潤貝航科: 潤貝航空科技股份有限公司關(guān)于部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的提示性公告

股票代碼：001316        股票簡稱：潤貝航科           公告編號：2023-024

                 潤貝航空科技股份有限公司

 關(guān)于部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的提示性公告

(相關(guān)資料圖)

    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假

 記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

司首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份，限售起始日期為 2022 年 6 月 24 日，發(fā)行

時承諾限售期為 12 個月；

股，占公司總股本的 10.5219%。本次實際可上市流通數(shù)量為 3,208,363 股，占公

司總股本的 4.0105%;

  一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）

                           《關(guān)于核準潤貝航空

科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》

                   （證監(jiān)許可[2022]978 號），公司首次

公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 2,000.00 萬股。經(jīng)深圳證券交易所《關(guān)于潤

貝航空科技股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上[2022]602 號）

同意，公司發(fā)行的普通股股票于 2022 年 6 月 24 日起上市交易。首次公開發(fā)行后，

公司股本由 6,000.00 萬股增加至 8,000.00 萬股，首次公開發(fā)行的 2,000.00 萬股無

流通限制及鎖定安排。

  本次申請解除限售并上市流通的限售股為公司部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股

份。申請解除限售并上市流通的股份數(shù)量為 8,417,500 股，占公司總股本的

本次申請解除限售并上市流通的股份中，因間接持股的部分股東存在限售條件或

相關(guān)承諾，本次實際可上市流通的股份數(shù)量為 3,208,363 股，占公司總股本的

    自首次公開發(fā)行股票至本公告披露日，公司未發(fā)生因股份增發(fā)、回購注銷、派

發(fā)股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等導(dǎo)致公司股本總額變動的情形。

    二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

    本次申請解除股份限售的股東深圳市飛航聯(lián)盟有限合伙（有限合伙）、深圳飛宇

聯(lián)盟企業(yè)（有限合伙）及通過上述兩個股東間接持有公司股票的承諾主體，在公司《首

次公開發(fā)行股票招股說明書》中所作承諾與《首次公開發(fā)行股票上市公告書》中作出

的承諾如下：

    （一）本次申請解除股份限售的股東作出的承諾

    （1）深圳市飛航聯(lián)盟有限合伙（有限合伙）、深圳飛宇聯(lián)盟企業(yè)（有限合伙）承

諾

    自公司股票上市之日起 12 個月內(nèi)，承諾人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理承諾人直接

或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份，并依

法辦理所持股份的鎖定手續(xù)。

    （2）間接持有公司股份的公司實際控制人劉俊鋒承諾

    ①自公司股票上市之日起 36 個月內(nèi)，承諾人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理承諾人直

接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份，并

依法辦理所持股份的鎖定手續(xù)。

    ②公司上市后 6 個月內(nèi)，若公司股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，

或者上市后 6 個月期末收盤價低于發(fā)行價，承諾人持有上述公司股份的鎖定期限在

前述鎖定期的基礎(chǔ)上自動延長 6 個月。若公司上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增

股本等除權(quán)、除息行為的，上述發(fā)行價為除權(quán)除息后的價格。承諾人不因職務(wù)變更、

離職等原因，而放棄履行本條承諾。

    ③在鎖定期滿后，在公司擔(dān)任董監(jiān)高期間，承諾人每年轉(zhuǎn)讓公司股份不超過所持

有的股份總數(shù)的 25%。在承諾人離職后半年內(nèi)，承諾人不轉(zhuǎn)讓所持有的公司股份。如

承諾人在任期屆滿前離職的，在就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后 6 個月內(nèi)承諾人

亦遵守本條承諾。

  （3）間接持有公司股份的董事及/或高級管理人員徐爍華、高木銳、周維、田野

承諾

  ①自公司股票上市之日起 12 個月內(nèi)，承諾人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理承諾人直

