環(huán)球今熱點(diǎn)：云天化: 云天化前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告

云南云天化股份有限公司截至 2022 年 9 月 30 日止前次募集資金使用情況報(bào)告

（本報(bào)告除特別注明外，均以人民幣元列示）

(資料圖)

                   云南云天化股份有限公司

                    截至2022年9月30日止

                  前次募集資金使用情況報(bào)告

   云南云天化股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）董事會(huì)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員

會(huì)頒布的《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第 7 號(hào)》編制了本公司募集的人民幣普通股資金

截至 2022 年 9 月 30 日止的使用情況報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱“前次募集資金使用情況報(bào)告”）。

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

   一、前次募集資金的募集及存放情況

   根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）出具的《關(guān)于核準(zhǔn)云南云

天化股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕3069 號(hào)），公司獲準(zhǔn)非

公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）不超過(guò) 427,774,961 股新股。發(fā)行價(jià)格為每股 4.61 元，

公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金總額為人民幣 1,900,229,096.61 元，扣除發(fā)行費(fèi)用人

民幣 32,624,760.74 元（不含稅金額）后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 1,867,604,335.87

元。

   上述募集資金到位情況經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并由其于

   為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所

上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及公司制定的《募集資金管理制度》的相

關(guān)規(guī)定和要求，經(jīng)公司第八屆董事會(huì)第二十七次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)，公司在中信銀行

股份有限公司昆明分行（以下簡(jiǎn)稱“中信銀行”）和中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司昆明分行

（以下簡(jiǎn)稱“建設(shè)銀行”）設(shè)立了募集資金專項(xiàng)賬戶，經(jīng)公司第八屆董事會(huì)第二十九次（臨

時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)，公司募投項(xiàng)目實(shí)施主體新疆云聚天新材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新疆

云聚天”）、天馳物流有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“天馳物流”）、云南天安化工有限公司

（以下簡(jiǎn)稱“天安化工”）、云南云天化紅磷化工有限公司（以下簡(jiǎn)稱“紅磷化工”）分

別在中國(guó)銀行設(shè)立了募集資金專項(xiàng)賬戶，對(duì)公司 2020 年非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金的存放

和使用進(jìn)行專戶管理。同時(shí)，經(jīng)公司董事會(huì)授權(quán)，公司及本次 A 股發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)中信證

券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”）分別與中信銀行和建設(shè)銀行于 2021 年 1 月 5

日在昆明簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，各募投項(xiàng)目實(shí)施主體子公司及中信

證券與中國(guó)銀行云南省分行于 2021 年 2 月 2 日在昆明簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)

管協(xié)議》。2022 年 1 月 26 日，公司與天安化工、中信證券、中國(guó)銀行云南省分行簽訂了

《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》。前述協(xié)議與上海證券交易所《募集資金

專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。

云南云天化股份有限公司截至 2022 年 9 月 30 日止前次募集資金使用情況報(bào)告

（本報(bào)告除特別注明外，均以人民幣元列示）

  截至 2022 年 9 月 30 日，公司前次募集資金在專項(xiàng)賬戶的存放情況如下：

                                                               單位：人民幣元

 開(kāi)戶主體       銀行名稱             賬號(hào)               初始存放金額             截止日余額

云南云天化股份    中信銀行昆明

  有限公司     安康路支行

云南云天化股份    建行昆明城東

  有限公司       支行

天馳物流有限責(zé)    中行云南省分

  任公司         行

云南云天化紅磷    中行云南省分

 化工有限公司       行

云南天安化工有    中行云南省分

  限公司         行

                合計(jì)                          1,869,233,962.57   423,771,387.04

  注 1：截止日余額包含了募集資金專戶利息收入及已扣除手續(xù)費(fèi)。

  注 2. 2022 年 1 月 10 日，公司第八屆董事會(huì)第四十二次（臨時(shí)）會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第四十

次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于變更 2020 年度非公開(kāi)發(fā)行股票募投項(xiàng)目的議案》，為提高公

司募集資金整體使用效率，公司將 2020 年非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目“6 萬(wàn)噸/年聚甲醛

項(xiàng)目”變更為“10 萬(wàn)噸/年電池新材料前驅(qū)體項(xiàng)目”，實(shí)施主體由公司全資子公司新疆云聚天變更

為公司全資子公司天安化工。該事項(xiàng)已經(jīng)公司 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。鑒于新疆云

聚天設(shè)立的募集資金專戶用途已發(fā)生變更，且該專戶初始存放金額及余額均為 0，為方便賬戶管理，

減少管理成本，公司對(duì)該募集資金專戶（賬戶名：新疆云聚天新材料有限公司，開(kāi)戶銀行：中國(guó)銀

行云南省分行，賬戶：135678643283）進(jìn)行注銷。截至 2022 年 9 月 30 日，公司已經(jīng)完成上述

募集資金專戶的注銷手續(xù)。公司與該募投項(xiàng)目實(shí)施主體、保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專戶開(kāi)戶銀行簽署的

《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》亦相應(yīng)終止。

  注 3.募集資金初始存放金額 1,869,233,962.57 元與募集資金凈額 1,867,604,335.87 元存在

差異，原因是募集資金初始存放金額為募集資金總額 1,900,229,096.61 元扣除承銷費(fèi)和保薦費(fèi)（含

稅）30,995,134.04 元后的余額，尚有部分發(fā)行費(fèi)用未劃轉(zhuǎn)。

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