(guī)或違背承諾等事項

     規(guī)、違背承諾等事項的具體情況，保薦人采取的

     督導措施等

                            在持續(xù)督導期間，保薦機構(gòu)督導

     督導上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員遵 嶸泰股份及其董事、監(jiān)事、高級

     守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布 管理人員遵守法律、法規(guī)、部門

     的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實履行其所 規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布的

     做出的各項承諾                業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，切

                            實履行其所做出的各項承諾

     督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制

                            保薦機構(gòu)督促嶸泰股份依照相

     度，包括但不限于股東大會、董事會、監(jiān)事會議

     事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)

                            并嚴格執(zhí)行公司治理制度

     范等

                            保薦機構(gòu)對嶸泰股份的內(nèi)控制

     督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，包

                            度的設(shè)計、實施和有效性進行了

     括但不限于財務(wù)管理制度、會計核算制度和內(nèi)部

     審計制度， 以及募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對外

                            合相關(guān)法規(guī)要求并得到了有效

     擔保等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等

                            執(zhí)行，能夠保證公司的規(guī)范運行

     督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制

                            保薦機構(gòu)督促嶸泰股份嚴格執(zhí)

     度，審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并有充

     分理由確信上市公司向上海證券交易所提交的文

                            文件及其他相關(guān)文件

     件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

     對上市公司的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、上 保薦機構(gòu)對嶸泰股份的信息披

     海證券交易所提交的其他文件進行事前審閱，對 露文件進行了審閱，不存在應及

序

              工作內(nèi)容              持續(xù)督導情況

號

     存在問題的信息披露文件及時督促公司予以更正 時向上海證券交易所報告的情

     或補充，公司不予更正或補充的，應及時向上海 況

     證券交易所報告；對上市公司的信息披露文件未

     進行事前審閱的，應在上市公司履行信息披露義

     務(wù)后五個交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，

     對存在問題的信息披露文件應及時督促上市公司

     更正或補充，上市公司不予更正或補充的，應及

     時向上海證券交易所報告

     關(guān)注上市公司或其控股股東、實際控制人、董事、

     監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政處罰、

                           股份及其控股股東、實際控制

                           人、董事、監(jiān)事、高級管理人員

     出具監(jiān)管關(guān)注函的情況，并督促其完善內(nèi)部控制

                           未發(fā)生此類事項

     制度，采取措施予以糾正

     持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實際控制人等履

     行承諾的情況，上市公司及控股股東、實際控制

     人等未履行承諾事項的，及時向上海證券交易所

                           不存在未履行承諾的情況

     報告

     關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報道，及時針對市

     場傳聞進行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存在應

     披露未披露的重大事項或與披露的信息與事實不

     符的，及時督促上市公司如實披露或予以澄清；

                           海證券交易所報告的情況

     上市公司不予披露或澄清的，應及時向上海證券

     交易所報告

     發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦人應督促上市公司做

     出說明并限期改正，同時向上海證券交易所報告

     （一）上市公司涉嫌違反《股票上市規(guī)則》等上

     海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）證券服務(wù)機

     構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見可能存在虛假記

                           股份未發(fā)生前述情況

     他不當情形；（三）上市公司出現(xiàn)《證券發(fā)行上

     市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條、第七十二條

     規(guī)定的情形；（四）上市公司不配合保薦人持續(xù)

     督導工作；（五）上海證券交易所或保薦人認為

     需要報告的其他情形

                           保薦機構(gòu)已制定了現(xiàn)場檢查的

     制定對上市公司的現(xiàn)場檢查工作計劃，明確現(xiàn)場

     檢查工作要求，確保現(xiàn)場檢查工作質(zhì)量

                           查工作要求

     上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，應自知道或應當

     知道之日起十五日內(nèi)或上海證券交易所要求的期

                           股份未發(fā)生前述情況

     在重大財務(wù)造假嫌疑；（二）控股股東、實際控

     制人及其關(guān)聯(lián)人涉嫌資金占用；（三）可能存在

序

            工作內(nèi)容              持續(xù)督導情況

號

    重大違規(guī)擔保；（四）控股股東、實際控制人及

    其關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事或者高級管理人員涉嫌侵

    占上市公司利益；（五）資金往來或者現(xiàn)金流存

    在重大異常；（六）本所或者保薦人認為應當進

    行現(xiàn)場核查的其他事項

                         本次持續(xù)督導期間內(nèi)，公司 2022

                         年度募集資金存放和使用符合

                         《上海證券交易所股票上市規(guī)

   持續(xù)關(guān)注公司募集資金的專戶存儲、募集資金的

   使用情況、投資項目的實施等承諾事項

                         ——上市公司募集資金管理和

                         使用的監(jiān)管要求》等法規(guī)和文件

                         的規(guī)定

二、對上市公司信息披露審閱的情況

     根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市

公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等相關(guān)規(guī)定，東方投行對嶸泰股份 2022

年持續(xù)督導期間的信息披露文件進行了事前審閱或事后及時審閱，對信息披露文

件的內(nèi)容及格式、履行的相關(guān)程序進行了檢查，并將相關(guān)文件內(nèi)容與對外披露信

息進行了對比。東方投行認為，嶸泰股份按照證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進行信息

披露活動，依法公開對外發(fā)布各類信息披露文件，確保各項重大信息的披露真實、

準確、完整、及時、有效，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

三、上市公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應

向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

     嶸泰股份不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市

公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應向

中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《東方證券承銷保薦有限公司關(guān)于江蘇嶸泰工業(yè)股份有限公司

保薦代表人：

                    曹淵          陳偉

                         東方證券承銷保薦有限公司

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