接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份，并

依法辦理所持股份的鎖定手續(xù)。

  ②在前述鎖定期滿后 2 年內(nèi)減持公司股份的，減持價格不低于本次發(fā)行價格。公

司上市后 6 個月內(nèi)，若公司股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市

后 6 個月期末收盤價低于發(fā)行價，承諾人持有上述公司股份的鎖定期限在前述鎖定

期的基礎(chǔ)上自動延長 6 個月。若公司上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除

權(quán)、除息行為的，上述發(fā)行價為除權(quán)除息后的價格。承諾人不因職務(wù)變更、離職等原

因，而放棄履行本條承諾。

  ③在鎖定期滿后，在公司擔(dān)任董監(jiān)高期間，承諾人每年轉(zhuǎn)讓公司股份不超過所持

有的股份總數(shù)的 25%。在本人離職后半年內(nèi)，承諾人不轉(zhuǎn)讓所持有的公司股份。如承

諾人在任期屆滿前離職的，在就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后 6 個月內(nèi)承諾人亦

遵守本條承諾。

  （4）間接持有公司股份的監(jiān)事李云云、郭玉卓承諾

  ①自公司股票上市之日起 12 個月內(nèi)，承諾人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理承諾人直

接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份，并

依法辦理所持股份的鎖定手續(xù)。

  ②在鎖定期滿后，在公司擔(dān)任董監(jiān)高期間，承諾人每年轉(zhuǎn)讓公司股份不超過所持

有的股份總數(shù)的 25%。在本人離職后半年內(nèi)，承諾人不轉(zhuǎn)讓所持有的公司股份。如承

諾人在任期屆滿前離職的，在就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后 6 個月內(nèi)承諾人亦

遵守本條承諾。

  （1）深圳市飛航聯(lián)盟有限合伙（有限合伙）、深圳飛宇聯(lián)盟企業(yè)（有限合伙）承

諾

    ①承諾人擬長期持有公司股票。如果在鎖定期滿后，承諾人擬減持股票的，將認

真遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、

                        《深圳證券交易所上市公司股

東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等中國證監(jiān)會、深圳證券交易所

的相關(guān)規(guī)定以及承諾人已作出的相關(guān)承諾，審慎制定股票減持計劃。

    ②承諾人減持公司股份的方式應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，包括但不限

于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。

    ③承諾人在所持公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份的鎖定期滿后 2 年內(nèi)減持該等

股票的，減持價格將不低于公司發(fā)行價（自公司股票上市至其減持期間，公司如有派

息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股等除權(quán)、除息事項，減持價格下限

和股份數(shù)將相應(yīng)進行調(diào)整）。采用集中競價交易方式減持的，在任意連續(xù) 90 日內(nèi)，減

持股份的總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的 1%（減持股份為通過集中競價交易取得的除外）；

采用大宗交易方式減持的，在任意連續(xù) 90 日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不超過公司股份總

數(shù)的 2%（減持股份為通過集中競價交易取得的除外）。持股公司股份低于 5%以下（不

含本數(shù)）時除外。

    ④承諾人所持股票在鎖定期滿后實施減持時，將提前 3 個交易日予以公告，且計

劃通過深圳證券交易所集中競價交易減持股份的，將在首次賣出的 15 個交易日前向

深圳證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，由深圳證券交易所予以備案，承諾人將配

合公司根據(jù)相關(guān)法律、規(guī)范性文件的規(guī)定及公司規(guī)章制度及時、充分履行股份減持的

信息披露義務(wù)。持股公司股份低于 5%以下（不含本數(shù)）時除外。

    ⑤承諾人所持股票在鎖定期滿后實施減持時，如證監(jiān)會、深圳證券交易所對股票

減持存在新增規(guī)則和要求的，承諾人將同時遵守該等規(guī)則和要求。

    ⑥若在股份限制流通、自愿鎖定期內(nèi)違反相關(guān)承諾減持公司股份的，則承諾人由

此所得收益歸發(fā)行人所有，且承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并在發(fā)行人的股東大會及中國證

監(jiān)會指定報刊上公開說明未履行的具體原因，向發(fā)行人的股東和社會公眾投資者道歉。

如造成投資者損失的，依法賠償投資者損失。

    （2）間接持有公司股份的公司實際控制人劉俊鋒承諾

 ①承諾人擬長期持有公司股票。如果在鎖定期滿后，承諾人擬減持股票的，將認

真遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、

                        《深圳證券交易所上市公司股

東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等中國證監(jiān)會、深圳證券交易所

的相關(guān)規(guī)定以及承諾人已作出的相關(guān)承諾，審慎制定股票減持計劃。

 ②承諾人減持公司股份的方式應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，包括但不限

于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。

 ③承諾人在所持公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份的鎖定期滿后 2 年內(nèi)減持該等

