納芯微: 光大證券股份有限公司關于蘇州納芯微電子股份有限公司首次公開發行部分限售股上市流通事項的核查意見|當前聚焦

                光大證券股份有限公司

            關于蘇州納芯微電子股份有限公司

(相關資料圖)

      首次公開發行部分限售股上市流通事項的核查意見

  光大證券股份有限公司（以下簡稱“光大證券”或“保薦機構”）作為蘇州

納芯微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”、“納芯微”）首次公開發行A股

股票并在科創板上市的保薦機構和持續督導機構，根據《證券發行上市保薦業務

管理辦法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》以及《科創板上市公司持

續監管辦法（試行）》等有關法律法規和規范性文件，對納芯微首次公開發行部

分限售股上市流通的事項進行了審慎的核查，核查情況及意見如下：

  一、本次上市流通的限售股類型

  經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）于 2022 年 3 月 21 日

出具的《關于同意蘇州納芯微電子股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》

（證監許可〔2022〕427 號），同意公司首次公開發行股票的注冊申請。公司首次

向社會公眾公開發行人民幣普通股（A 股）股票 25,266,000 股，并于 2022 年 4

月 22 日在上海證券交易所科創板掛牌上市。公司首次公開發行 A 股前總股本為

流通股 79,485,340 股，占公司發行后總股本的 78.65%，無限售條件流通股為

上市流通。

  本次上市流通的限售股為首次公開發行的部分限售股，鎖定期限為自取得公

司首次公開發行股票前已發行的股份之日起 36 個月。本次上市流通的限售股股

東共計 6 名，限售股數量共計 2,205,000 股，占公司總股本的 1.56%，該部分限

售股將于 2023 年 6 月 30 日起上市流通。

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況

  公司于 2023 年 5 月 15 日召開 2022 年年度股東大會，會議審議通過了《關

于公司 2022 年度利潤分配及資本公積轉增股本方案的議案》，以方案實施前的公

司總股本 101,064,000 股為基數，向全體股東每 10 股以資本公積金轉增 4 股，共

計轉增 40,425,600 股，轉增后公司的總股本增加至 141,489,600 股。

  截至本核查意見出具日，公司總股本為 141,489,600 股，本次上市流通的限

售股股份數量為 2,205,000 股，占公司總股本的比例為 1.56%。

  三、本次上市流通的限售股的有關承諾

  根據《蘇州納芯微電子股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股

說明書》及《蘇州納芯微電子股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》，

本次申請解除股份限售的股東關于其持有的限售股上市流通作出的有關承諾情

況如下：

  （1）自公司股票在上海證券交易所科創板上市之日起 12 個月內或自本人取

得公司首次公開發行股票前已發行的股份之日起 36 個月內（以孰晚者為準），本

人不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司首次公開發行股票前已

發行的股份，也不由公司回購該等股份。

  （2）上述承諾為本人的真實意思表示，對本人具有法律約束力。本人自愿

接受監管機構、社會公眾及投資者的監督，積極采取合法措施履行本承諾，并依

法承擔相應責任。

業（有限合伙）、蘇州嘉睿萬杉創業投資合伙企業（有限合伙）、永春嘉睿聚創創

業投資合伙企業（有限合伙）承諾

  （1）自公司股票在上海證券交易所科創板上市之日起 12 個月內或自本企業

     取得公司首次公開發行股票前已發行的股份之日起 36 個月內（以孰晚者為準），

     本企業不轉讓或者委托他人管理本企業直接或間接持有的公司首次公開發行股

     票前已發行的股份，也不由公司回購該等股份。

       （2）上述承諾所述事項已經本企業確認，為本企業的真實意思表示，對本

     企業具有法律約束力。本企業自愿接受監管機構、社會公眾及投資者的監督，積

     極采取合法措施履行本承諾，并依法承擔相應責任。

       截至本核查意見出具日，本次申請上市流通的限售股股東均嚴格履行相應的

     承諾事項，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

       四、本次上市流通的限售股情況

       （一）本次上市流通的限售股總數為 2,205,000 股

       本次上市流通的限售股份數量為 2,205,000 股，限售期為自取得公司首次公

     開發行股票前已發行的股份之日起 36 個月。

       （二）本次上市流通日期為 2023 年 6 月 30 日。

       （三）限售股上市流通明細清單如下：

                                    持有限售股占公

                      持有限售股                     本次上市流通        剩余限售股

序號         股東名稱                      司總股本比例

                      數量（股）                      數量（股）        數量（股）

                                      （%）

     蘇民投君信（上海）產業升級

     （有限合伙）

     蘇州嘉睿萬杉創業投資合伙企

     業（有限合伙）

     永春嘉睿聚創創業投資合伙企

     業（有限合伙）

           合計           2,205,000       1.56%     2,205,000       0

     注：（1）持有限售股占公司總股本比例，以四舍五入的方式保留兩位小數；

     （2）總數與各分項數值之和尾數不符的情形均為四舍五入原因所造成。

      （四）限售股上市流通情況表：

序號       限售股類型    本次上市流通數量（股）           限售期（月）

                                      自取得公司首次公開發

                                        之日起 36 個月

        合計                2,205,000              -

     五、保薦機構核查意見

     經核查，保薦機構認為：公司本次限售股份上市流通符合《證券發行上市保

薦業務管理辦法》、

        《上海證券交易所科創板股票上市規則》以及《科創板上市公

司持續監管辦法（試行）》等有關法律法規和規范性文件的要求；本次申請上市

流通的限售股份的數量、上市流通時間均符合有關法律法規和規范性文件以及股

東承諾內容；本次解除限售股份股東嚴格履行了其做出的股份鎖定承諾。

     綜上，保薦機構對公司本次限售股上市流通事項無異議。

     （以下無正文）

（本頁無正文，為《光大證券股份有限公司關于蘇州納芯微電子股份有限公司首

次公開發行部分限售股上市流通事項的核查意見》之簽章頁）

  保薦代表人：

           姜   濤       張嘉偉

                             光大證券股份有限公司

                               年   月   日

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