永創(chuàng)智能: 關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的公告

證券代碼：603901       證券簡(jiǎn)稱：永創(chuàng)智能          公告編號(hào)：2022-070

轉(zhuǎn)債代碼：113654       轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：永 02 轉(zhuǎn)債

              杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司

【資料圖】

        關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期

                 解鎖條件成就的公告

    本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

    重要內(nèi)容提示：

?   公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就，本次符合解

    鎖條件的激勵(lì)對(duì)象為 135 人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為 561,250 股，

    占目前公司股本的 0.11%。

?   本次限制性股票解除限售事宜辦理完畢解除限售申請(qǐng)手續(xù)后，在上市流通

    前，公司將另行發(fā)布公告，敬請(qǐng)投資者注意。

    一、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票批準(zhǔn)及實(shí)施情況

    （一）本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案及履行的程序。

《關(guān)于<杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>

及其摘要的議案》和《關(guān)于制定<杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司 2021 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》。公司第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議

通過(guò)了前述議案及核查《公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象名

單》。公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害

公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見，并公開征集投票權(quán)。上海榮正投資咨

詢股份有限公司及浙江六和律師事務(wù)所分別對(duì)公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告及法律意見書。詳見公司于 2021 年 8 月 10 日在上海證券交易

所網(wǎng)站披露的相關(guān)公告。

行了公示，公示期自 2021 年 8 月 10 日起至 2021 年 8 月 20 日。此外，監(jiān)事會(huì)對(duì)

本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，并于 2021 年 8 月 20 日出具了《監(jiān)事會(huì)

關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說(shuō)

明》。

《關(guān)于<杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>

及其摘要的議案》、《關(guān)于制定<杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司 2021 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2021

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并對(duì)《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》進(jìn)行了公告。本激勵(lì)計(jì)劃獲

得 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日，在

激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向其授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部

事宜。

會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于向 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予

限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)出具獨(dú)立意見，同意公司以 2021

年 8 月 31 日為授予日，以 4.86 元/股的授予價(jià)格向符合條件的 137 名激勵(lì)對(duì)象

授予 227.00 萬(wàn)股限制性股票。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)

表了同意的意見。上海榮正投資咨詢股份有限公司及浙江六和律師事務(wù)所分別出

具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告及法律意見書。

象完成繳款，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)該認(rèn)購(gòu)繳款進(jìn)行驗(yàn)資，并于

有限公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，于 2021 年 10 月 23 日、2021

年 10 月 26 日披露了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予結(jié)果公告》（公告

編號(hào)：2021-089），《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予結(jié)果公告的更正公

告》（公告編號(hào)：2021-090）。

《關(guān)于擬回購(gòu)注銷部分已獲授但未解鎖的限制性股票的議案》，同意公司回購(gòu)

制性股票（公告編號(hào)：2022-060）。

監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)

解鎖期解鎖條件成就的議案》，認(rèn)為公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)鎖

定期已屆滿，公司業(yè)績(jī)指標(biāo)及全部激勵(lì)對(duì)象考核指標(biāo)等解鎖條件已經(jīng)成就。同意

按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的 135 名激勵(lì)對(duì)象辦理本次限制性股票解

鎖的相關(guān)事宜，本期共解鎖 561,250 股限制性股票。關(guān)聯(lián)董事對(duì)該議案回避表決，

公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見（公告編號(hào)：2022-070）。

  （二）2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予情況

   授予日期              授予價(jià)格       授予股票數(shù)量        授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)

  （三）回購(gòu)注銷情況

第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分已獲授但未解鎖的限制性股票的

議案》，因 2021 年激勵(lì)計(jì)劃部分激勵(lì)對(duì)象離職、已不符合激勵(lì)條件，同意回購(gòu)

注銷其已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票共 25,000 股，回購(gòu)價(jià)格為每股

司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)實(shí)施上述限制性股票的回購(gòu)注銷工作。

  （四）歷次限制性股票解鎖情況

  本次解除限售為公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票第一次解除

限售。

  二、公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一期解鎖條件成就的說(shuō)明

  （一）限售期已屆滿

  根據(jù)公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，公司 2021 年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃第一個(gè)解除限售期為自授予登記完成之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授

予登記完成之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，解除限售比例為獲授限

制性股票總數(shù)的 25%。

  公司本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票于 2021 年 10 月 20 日完成授予登記，本次限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期于 2022 年 10 月 20 日屆滿。

  （二）解鎖條件成就的說(shuō)明

  公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解鎖條件及達(dá)成情況如

下：

     第一個(gè)解除限售期解鎖條件                 解鎖條件的達(dá)成情況

  公司未發(fā)生如下任一情形：

冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的

審計(jì)報(bào)告；

被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意

                           公司未發(fā)生前述情形，滿足解鎖條件。

見的審計(jì)報(bào)告；

法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情

形；

  激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

適當(dāng)人選；

機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取        激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿足解鎖條件。