股票的，減持數(shù)量每年不超過承諾人持有公司股票數(shù)量的 25%，減持價格將不低于公

司發(fā)行價（自公司股票上市至其減持期間，公司如有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股

本、增發(fā)新股或配股等除權(quán)、除息事項，減持價格下限和股份數(shù)將相應(yīng)進行調(diào)整）。

承諾人所持股票在鎖定期滿后實施減持時，將提前 3 個交易日予以公告，且計劃通過

深圳證券交易所集中競價交易減持股份的，將在首次賣出的 15 個交易日前向深圳證

券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，由深圳證券交易所予以備案，承諾人將配合公司

根據(jù)相關(guān)法律、規(guī)范性文件的規(guī)定及公司規(guī)章制度及時、充分履行股份減持的信息披

露義務(wù)。

 ④承諾人所持股票在鎖定期滿后實施減持時，如證監(jiān)會、深圳證券交易所對股票

減持存在新增規(guī)則和要求的，承諾人將同時遵守該等規(guī)則和要求。

 ⑤若在股份限制流通、自愿鎖定期內(nèi)違反相關(guān)承諾減持公司股份的，則承諾人由

此所得收益歸發(fā)行人所有，且承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并在發(fā)行人的股東大會及中國證

監(jiān)會指定報刊上公開說明未履行的具體原因，向發(fā)行人的股東和社會公眾投資者道歉。

如造成投資者損失的，依法賠償投資者損失。

 （3）間接持有公司股份的董事及/或高級管理人員徐爍華、高木銳、周維、田野

承諾

 ①承諾人擬長期持有公司股票。如果在鎖定期滿后，承諾人擬減持股票的，將認

真遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、

                        《深圳證券交易所上市公司股

東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等中國證監(jiān)會、證券交易所的相

關(guān)規(guī)定以及承諾人已作出的相關(guān)承諾，審慎制定股票減持計劃。

 ②承諾人減持公司股份的方式應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，包括但不限

于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。

 ③承諾人所持股票在鎖定期滿后實施減持時，如證監(jiān)會、深圳證券交易所對股票

減持存在新增規(guī)則和要求的，承諾人將同時遵守該等規(guī)則和要求。

 ④若在股份限制流通、自愿鎖定期內(nèi)違反相關(guān)承諾減持公司股份的，則承諾人由

此所得收益歸發(fā)行人所有，且承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并在發(fā)行人的股東大會及中國證

監(jiān)會指定報刊上公開說明未履行的具體原因，向發(fā)行人的股東和社會公眾投資者道歉。

如造成投資者損失的，依法賠償投資者損失。

 （4）間接持有公司股份的監(jiān)事李云云、郭玉卓承諾

 ①承諾人擬長期持有公司股票。如果在鎖定期滿后，承諾人擬減持股票的，將認

真遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、

                        《深圳證券交易所上市公司股

東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等中國證監(jiān)會、深圳證券交易所

的相關(guān)規(guī)定以及承諾人已作出的相關(guān)承諾，審慎制定股票減持計劃。

 ②承諾人減持公司股份的方式應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，包括但不限

于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。

 ③承諾人所持股票在鎖定期滿后實施減持時，如證監(jiān)會、深圳證券交易所對股票

減持存在新增規(guī)則和要求的，承諾人將同時遵守該等規(guī)則和要求。

 ④若在股份限制流通、自愿鎖定期內(nèi)違反相關(guān)承諾減持公司股份的，則承諾人由

此所得收益歸發(fā)行人所有，且承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并在發(fā)行人的股東大會及中國證

