【當前熱聞】中國寶安: 中國寶安2021年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券（第一期）受托管理事務(wù)報告（2022年度）

股票代碼：000009                       股票簡稱：中國寶安

債券代碼：149600                       債券簡稱：21 寶安 01

(資料圖片)

              中國寶安集團股份有限公司

       住所：深圳市筍崗東路 1002 號寶安廣場 A 座 28-29 層

          公開發(fā)行公司債券（第一期）

               受托管理事務(wù)報告

                （2022 年度）

                 債券受托管理人

       （住所：深圳市福田區(qū)福華一路 125 號國信金融大廈）

                 聲 明

  國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”）編制本報告的內(nèi)容及信息均

來源于中國寶安集團股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”、“公司”、“中國寶安”）

對外公布的《中國寶安集團股份有限公司 2022 年年度報告》等相關(guān)公開信息披

露文件以及第三方中介機構(gòu)出具的專業(yè)意見。國信證券對報告中所包含的相關(guān)引

述內(nèi)容和信息未進行獨立驗證，也不就該等引述內(nèi)容和信息的真實性、準確性和

完整性做出任何保證或承擔任何責任。

  本報告不構(gòu)成對投資者進行或不進行某項行為的推薦意見，投資者應(yīng)對相關(guān)

事宜做出獨立判斷，而不應(yīng)將本報告中的任何內(nèi)容據(jù)以作為國信證券所作的承諾

或聲明。在任何情況下，投資者依據(jù)本報告所進行的任何作為或不作為，國信證

券不承擔任何責任。

            第一節(jié) 本期公司債券概況

  一、本期公司債券核準文件及核準規(guī)模

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于核準中國寶安集團股份有限公司

向合格投資者公開發(fā)行公司債券的批復》

                 （證監(jiān)許可[2019]1744 號），中國寶安集

團股份有限公司（以下簡稱“中國寶安”、“公司”或“發(fā)行人”）獲準向合格投

資者公開發(fā)行面值總額不超過 18 億元的公司債券。本次公司債券采用分期發(fā)行

方式，首期發(fā)行自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起 12 個月內(nèi)完成；其余各期債券發(fā)

行，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起 24 個月內(nèi)完成。

  中國寶安已于 2021 年 8 月成功發(fā)行第一期人民幣 3 億元公司債券（以下簡

稱“本期債券”）。

  二、本期債券的主要條款

公司債券（第一期）（本期債券簡稱為“21 寶安 01”，債券代碼為“149600”）

本期發(fā)行為第一次發(fā)行，已于 2021 年 8 月 18 日發(fā)行完畢，發(fā)行規(guī)模 3 億元。

發(fā)行人與主承銷商按照國家有關(guān)規(guī)定協(xié)商確定，最終票面利率為 7.30%。

機構(gòu)開立的托管賬戶托管記載。本期債券發(fā)行結(jié)束后，債券持有人可按照有關(guān)主

管機構(gòu)的規(guī)定進行債券的轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等操作。

期利息隨本金的兌付一起支付。本期債券本息支付將按照債券登記機構(gòu)的有關(guān)規(guī)

定來統(tǒng)計債券持有人名單，本息支付的具體事項按照債券登記機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦

理。

息或本金，公司將根據(jù)逾期天數(shù)按逾期利率向債券持有人支付逾期利息，逾期利

息為本期債券票面利率上浮 20%。

在利息登記日當日收市后登記在冊的本次債券持有人，均有權(quán)就本次債券獲得該

利息登記日所在計息年度的利息（最后一個計息年度的利息隨本金一起支付）。

（如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第 1 個交易日；順延期間付息款項

不另計利息）。

或休息日，則順延至其后的第 1 個交易日）。

定統(tǒng)計債券持有人名單，本息支付方式及其他具體安排按照債券登記機構(gòu)的相關(guān)

