全球微資訊！泰格醫(yī)藥: 創(chuàng)業(yè)板上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自查表

公司簡稱：泰格醫(yī)藥 股票代碼：300347

獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

                                是否存在該事項(xiàng)

序號(hào)              事項(xiàng)                          備注

                                （是/否/不適用）

           上市公司合規(guī)性要求

      最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否被注冊(cè)會(huì)

      告

      最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)

      告

      上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公

      司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形

      是否為激勵(lì)對(duì)象提供貸款以及其他任何形式的

      財(cái)務(wù)資助

           激勵(lì)對(duì)象合規(guī)性要求

      是否包括單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司 5%以上股

      份的股東或者實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女

      以及外籍員工，如是，是否說明前述人員成為激

      勵(lì)對(duì)象的必要性、合理性

      是否最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)

      人選

      最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定

      為不適當(dāng)人選

      最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)

      施

     是否具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、

     高級(jí)管理人員情形

     激勵(lì)名單是否經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí)

             激勵(lì)計(jì)劃合規(guī)性要求

     上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉

     的 20%

     單一激勵(lì)對(duì)象累計(jì)獲授股票是否超過公司股本

     總額的 1%

     激勵(lì)對(duì)象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過本次股權(quán)激

     勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益數(shù)量的 20%

     激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持

     股 5%以上股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、

     子女以及外籍員工的，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案是否已

     列明其姓名、職務(wù)、獲授數(shù)量

     股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期從授權(quán)日起計(jì)算是否未

     超過 10 年

     股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案是否由薪酬與考核委員會(huì)負(fù)

     責(zé)擬定

       股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃披露完整性要求

     （1）對(duì)照《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定，逐條

     說明是否存在上市公司不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)以及

     激勵(lì)對(duì)象不得參與股權(quán)激勵(lì)的情形；說明股權(quán)激    是

     勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施會(huì)否導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符

     合上市條件

     （2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的、激勵(lì)對(duì)象的確定依

                              是

     據(jù)和范圍

     （3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市

     公司股本總額的比例；若分次實(shí)施的，每次擬授    是

     予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的比例；設(shè)

置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)

計(jì)劃權(quán)益總額的比例；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)是否超過公

司股本總額的 20%及其計(jì)算方法的說明

（4）除預(yù)留部分外，激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高

級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)披露其姓名、職務(wù)、各自可

獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益總

量的比例；其他激勵(lì)對(duì)象（各自或者按適當(dāng)分類）

                         是

可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)

益總量的比例；以及單個(gè)激勵(lì)對(duì)象通過全部在有

效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)是

否超過公司股本總額 1%的說明

（5）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日或者授權(quán)

                         是

日的確定方式、可行權(quán)日、鎖定期安排等

（6）限制性股票的授予價(jià)格、股票期權(quán)的行權(quán)

價(jià)格及其確定方法。未采用《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

第二十三條、第二十九條規(guī)定的方確定授予價(jià)

格、行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)對(duì)定價(jià)依據(jù)及定價(jià)方式作    是

出說明，獨(dú)立董事、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查該定價(jià)是

否損害上市公司、中小股東利益，發(fā)表意見并披

露

（7）激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬

分次授出權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象每次獲授權(quán)

益的條件；擬分期行使權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)

象每次行使權(quán)益的條件；約定授予權(quán)益、行使權(quán)

益條件未成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如

激勵(lì)對(duì)象包括董事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)披露激    是

勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績效考核指標(biāo)；披露激勵(lì)對(duì)象

行使權(quán)益的績效考核指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)充分披露所設(shè)

定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性；公司同時(shí)實(shí)行多期股

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，后期激勵(lì)計(jì)劃公司業(yè)績指標(biāo)如低

于前期激勵(lì)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)充分說明原因及合理性

（8）公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的程序；

                         是

當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)明確上市公司不得授出限制性股票以

     及激勵(lì)對(duì)象不得行使權(quán)益的期間

     （9）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價(jià)

     格的調(diào)整方法和程序（例如實(shí)施利潤分配、配股    是

     等方案時(shí)的調(diào)整方法）

     （10）股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法，限制性股票或者

     股票期權(quán)公允價(jià)值的確定方法，估值模型重要參

                              是

     數(shù)取值及其合理性，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)計(jì)提費(fèi)用

     及對(duì)上市公司經(jīng)營業(yè)績的影響

     （11）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止         是

     （12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵(lì)

     對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職、死亡等事項(xiàng)時(shí)如何實(shí)    是

     施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

     （13）公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾

                              是

     紛或者爭端解決機(jī)制

     （14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露

     文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

     的承諾；激勵(lì)對(duì)象有關(guān)披露文件存在虛假記載、

     誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致不符合授予權(quán)益

                              是

     或者行使權(quán)益情況下全部利益返還公司的承諾。

     上市公司權(quán)益回購注銷和收益收回程序的觸發(fā)

     標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)點(diǎn)、回購價(jià)格和收益的計(jì)算原則、操作

     程序、完成期限等。

         績效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求

     是否包括公司業(yè)績指標(biāo)和激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效指

     標(biāo)

     指標(biāo)是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實(shí)際

     情況，是否有利于促進(jìn)公司競爭力的提升

     以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為對(duì)照依據(jù)的，選

     取的對(duì)照公司是否不少于 3 家

     限售期、歸屬期、行權(quán)期合規(guī)性要求

     日之間的間隔是否少于 1 年

     各期解除限售的比例是否未超過激勵(lì)對(duì)象獲授

     限制性股票總額的 50%

     限制性股票（二類）授予日與首次歸屬日之間的

     間隔是否少于 1 年

     各期歸屬比例是否未超過激勵(lì)對(duì)象獲授限制性

     股票總額的 50%

     股票期權(quán)授權(quán)日與首次可以行權(quán)日之間的間隔

     是否少于 1 年

     股票期權(quán)后一行權(quán)期的起算日是否不早于前一

     行權(quán)期的屆滿日

     股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超

     過激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)總額的 50%

獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求

     獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)是否就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利

     公司及全體股東利益發(fā)表意見

     上市公司是否聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見書，

     見

     （1）上市公司是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

                             是

     規(guī)定的實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的條件

     （2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容是否符合《股權(quán)激勵(lì)

                             是

     管理辦法》的規(guī)定

     （3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬訂、審議、公示等程序

                             是

     是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定

     （4）股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的確定是否符合《股權(quán)激勵(lì)

                             是

     管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定

     （5）上市公司是否已按照中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要

                             是

     求履行信息披露義務(wù)

      （6）上市公司是否為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助       否

      （7）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司

      及全體股東利益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情      否

      形

      （8）擬作為激勵(lì)對(duì)象的董事或者與其存在關(guān)聯(lián)

      關(guān)系的董事是否根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)     不適用

      定進(jìn)行了回避

      （9）其他應(yīng)當(dāng)說明的事項(xiàng)              不適用

      上市公司如聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)

      管理辦法》的要求

          審議程序合規(guī)性要求

      董事會(huì)表決股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事是否

      回避表決

      股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案時(shí)，關(guān)聯(lián)股東是

      否擬回避表決

  本公司保證所填寫的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫情況有誤所產(chǎn)生的

一切法律責(zé)任。

                              杭州泰格醫(yī)藥科技股份有限公司

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標(biāo)簽： 上市公司 泰格醫(yī)藥