監(jiān)會指定報刊上公開說明未履行的具體原因，向發(fā)行人的股東和社會公眾投資者道歉。

如造成投資者損失的，依法賠償投資者損失。

 （二）本次申請解除股份限售的股東履行承諾的情況

 截至本公告披露日，本次申請解除股份限售的股東（包括間接持有公司股票的承

諾主體）在限售期內(nèi)均嚴格履行了上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股

上市流通的情況。

 本次申請解除限售的股東不存在非經(jīng)營性占用公司資金的情形，公司也未對其提

供違規(guī)擔(dān)保。

      三、本次解除限售股份的上市流通安排

      （一）本次解除限售股份的上市流通日期為：2023 年 6 月 26 日（星期一）

      （二）本次解除限售股份數(shù)量：8,417,500 股，占公司總股本的 10.5219%，本次

    實際可上市流通數(shù)量為 3,208,363 股，占公司總股本的 4.0105%。

      （三）本次申請解除股份限售的股東人數(shù)：2 名。

      （四）本次股份解除限售及上市流通具體情況如下：

                                            實際可上市

                 所持限售股份總數(shù)     本次解除限售數(shù)量

序號        股東全稱                             流通數(shù)量（股）      備注

                   （股）          （股）

                                              注2

     深圳市飛航聯(lián)盟有限

     合伙（有限合伙）

     深圳飛宇聯(lián)盟企業(yè)

     （有限合伙）

      合   計       8,417,500    8,417,500    3,208,363   /

      注 1：本次解除限售股份不存在被質(zhì)押或凍結(jié)的情形。

      注 2：“實際可上市流通數(shù)量”指“本次申請解除限售數(shù)量”扣除實際控制人承諾鎖

    定的股份及董監(jiān)高間接持有股份總數(shù) 75%后的數(shù)量，該數(shù)據(jù)經(jīng)過四舍五入。

      注 3：本次解除限售股份的股東深圳市飛航聯(lián)盟有限合伙（有限合伙）中，合伙人劉

    俊鋒為公司實際控制人及現(xiàn)任董事、高級管理人員，合伙人徐爍華為公司現(xiàn)任董事及高

    級管理人員，合伙人周維、田野為公司現(xiàn)任高級管理人員，上述人員在其任職期間將嚴

    格遵守其關(guān)于股份減持的承諾及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求。

      注 4：本次解除限售股份的股東深圳飛宇聯(lián)盟企業(yè)（有限合伙）中，合伙人劉俊鋒為

    公司實際控制人及現(xiàn)任董事、高級管理人員，合伙人高木銳為公司現(xiàn)任董事及高級管理

    人員，合伙人李云云、郭玉卓為公司現(xiàn)任監(jiān)事，合伙人周維為公司現(xiàn)任高級管理人員，

    上述人員在其任職期間將嚴格遵守其關(guān)于股份減持的承諾及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求。

      （五）本次申請解除股份限售后，股東將自覺遵守其關(guān)于股份減持的相關(guān)承諾，

    并同時遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》及《深圳證券交易所上市

    公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關(guān)規(guī)定，董事會將督

    促相關(guān)股東在出售股份時嚴格遵守相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定以及做出的相

    關(guān)承諾，并及時履行信息披露義務(wù)。

      四、本次解除限售前后公司股本結(jié)構(gòu)變化情況

              本次變動前               本次變動股             本次變動后

 股份性質(zhì)

          數(shù)量（股）         比例        數(shù)（股）          數(shù)量（股）         比例

一、有限售條

件股份

首發(fā)前限售股     60,000,000   75.00%     -8,417,500    51,582,500   64.48%

二、無限售條

件股份

三、總股本      80,000,000   100.00%            0     80,000,000   100.00%

  注：以上數(shù)據(jù)最終以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的數(shù)據(jù)為準。

  五、保薦人的核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：截至本核查意見簽署日，公司本次申請解除限售股份的

股東履行了其在首次公開發(fā)行股票的公開披露文件中做出的相關(guān)承諾，本次申請解除

限售股份的數(shù)量、上市流通時間符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券

                   《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號

交易所股票上市規(guī)則（2022 年修訂）》

——主板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，公司關(guān)于本次限

售股份相關(guān)的信息披露真實、準確、完整。

  綜上，保薦機構(gòu)對公司本次首次公開發(fā)行限售股上市流通事項無異議。

  六、備查文件

  （一）《限售股份上市流通申請書》；

  （二）《限售股份上市流通申請表》；

  （三）《股份結(jié)構(gòu)表》和《限售股份明細表》；

  （四）國信證券股份有限公司出具的《關(guān)于潤貝航空科技股份有限公司首次

公開發(fā)行前限售股份上市流通的核查意見》。

  特此公告。

                                     潤貝航空科技股份有限公司

                                                董 事 會

                                        二〇二三年六月二十一日

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