規(guī)定辦理。

級為 AA+，本期債券信用等級為 AA+。

        第二節(jié) 發(fā)行人 2022 年度經(jīng)營及財務(wù)狀況

  一、發(fā)行人基本信息

  公司名稱：中國寶安集團股份有限公司

  住所：深圳市筍崗東路 1002 號寶安廣場 A 座 28-29 層

  法定代表人：陳政立

  設(shè)立日期：1983 年 7 月 6 日

  注冊資本：2,579,213,965 元

  統(tǒng)一社會信用代碼：9144030019219665XD

  股票上市地：深圳證券交易所

  股票簡稱：中國寶安

  股票代碼：000009

  信息披露事務(wù)負責人：郭山清

  聯(lián)系電話：0755-25170336

  傳真：0755-25170300

  郵編：518020

  郵箱：zgbajt@163.net

  互聯(lián)網(wǎng)址：http://www.chinabaoan.com

  所屬行業(yè)：綜合類行業(yè)

  經(jīng)營范圍：新材料、新能源材料、新能源等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)項目的投資及經(jīng)

營；現(xiàn)代生物醫(yī)藥項目的投資及經(jīng)營；房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營。（法律、行政法規(guī)、國

務(wù)院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可后方可經(jīng)營）。

   二、發(fā)行人 2022 年度經(jīng)營狀況

期增長 22.02%；財務(wù)費用 45,297.41 萬元，比上年同期增長 7.45%；實現(xiàn)營業(yè)利

潤 287,422.43 萬元，比上年同期增長 33.62%；歸屬于母公司所有者的凈利潤

   作為發(fā)展?jié)摿^大的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，緊抓行業(yè)發(fā)展機遇，產(chǎn)業(yè)地位明顯增強，

營業(yè)收入和利潤均同比大幅增長。2022 年度實現(xiàn)銷售收入 2,752,271.19 萬元，同

比增長 127.76%；實現(xiàn)利潤總額 260,059.74 萬元，同比增長 58.07%。2022 年度，

公司控股的貝特瑞強化供應(yīng)鏈管理，通過技改提升現(xiàn)有產(chǎn)能，同時新建產(chǎn)能逐步

釋放，確保持續(xù)穩(wěn)定供應(yīng)；繼續(xù)加快布局生產(chǎn)基地及產(chǎn)能建設(shè)，分別與大理白族

自治州政府、祥云縣政府，深圳光明區(qū)政府簽署協(xié)議投資建設(shè)項目產(chǎn)業(yè)基地；與

中偉股份就前驅(qū)體產(chǎn)品開發(fā)、供應(yīng)，海外礦產(chǎn)資源開發(fā)及產(chǎn)能布局等領(lǐng)域開展戰(zhàn)

略合作；與 STELLAR 公司合資建設(shè)印尼基地；與黑龍江交投集團開展負極材料

深加工合作，與億緯鋰能共同對四川貝特瑞增資建設(shè)負極產(chǎn)能；持續(xù)聚焦客戶需

求，注冊了德國子公司、成立了日本辦事處，以進一步拓展服務(wù)海外客戶；持續(xù)

堅持創(chuàng)新引領(lǐng)，積極推進新產(chǎn)品研發(fā)，優(yōu)化生產(chǎn)工藝，加快對新產(chǎn)品及新客戶的

導入，多項正負極產(chǎn)品實現(xiàn)突破，鞏固和強化行業(yè)領(lǐng)先的市場地位；2022 年度，

貝 特 瑞實現(xiàn)銷售收 入 2,567,867.64 萬元，同比增長 144.76%；實現(xiàn)凈利潤

變化、國內(nèi)經(jīng)濟下行壓力增大、原材料價格上漲等多種不利因素，繼續(xù)推行戰(zhàn)略

轉(zhuǎn)移新策略，多方位拓展業(yè)務(wù)渠道；推動落實精益生產(chǎn)，在嚴品質(zhì)、控成本、保

交付方面取得顯著的成效；通過原材料國產(chǎn)化及引入新供應(yīng)商，大幅縮短采購周

期，減少采購成本；持續(xù)推進產(chǎn)學研合作，加大自主研發(fā)產(chǎn)品投入，助力公司戰(zhàn)