市場(chǎng)禁入措施；

董事、高級(jí)管理人員情形的；

激勵(lì)的；

公司層面業(yè)績(jī)考核要求

解除限售期   業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

        滿足下列條件之一，視為完       根據(jù)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出

        成該限售期考核目標(biāo)：         具的 2021 年度審計(jì)報(bào)告，公司 2021 年度營(yíng)

        （1）以 2020 年?duì)I業(yè)收入為   業(yè)收入 27.07 億元，較 2020 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)

        基數(shù)，2021 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)    34.02%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為

第一個(gè)解除                      2.61 億元，剔除股份支付成本以及并購(gòu)公司

        率不低于 15%

限售期                        產(chǎn)生的利潤(rùn)影響后為 2.88 億元，較 2020 年

        （2）以 2020 年凈利潤(rùn)為基

        數(shù)，2021 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不    凈利潤(rùn)增長(zhǎng) 68.42%，滿足解除限售條件。

        低于 15%

        (注：凈利潤(rùn)指歸屬于上市公

             司股東的凈利潤(rùn)，剔除股份

             支付成本以及并購(gòu)公司產(chǎn)生

             的利潤(rùn)影響)

    個(gè)人層面績(jī)效考核要求

    激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核根據(jù)公司人力資               個(gè)人層面績(jī)效考核情況：

    源部門考核結(jié)果，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除              除 2 名授予對(duì)象已經(jīng)離職外，其余 2021 年

    限售額度＝標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售              度限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的 135 名激勵(lì)對(duì)象績(jī)

    額度。                               效考評(píng)結(jié)果均在良好以上，達(dá)到 100%解鎖

     考評(píng)結(jié)果   優(yōu)秀     良好    合格     不合格   要求。

     標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)    1.0   1.0    0.7    0

      三、2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖情況

      根據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，第一個(gè)解鎖期可解

    除限售的限制性股票數(shù)量為獲授限制性股票總數(shù)的 25%，即除 2 名激勵(lì)對(duì)象離職，

    其所持股票由公司回購(gòu)注銷外，本次可解除 135 名激勵(lì)對(duì)象獲授的 561,250 股限

    制性股票，占公司總股本的 0.11%。具體如下：

                                      已獲授予限        本次可解鎖      本次解鎖數(shù)量

序號(hào)    姓名                 職務(wù)           制性股票數(shù)        限制性股票      占已獲授予限

                                      量（股）         數(shù)量（股）      制性股票比例

一、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員小計(jì)                         630,000      157,500     25%

二、其他激勵(lì)對(duì)象

            其他激勵(lì)對(duì)象小計(jì)                   1,640,000    403,750    24.62%

              合    計(jì)                   2,270,000    561,250    24.72%

      注：本激勵(lì)計(jì)劃共向 137 名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，其中 2 名激勵(lì)對(duì)象離職,持有的

    限制性股票已由公司回購(gòu)注銷。

      四、董事會(huì)審議情況

    事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解

    鎖期解鎖條件成就的議案》，公司董事吳仁波、張彩芹為本次計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，

    對(duì)本議案回避表決，本議案表決結(jié)果：5 票同意、0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)。

      五、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)意見

  公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)現(xiàn)公司存在《管理辦法》等有

關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的不得解除限售的情形；公司 2021 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象已滿足公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃規(guī)定的解鎖條件（包括公司層面業(yè)績(jī)條件與激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核條件等），

其作為公司本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效；公司 2021 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)各激勵(lì)對(duì)象限制性股票的限售安排、解除限售等事項(xiàng)符合《管

理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃草案》的規(guī)定，不存在損害上市公司及全

體股東利益的情況；公司對(duì)解除限售的決策程序符合激勵(lì)計(jì)劃和有關(guān)法律、法規(guī)

及規(guī)范性文件的規(guī)定。

  因此，我們同意公司《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖

條件成就的議案》。

  公司監(jiān)事會(huì)對(duì) 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一期解除限售的激勵(lì)對(duì)象名單

進(jìn)行了核查，認(rèn)為：公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一期解除限售的激勵(lì)對(duì)象范

圍與股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)對(duì)象名單相符，激勵(lì)對(duì)象考核結(jié)果真實(shí)、有效，滿足《激

勵(lì)計(jì)劃》等規(guī)定的限制性股票第一個(gè)解除限售期的解除限售條件。公司對(duì)各激勵(lì)

對(duì)象限制性股票的解除限售安排未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在侵害公司

及全體股東利益的情形。監(jiān)事會(huì)同意公司對(duì)符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定

解除限售，并為其辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。

  六、法律意見書的結(jié)論性意見

  本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具日，本次解除限售已取得現(xiàn)階段必要

的批準(zhǔn)和授權(quán)；《杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》

及《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》規(guī)定的本次解除限售需滿

足的條件均已成就；本次解除限售符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》

等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、《杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限

公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

  七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的意見

  永創(chuàng)智能 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件已成

就，限制性股票的解除限售事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，解除限售事宜符合

《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及《限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

  特此公告。

                 杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 激勵(lì)計(jì)劃 永創(chuàng)智能