環球今熱點：云天化: 云天化前次募集資金使用情況鑒證報告

云南云天化股份有限公司截至 2022 年 9 月 30 日止前次募集資金使用情況報告

（本報告除特別注明外，均以人民幣元列示）

(資料圖)

                   云南云天化股份有限公司

                    截至2022年9月30日止

                  前次募集資金使用情況報告

   云南云天化股份有限公司（以下簡稱“本公司”）董事會根據中國證券監督管理委員

會頒布的《監管規則適用指引——發行類第 7 號》編制了本公司募集的人民幣普通股資金

截至 2022 年 9 月 30 日止的使用情況報告（以下簡稱“前次募集資金使用情況報告”）。

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

   一、前次募集資金的募集及存放情況

   根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）出具的《關于核準云南云

天化股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可〔2020〕3069 號），公司獲準非

公開發行人民幣普通股（A 股）不超過 427,774,961 股新股。發行價格為每股 4.61 元，

公司本次非公開發行股票募集資金總額為人民幣 1,900,229,096.61 元，扣除發行費用人

民幣 32,624,760.74 元（不含稅金額）后，實際募集資金凈額為人民幣 1,867,604,335.87

元。

   上述募集資金到位情況經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并由其于

   為規范公司募集資金的管理和使用，保護廣大投資者的合法權益，根據中國證監會《上

市公司監管指引第 2 號--上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所

上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》以及公司制定的《募集資金管理制度》的相

關規定和要求，經公司第八屆董事會第二十七次（臨時）會議審議通過，公司在中信銀行

股份有限公司昆明分行（以下簡稱“中信銀行”）和中國建設銀行股份有限公司昆明分行

（以下簡稱“建設銀行”）設立了募集資金專項賬戶，經公司第八屆董事會第二十九次（臨

時）會議審議通過，公司募投項目實施主體新疆云聚天新材料有限公司（以下簡稱“新疆

云聚天”）、天馳物流有限責任公司（以下簡稱“天馳物流”）、云南天安化工有限公司

（以下簡稱“天安化工”）、云南云天化紅磷化工有限公司（以下簡稱“紅磷化工”）分

別在中國銀行設立了募集資金專項賬戶，對公司 2020 年非公開發行股份募集資金的存放

和使用進行專戶管理。同時，經公司董事會授權，公司及本次 A 股發行保薦機構中信證

券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）分別與中信銀行和建設銀行于 2021 年 1 月 5

日在昆明簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，各募投項目實施主體子公司及中信

證券與中國銀行云南省分行于 2021 年 2 月 2 日在昆明簽訂了《募集資金專戶存儲四方監

管協議》。2022 年 1 月 26 日，公司與天安化工、中信證券、中國銀行云南省分行簽訂了

《募集資金專戶存儲四方監管協議之補充協議》。前述協議與上海證券交易所《募集資金

專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異。

云南云天化股份有限公司截至 2022 年 9 月 30 日止前次募集資金使用情況報告

（本報告除特別注明外，均以人民幣元列示）

  截至 2022 年 9 月 30 日，公司前次募集資金在專項賬戶的存放情況如下：

                                                               單位：人民幣元

 開戶主體       銀行名稱             賬號               初始存放金額             截止日余額

云南云天化股份    中信銀行昆明

  有限公司     安康路支行

云南云天化股份    建行昆明城東

  有限公司       支行

天馳物流有限責    中行云南省分

  任公司         行

云南云天化紅磷    中行云南省分

 化工有限公司       行

云南天安化工有    中行云南省分

  限公司         行

                合計                          1,869,233,962.57   423,771,387.04

  注 1：截止日余額包含了募集資金專戶利息收入及已扣除手續費。

  注 2. 2022 年 1 月 10 日，公司第八屆董事會第四十二次（臨時）會議、第八屆監事會第四十

次（臨時）會議，審議通過了《關于變更 2020 年度非公開發行股票募投項目的議案》，為提高公

司募集資金整體使用效率，公司將 2020 年非公開發行股票募集資金投資項目“6 萬噸/年聚甲醛

項目”變更為“10 萬噸/年電池新材料前驅體項目”，實施主體由公司全資子公司新疆云聚天變更

為公司全資子公司天安化工。該事項已經公司 2022 年第二次臨時股東大會審議通過。鑒于新疆云

聚天設立的募集資金專戶用途已發生變更，且該專戶初始存放金額及余額均為 0，為方便賬戶管理，

減少管理成本，公司對該募集資金專戶（賬戶名：新疆云聚天新材料有限公司，開戶銀行：中國銀

行云南省分行，賬戶：135678643283）進行注銷。截至 2022 年 9 月 30 日，公司已經完成上述

募集資金專戶的注銷手續。公司與該募投項目實施主體、保薦機構、募集資金專戶開戶銀行簽署的

《募集資金四方監管協議》亦相應終止。

  注 3.募集資金初始存放金額 1,869,233,962.57 元與募集資金凈額 1,867,604,335.87 元存在

差異，原因是募集資金初始存放金額為募集資金總額 1,900,229,096.61 元扣除承銷費和保薦費（含

稅）30,995,134.04 元后的余額，尚有部分發行費用未劃轉。

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