略轉(zhuǎn)型；2022 年度，國際精密實現(xiàn)銷售收入 83,042.32 萬元，同比下降 3.35%；

實現(xiàn)凈利潤 273.44 萬元，同比下降 95.43%。公司控股的友誠科技繼續(xù)堅持大客

戶優(yōu)先、產(chǎn)品線升級迭代、國際國內(nèi)市場并重等戰(zhàn)略加大市場拓展力度，內(nèi)部管

理工作重點圍繞產(chǎn)能擴張和訂單及時交付兩方面來展開，實現(xiàn)了對國內(nèi)外主流車

企和樁企客戶銷量的較大幅度增長；其中，新產(chǎn)品大功率充電產(chǎn)品實現(xiàn)批量銷售，

新產(chǎn)品液冷充電槍已實現(xiàn)量產(chǎn)；另外，友誠科技順利啟動超級充電及高壓連接總

成項目的一期工程；2022 年度，友誠科技實現(xiàn)銷售收入 63,053.03 萬元，同比增

長 53.04%；實現(xiàn)凈利潤 7,343.70 萬元，同比增長 116.78%。公司控股的大地和繼

續(xù)推進產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和客戶結(jié)構(gòu)調(diào)整，聚焦產(chǎn)品競爭力強的物流車領(lǐng)域，實現(xiàn)訂單銷

量的快速增長，同時積極拓展環(huán)衛(wèi)車、專用車、電摩及客車市場，形成有效銷售

增量；2022 年度，大地和實現(xiàn)銷售收入 15,623.23 萬元，同比增長 94.40%；實現(xiàn)

凈利潤-9,176.62 萬元，較上年度減少虧損 1,434.54 萬元。公司其他下屬高新技術(shù)

企業(yè)目前經(jīng)營規(guī)模不大或處于脫困、培育階段，其經(jīng)營業(yè)績對公司無重大影響。

難挑戰(zhàn)，整體經(jīng)營業(yè)績?nèi)员３址€(wěn)定增長，2022 年度實現(xiàn)銷售收入 393,282.96 萬

元，同比增長 3.75%；實現(xiàn)利潤總額 59,973.58 萬元，同比增長 3.66%。2022 年

度，公司控股的馬應(yīng)龍進一步強化品牌經(jīng)營戰(zhàn)略，貫徹落實“工業(yè)要速度，商業(yè)

重質(zhì)量，診療在布局”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求，著力推動高質(zhì)量發(fā)展；醫(yī)藥制造發(fā)展韌

性突顯，肛腸品類規(guī)模持續(xù)穩(wěn)定增長，圍繞眼部美妝、保健、治療，大力拓展眼

美康業(yè)務(wù)，以龍珠軟膏為核心布局發(fā)展皮膚健康護理業(yè)務(wù)；大健康發(fā)展勢頭良好，

強化頂層設(shè)計，重組大健康事業(yè)部，優(yōu)化完善大健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，聚力產(chǎn)品建

設(shè)與渠道布局；醫(yī)療服務(wù)網(wǎng)絡(luò)持續(xù)拓展，累計簽約共建診療中心 65 家，診療網(wǎng)

絡(luò)價值逐步顯現(xiàn)，供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)規(guī)模快速增長，積極推動智慧醫(yī)療建設(shè)，探索發(fā)展

互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院；醫(yī)藥商業(yè)持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，著力提升經(jīng)營質(zhì)量，毛利率水平同比

提升；2022 年度，馬應(yīng)龍實現(xiàn)銷售收入 353,237.90 萬元，同比增長 4.35%；實現(xiàn)

凈利潤 47,900.47 萬元，同比增長 3.10%。公司控股的綠金高新在生物農(nóng)藥及肥

料業(yè)務(wù)上圍繞客戶和市場，調(diào)整產(chǎn)品和客戶結(jié)構(gòu)，優(yōu)化營銷模式，深挖銷售潛力；

在生物飼料業(yè)務(wù)上加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級，推進產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提升高毛利產(chǎn)品銷售

規(guī)模與占比；2022 年度，綠金高新實現(xiàn)銷售收入 14,879.29 萬元，同比增長 40.32%；

實現(xiàn)凈利潤-354.54 萬元，同比下降 395.38%。2022 年度，公司下屬子公司馬應(yīng)

  龍、華一發(fā)展、中寶控股、國發(fā)建富與云柏醫(yī)藥簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將合

