環球觀熱點：正平股份: 正平股份關于公司最近五年被證券監管部門或交易所采取監管措施或處罰及整改措施的公告（2023-009）

 證券代碼：603843       證券簡稱：正平股份          公告編號：2023-009

(資料圖片僅供參考)

               正平路橋建設股份有限公司

      關于公司最近五年被證券監管部門或交易所

       采取監管措施或處罰及整改措施的公告

 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重

大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

   正平路橋建設股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 3 月 15 日召開

 第四屆董事會第十六次（臨時）會議、第四屆監事會第十次（臨時）會議，審議

 通過了關于公司 2023 年度向特定對象發行 A 股股票的相關議案。根據相關要求，

 公司對最近五年被證券監管部門和證券交易所采取監管措施或處罰的情況進行

 了自查，自查結果如下：

   一、公司最近五年被證券監管部門和交易所處罰的情況

   截至本公告日，公司最近五年不存在被中國證券監督管理委員會和證券交易

 所處罰的情況。

   二、公司最近五年被證券監管部門和交易所采取監管措施的情況及整改措施

 情況

   （一）2021 年 11 月 1 日，上海證券交易所因重組信息風險提示不充分、信

 息披露不公平對公司和董事會秘書采取口頭警示的監管措施。上海證券交易所認

 為公司和董事會秘書在下列方面存在違規行為：在水利、電力、有色金屬板塊處

 于市場和投資者高度關注的熱點時期，公司在相關業務占比較小或未實際開展的

 情況下披露相關信息，且存在通過微信公眾號非法定信息披露渠道方式發布相關

 信息，未充分揭示不確定風險，信息披露不準確、不完整。考慮公司已發布補充

 更正公告且微信公眾號信息發布后為非交易時段，一定程度上減輕了違規行為的

 影響，可酌情考慮。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規則》第 2.1

 條、第 2.4 條、第 2.6 條、第 2.7 條、第 2.15 條等有關規定。

   公司及董事會秘書收到上述口頭警示后，相關責任方作出如下整改：1、公

司高度重視，對公司全體董事、監事、高級管理人員及相關人員進行證券法律法

規知識培訓，進一步提高規范運作意識和水平。2、全面梳理并完善公司內部控

制制度，切實提高公司內部控制水平，加強公司的規范運作和信息披露管理工作，

保證信息披露真實、準確、完整、及時、公平。

  （二）2022 年 11 月 11 日，公司收到上海證券交易所上市公司管理一部發

出的《關于正平路橋建設股份有限公司<戰略合作協議>相關事項的監管工作函》

（上證公函[2022]2649 號）。

  公司收到上述監管工作函后，及時作出如下整改：2022 年 11 月 26 日，公

司披露了《正平路橋建設股份有限公司關于上海證券交易所對公司<戰略合作協

議>相關事項監管工作函的回復公告》，就公司對外披露與摩洛哥阿特拉斯有限公

司、陜西阿特拉斯國際礦業有限公司及范瑜斌簽訂《戰略合作協議》，擬通過成

立合資公司或其他形式共同開展有色金屬等礦產資源的勘探開發、礦權合作、國

際貿易等事項進行補充信息披露并提示相關風險。

  除上述情況外，公司最近五年不存在其他被證券監管部門和證券交易所采取

監管措施或處罰的情況。

  特此公告。

                      正平路橋建設股份有限公司董事會

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