海優(yōu)新材: 關(guān)于可轉(zhuǎn)債投資者適當(dāng)性要求的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告

證券代碼:688680      證券簡(jiǎn)稱:海優(yōu)新材       公告編號(hào)：2022-105

【資料圖】

債券代碼:118008      債券簡(jiǎn)稱:海優(yōu)轉(zhuǎn)債

              上海海優(yōu)威新材料股份有限公司

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

  上海海優(yōu)威新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）就 2022 年向不特定對(duì)

象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，對(duì)不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性要求的公司可轉(zhuǎn)債投

資者所持本次可轉(zhuǎn)債不能轉(zhuǎn)股的風(fēng)險(xiǎn)，提示性公告如下：

  一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2022〕1014 號(hào)文同意注冊(cè)，公司于

年 6 月 22 日，T-1 日）收市后登記在冊(cè)的發(fā)行人原股東優(yōu)先配售，原股東優(yōu)先

配售后余額部分（含原股東放棄優(yōu)先配售部分）通過(guò)上交所交易系統(tǒng)網(wǎng)上向社會(huì)

公眾投資者發(fā)行，余額全部由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。

  經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2022〕181 號(hào)文同意，公司 69,400.00

萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券已于 2022 年 7 月 21 日起在上海證券交易所掛牌交易，債券

簡(jiǎn)稱“海優(yōu)轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118008”。

  二、不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持本次可

轉(zhuǎn)債不能轉(zhuǎn)股的風(fēng)險(xiǎn)

  公司為科創(chuàng)板上市公司，本次向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，參與可轉(zhuǎn)

債轉(zhuǎn)股的投資者，應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求。參與科創(chuàng)板可轉(zhuǎn)

債的投資者，可將其持有的可轉(zhuǎn)債進(jìn)行買入或賣出操作，如可轉(zhuǎn)債持有人不符合

科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求的，可轉(zhuǎn)債持有人不能將其所持的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換

為公司股票。投資者需關(guān)注因自身不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求而導(dǎo)

致其所持可轉(zhuǎn)債無(wú)法轉(zhuǎn)股所存在的風(fēng)險(xiǎn)及可能造成的影響。

  三、其他

  投資者如需了解海優(yōu)轉(zhuǎn)債的詳細(xì)情況，請(qǐng)查閱公司于 2022 年 6 月 21 日在上

海證券交易所網(wǎng)站披露的《上海海優(yōu)威新材料股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可

轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》。

  聯(lián)系部門：證券事務(wù)部

  聯(lián)系電話：021-58964211

  聯(lián)系郵箱：hiuv@hiuv.net

  特此公告。

                           上海海優(yōu)威新材料股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 風(fēng)險(xiǎn)提示