  計持有的大佛藥業(yè) 59,469,000 股股份（占大佛藥業(yè)當前總股本的 86.816%）以

  司不再持有大佛藥業(yè)股份，大佛藥業(yè)不再納入公司合并報表范圍。

  實現(xiàn)利潤總額-13,658.73 萬元，同比減少 816.10%。2022 年度，公司下屬房地產(chǎn)

  開發(fā)企業(yè)的在售房源主要為尾盤或存量房源，新開工項目尚未達到預售條件；截

  至本報告披露日，公司下屬子公司華信達的深圳龍崗區(qū)橫崗街道茂盛片區(qū)城市更

  新項目已獲得專項規(guī)劃報建審批通過，后續(xù)將繼續(xù)推進項目一期建設(shè)。

       公司其他產(chǎn)業(yè) 2022 年度實現(xiàn)銷售收入 32,421.65 萬元，同比下降 24.64%；

  實現(xiàn)利潤總額 13,703.35 萬元，同比上升 4.75%。2022 年度，公司控股的運通公

  司先后收到深圳中級法院寄送的《民事裁定書》

                      《查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)通知書》

  《應(yīng)訴通知書》及樺盈實業(yè)的《民事起訴狀》等材料，樺盈實業(yè)就合作開發(fā)房地

  產(chǎn)合同糾紛向深圳中級法院提起訴訟，深圳中級法院準許了樺盈實業(yè)關(guān)于對公司

  下屬子公司運通公司、恒安公司、中寶控股名下的價值人民幣 670,721,029.46 元

  的財產(chǎn)采取保全措施的申請，并執(zhí)行了相關(guān)保全措施。2023 年 5 月，為化解上

  述訴訟糾紛，繼續(xù)推進項目立項，合作各方計劃把深圳市龍崗區(qū)布吉街道運通片

  區(qū)城市更新項目按照“城市更新+利益統(tǒng)籌”的模式推進，調(diào)整合作模式及部分

  內(nèi)容，擬簽訂《<龍崗區(qū)布吉街道運通片區(qū)城市更新項目合作協(xié)議>補充協(xié)議》，

  協(xié)議自各方簽字法定代表人/授權(quán)代表簽字/加蓋簽字章、且各方加蓋公章之日起

  生效。相關(guān)議案已于 2023 年 5 月 12 日召開的第十四屆董事局第四十一次會議審

  議通過。公司控股的古馬嶺金礦受多種因素影響仍未改變經(jīng)營虧損的局面。

                                                                       單位：元

  項目                                                                      同比增減

                金額            占營業(yè)收入比重          金額            占營業(yè)收入比重

營業(yè)收入合計    31,998,720,906.66      100.00% 17,553,419,112.71      100.00%     82.29%

                                              分行業(yè)

高新技術(shù)行業(yè)        27,522,711,871.22            86.01% 12,084,097,562.27          68.84%        127.76%

生物醫(yī)藥行業(yè)         3,932,829,621.56            12.29%     3,790,767,722.94       21.60%           3.75%

房地產(chǎn)行業(yè)           253,077,690.70              0.79%     1,301,186,403.23        7.41%         -80.55%

其他行業(yè)            290,101,723.18              0.91%       377,367,424.27        2.15%         -23.12%

                                              分產(chǎn)品

營業(yè)收入        31,998,720,906.66           100.00% 17,553,419,112.71           100.00%          82.29%

                                              分地區(qū)

中國大陸地區(qū)      26,308,580,922.79              82.22% 14,304,602,184.97          81.49%          83.92%

中國大陸地區(qū)以

外的國家和地區(qū)

                                            分銷售模式

按各行業(yè)自身的

銷售慣例

        三、發(fā)行人 2022 年度財務(wù)狀況

        根據(jù)發(fā)行人 2022 年度報告，主要財務(wù)數(shù)據(jù)如下：

                                                                                   單位：元

         項目                       2022 年              2021 年          本年比上年增減          2020 年

營業(yè)收入                       31,998,720,906.66 17,553,419,112.71            82.29% 10,593,850,771.90

歸屬于上市公司股東的凈利潤               1,156,580,360.59 1,035,599,088.75             11.68%      661,761,423.40

歸屬于上市公司股東的扣除非

經(jīng)常性損益的凈利潤

經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額                 290,476,146.61        -279,272,690.50      204.01%      655,142,169.90

基本每股收益（元/股）                            0.4484               0.4015        11.68%             0.2566

稀釋每股收益（元/股）                            0.4484               0.4015        11.68%             0.2566

加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率                            13.49%                13.90%        -0.41%             10.71%

                                                                      本年末比上年末

         項目                       2022 年末            2021 年末                          2020 年末

                                                                        增減

總資產(chǎn)                        52,293,310,406.08 37,073,195,202.73            41.05% 31,856,615,637.93

歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)               9,133,813,548.67 8,000,289,198.35             14.17%   6,921,863,094.11

           第三節(jié) 發(fā)行人募集資金使用情況

   一、本期公司債券募集資金情況

   發(fā)行人經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2019]1744 號文核準，于 2021

年 8 月 17 日至 2021 年 8 月 18 日發(fā)行第一期人民幣 30,000 萬元的公司債券“21

寶安 01”，募集資金總額 30,000 萬元，扣除發(fā)行費用后的實際募集資金凈額已于

   二、本期公司債券募集資金實際使用情況

   根據(jù)本期債券募集說明書中募集資金運用計劃，本次發(fā)行的公司債券所募集

的資金根據(jù)發(fā)行人的財務(wù)狀況和資金需求，用于償還公司銀行借款。

   截至本報告出具日，發(fā)行人已按募集說明書約定使用完畢募集資金。

      第四節(jié) 債券持有人會議召開情況

第五節(jié) 發(fā)行人內(nèi)外部增信機制、償債保障措施變化情況

截至本報告出具日，發(fā)行人內(nèi)外部增信機制、償債保障措施未發(fā)生重大變化。

        第六節(jié) 發(fā)行人償債保障措施的執(zhí)行情況

            及本期債券本息償付情況

  根據(jù)本期債券募集說明書約定，本期債券采用“設(shè)立募集資金專戶和專項償

債賬戶”、“設(shè)立專門的償付工作小組”、“制定《債券持有人會議規(guī)則》”、“充分

發(fā)揮債券受托管理人的作用”、

             “嚴格履行信息披露義務(wù)”、

                         “發(fā)行人承諾”等償債

保障措施。

  截至本報告出具日，發(fā)行人嚴格按照本期債券募集說明書的約定，執(zhí)行償債

保障措施。

  本期債券的首次付息日為 2022 年 8 月 18 日，截止本報告出具日，發(fā)行人已

按時支付本期債券的首期利息。

        第七節(jié) 本期公司債券跟蹤評級情況

  本期債券的信用評級機構(gòu)為上海新世紀資信評估投資服務(wù)有限公司（以下簡

稱“上海新世紀”）。上海新世紀于 2021 年 7 月完成對本期債券的初次評級。根

據(jù)《中國寶安集團股份有限公司 2021 年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券（第

一期）信用評級報告》

         （新世紀債評[2021]010980），經(jīng)上海新世紀綜合評定，發(fā)

行人主體信用等級為 AA+，本期債項信用等級為 AA+，評級展望穩(wěn)定。

公開發(fā)行債券跟蹤評級報告》顯示，發(fā)行人主體信用評級為 AA+級，本期債項信

用等級為 AA+級，該次評級較債券發(fā)行時的評級保持不變。

公開發(fā)行債券跟蹤評級報告》顯示，發(fā)行人主體信用評級為 AA+級，本期債項信

用等級為 AA+級，該次評級較前次評級保持不變。

第八節(jié) 負責處理公司債券相關(guān)事務(wù)專人的變動情況

         第九節(jié) 受托管理人履行職責

  本期債券存續(xù)期內(nèi)，國信證券作為本期債券的受托管理人持續(xù)監(jiān)督并定期采

用現(xiàn)場走訪、電話訪談和募集資金專項賬戶信息核查等方式對發(fā)行人的經(jīng)營狀況、

財務(wù)情況、征信情況和募集資金使用情況等進行檢查。

               第十節(jié) 其他重要事項

  一、對外擔保情況

  截至本報告出具日，發(fā)行人不存在違規(guī)對外擔保事項。

  二、涉及的重大訴訟、仲裁事項以及其他訴訟事項

  （1）2022 年 2 月，深圳市樺盈實業(yè)有限公司訴請深圳市中級人民法院判令

解除《龍崗區(qū)布吉街道運通片區(qū)城市更新項目合作協(xié)議》，要求公司子公司深圳

市運通物流實業(yè)有限公司、深圳恒安房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、中國寶安集團控股有

限公司返還其已支付的全部款項并賠償全部損失合計約 67,072.10 萬元。此外，

還對相關(guān)子公司名下的價值人民幣 670,721,029.46 元的財產(chǎn)申請了保全措施。

房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、中國寶安集團控股有限公司名下的價值人民幣

繼續(xù)推進項目立項，合作各方計劃將深圳市龍崗區(qū)布吉街道運通片區(qū)城市更新項

目按照“城市更新+利益統(tǒng)籌”的模式推進，調(diào)整合作模式及部分內(nèi)容，擬簽訂

《<龍崗區(qū)布吉街道運通片區(qū)城市更新項目合作協(xié)議>補充協(xié)議》，協(xié)議自各方簽

字法定代表人/授權(quán)代表簽字/加蓋簽字章、且各方加蓋公章之日起生效。相關(guān)議

案已于 2023 年 5 月 12 日召開的第十四屆董事局第四十一次會議審議通過。

  （2）1993 年 2 月 10 日，王新鋒與公司及深圳市億匯科技有限公司等四家

公司簽署了《租賃土地協(xié)議書》，約定公司等四公司將位于寶安縣觀瀾鎮(zhèn)松元下

村向西小組的 40 畝土地租賃給王新鋒使用，租期為 1993 年 2 月 10 日至 2042 年

規(guī)劃國土委龍華管理局批準建設(shè)為振能小學，新鋒綜合貿(mào)易部以稱其與深圳寶安

新鋒綜合貿(mào)易部系同一主體且無法繼續(xù)使用涉案土地為由，于 2020 年 1 月 8 日

向深圳市龍華區(qū)人民法院提起訴訟，要求確認與公司等四公司簽署的上述《租賃

土地協(xié)議書》無效，并要求返還租金 799.92 萬元、租金的占用利息 1,635.31 萬

元，并訴請公司等四公司對上述款項的支付承擔連帶清償責任。2020 年 7 月 7

日，深圳市龍華區(qū)人民法院進行開庭審理，暫未當庭判決。2020 年 8 月 17 日，

深圳市龍華區(qū)人民法院作出一審裁定，裁定駁回原告新鋒綜合貿(mào)易部的起訴。新

鋒綜合貿(mào)易部不服上述一審裁定，并于 2020 年 8 月 26 日提起上訴。2022 年 9

月 20 日，深圳市龍華區(qū)人民法院裁定駁回新鋒綜合貿(mào)易部的起訴，新鋒綜合貿(mào)

易部不服一審裁定，并已上訴至深圳市中級人民法院，深圳市中級人民法院經(jīng)審

理于 2023 年 3 月 24 日作出二審裁定，裁定撤銷原裁定，指令深圳市龍華區(qū)人民

法院受理本案，暫未審結(jié)。截止本報告披露日，案件正在審理中。

   （3）2018 年 3 月、4 月，因深圳市沃特瑪電池有限公司（以下簡稱“深圳

沃特瑪”）、陜西沃特瑪新能源有限公司、江西佳沃新能源有限公司、荊州市沃特

瑪電池有限公司拖欠公司子公司貝特瑞納米貨款，貝特瑞納米分別向深圳市中級

人民法院、深圳市寶安區(qū)人民法院及荊州市中級人民法院提起訴訟，訴訟請求上

述公司償還所拖欠的貨款及延遲付款違約金、李金林承擔連帶擔保責任。相關(guān)法

院立案后依公司申請，陸續(xù)查封凍結(jié)了上述公司所擁有的部分存貨、機器設(shè)備、

土地使用權(quán)、專利權(quán)、子公司股權(quán)等財產(chǎn)，并查封凍結(jié)了保證人李金林持有的堅

瑞沃能 2,479.722 萬股股票。

   同時，在訴訟過程中，公司子公司貝特瑞、貝特瑞納米為解決各方的債權(quán)債

務(wù)，于 2018 年 12 月分別與深圳沃特瑪、十堰茂竹實業(yè)有限公司簽署《三方協(xié)

議》等相關(guān)協(xié)議以進行債務(wù)重組。

   貝特瑞納米訴深圳沃特瑪、陜西沃特瑪新能源有限公司案，因債務(wù)重組事項

尚未全部履行完畢，該案仍在訴訟中，2020 年 7 月 9 日，貝特瑞納米收到（2018）

粵 03 民初 916 號一審判決書，判決被告深圳沃特瑪、陜西沃特瑪于判決書生效

之日起 10 日內(nèi)共同向原告貝特瑞納米償還貨款 1,170.71 萬元及違約金，連帶責

任人李金林承擔連帶責任，截至 2020 年 12 月 31 日，貝特瑞納米已申請強制執(zhí)

行；貝特瑞納米訴荊州市沃特瑪電池有限公司案，因債務(wù)重組事項尚未全部完畢，

該案仍在訴訟中，2019 年 5 月 22 日荊州市中級人民法院作出一審判決，判決荊

州沃特瑪在判決生效后 15 日內(nèi)向公司支付貨款 2,030.4 萬元及利息并由深圳沃

特瑪承擔連帶責任。2022 年 1 月，深圳市中級人民法院宣告深圳沃特瑪破產(chǎn)，

進入破產(chǎn)清算程序。截止報告期末，深圳沃特瑪破產(chǎn)程序正在進行中，尚未進行

破產(chǎn)財產(chǎn)分配。

  （4）2018 年 7 月 18 日，因深圳沃特瑪拖欠公司子公司貝特瑞科研項目專

項資金，貝特瑞向深圳市坪山區(qū)人民法院提起訴訟。2019 年 1 月 11 日，深圳市

坪山區(qū)人民法院作出一審判決，判令深圳沃特瑪支付貝特瑞科研資助經(jīng)費

瑪破產(chǎn)清算一案，按照《破產(chǎn)法》的規(guī)定正在進行的訴訟應(yīng)當中止。2020 年 3 月

公司向破產(chǎn)管理人申報本案債權(quán)。截止報告期末，破產(chǎn)程序正在進行中，尚未進

行破產(chǎn)財產(chǎn)分配。

  （5）2019 年 3 月 25 日，因肇慶遨優(yōu)動力電池有限公司（以下簡稱“遨優(yōu)

動力”）未按協(xié)議約定履行支付貨款義務(wù)，公司子公司深圳貝特瑞納米將遨優(yōu)動

力起訴至四會市人民法院，訴訟請求遨優(yōu)動力支付貨款及相應(yīng)利息。2019 年 6 月

決時的貨款余額）及逾期付款違約金。2019 年 7 月 15 日，貝特瑞納米完成網(wǎng)上

執(zhí)行立案申請。2019 年 7 月 22 日法院出具正式立案受理通知書。因遨優(yōu)動力股

東涉及刑事案件，作為該股東的重要下屬企業(yè)，遨優(yōu)動力名下資產(chǎn)均為涉案財產(chǎn)，

按照先刑后民原則，該執(zhí)行案件于 2020 年 7 月中止執(zhí)行。

  （6）2020 年 3 月 13 日，因蕪湖天弋能源科技有限公司（以下簡稱“天弋

科技”）未按時履行貨款支付義務(wù)，公司子公司貝特瑞納米將天弋科技起訴至安

徽省蕪湖市中級人民法院，訴訟請求天弋科技支付貨款 2,736.33 萬元及相應(yīng)違約

金。2020 年 6 月 28 日，安徽省蕪湖市中級人民法院判決天弋科技向貝特瑞納米

支付貨款人民幣 2,736.33 萬元及相應(yīng)利息等。一審判決書履行期屆滿，貝特瑞納

米未收到款項，故于 2020 年 8 月 6 日向法院提交強制執(zhí)行申請。2020 年 8 月 13

日，安徽省蕪湖市中級人民法院裁定受理蕪湖天弋的破產(chǎn)清算申請，2020 年 12

月 17 日，貝特瑞納米向天弋科技破產(chǎn)案件管理人提交債權(quán)申報資料。2022 年 6

月 29 日，貝特瑞納米已收到蕪湖天弋管理人支付的現(xiàn)金清償款。截止報告期末，

本案件已結(jié)案。

   （7）因?qū)幉ǚ罨吕誓軇恿﹄姵赜邢薰荆ㄒ韵潞喎Q“德朗能”）未按時向

公司子公司貝特瑞、貝特瑞納米及江蘇貝特瑞足額支付貨款，貝特瑞及貝特瑞納

米分別將德朗能起訴至深圳市寶安區(qū)人民法院（江蘇貝特瑞已將其應(yīng)收德朗能貨

款債權(quán)，轉(zhuǎn)讓給貝特瑞），訴訟請求德朗能支付所欠付的貨款及相應(yīng)利息。2021

年 1 月 19 日，貝特瑞及貝特瑞納米收到了寧波市奉化區(qū)人民法院受理德朗能破

產(chǎn)清算的公告和債權(quán)申報通知，2021 年 2 月 26 日，貝特瑞及貝特瑞納米向德朗

能破產(chǎn)管理人提交了債權(quán)申報材料，2021 年 7 月，因拍賣貝特瑞所享有的抵押

權(quán)資產(chǎn)已償還部分款項，剩余款項于 2022 年 8 月收到。截止報告期末，本案件

已結(jié)案。

   （8）2020 年 11 月 29 日，因桑頓新能源科技有限公司（以下簡稱“桑頓新

能源”）未按時履行貨款支付義務(wù)，公司子公司貝特瑞將桑頓新能源起訴至湖南

省湘潭市雨湖區(qū)人民法院，請求判令桑頓新能源向貝特瑞支付所欠貨款 1,576.58

萬元及逾期付款違約金。2021 年 1 月 7 日，法院受理并立案，2021 年 3 月 22 日

判決公司勝訴，2021 年 12 月，貝特瑞與桑頓新能源達成和解，約定桑頓新能源

自 2021 年 12 月起分期還款，2022 年桑頓新能源已償還 600 萬元，2023 年 2 月，

公司與桑頓新能源再次達成和解。

   三、受托管理人及資信評級機構(gòu)變動情況

   截至本報告出具日，本期公司債券的受托管理人和資信評級機構(gòu)均未發(fā)生

變動。

   四、其他事項

   就中國寶安與深圳市樺盈實業(yè)有限公司糾紛事項，國信證券根據(jù)《公司債券

發(fā)行與交易管理辦法》、

          《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則》等規(guī)定及《受托管

理協(xié)議》的約定，分別于 2022 年 7 月 8 日和 2022 年 9 月 23 日根據(jù)《公司債券

發(fā)行與交易管理辦法》、

          《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則》等規(guī)定及《受托管

理協(xié)議》的約定作出公司債券臨時受托管理事務(wù)報告；截至 2022 年 9 月 30 日，

中國寶安當年累計新增借款超過上年末凈資產(chǎn)的 20%，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交

易管理辦法》、《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則》等規(guī)定及《受托管理協(xié)議》

的約定，國信證券已于 2022 年 10 月就上述事項作出公司債券臨時受托管理事務(wù)

報告。

  除前述事項外，2022 年中國寶安未出現(xiàn)以下重大事項：1、發(fā)行人經(jīng)營方針、

經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化；2、債券信用評級發(fā)生變化；3、

發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)；4、發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約

情況；5、發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十；6、發(fā)行人發(fā)

生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；7、發(fā)行人作出減資、合并、分立、

解散、申請破產(chǎn)的決定；8、發(fā)行人情況發(fā)生重大變化導致可能不符合公司債券

上市條件；9、發(fā)行人涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級

管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；10、其他對債券持有人權(quán)益有重大

影響的事項。

（本頁無正文，為國信證券股份有限公司關(guān)于《中國寶安集團股份有限公司 2021

年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券（第一期）受托管理事務(wù)報告（2022 年度）

                                     》

之蓋章頁）

                           國信證券股份有限公司

                               年   月   日

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