【快播報】賽微微電: 首次公開發行部分限售股上市流通的公告

證券代碼：688325       證券簡稱：賽微微電         公告編號：2023-011

(相關資料圖)

                廣東賽微微電子股份有限公司

   本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

   重要內容提示：

   ?本次上市流通的限售股股份數量為 11,580,870 股，限售期為自廣東賽微微

   電子股份有限公司（以下簡稱“公司”“賽微微電”）上市之日起 12 個月；

   ?本次限售股上市流通日期為 2023 年 4 月 24 日；

   ?   本次上市流通的限售股全部為公司首次公開發行限售股。

   一、本次上市流通的限售股類型

   根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）于 2022 年 3 月

批復》（證監許可〔2022〕467 號），同意公司首次公開發行股票的注冊申請。

公司首次向社會公眾公開發行人民幣普通股（A 股）股票 20,000,000 股，并于

   本次上市流通的限售股為公司首次公開發行限售股，限售股股東數量為 3 名，

分別為上海物聯網二期創業投資基金合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“物聯網

二期”）、蘇州邦盛贏新創業投資企業（有限合伙）（以下簡稱“邦盛贏新”）、

南京邦盛聚源投資管理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“邦盛聚源”），鎖定

期為自公司股票上市之日起十二個月，該部分限售股股東對應的股份數量為

份數量 11,580,870 股，現鎖定期即將屆滿，將于 2023 年 4 月 24 日（順延至 4

月 22 日的下一個交易日）起上市流通。

     二、本次限售股形成后至今公司股本數量變化情況

   本次上市流通的限售股屬于首次公開發行限售股，自公司首次公開發行股票

限售股形成至今，公司因進行 2022 年期權激勵計劃第一期行權，行權數量為

外，公司未發生利潤分配、公積金轉增導致總股本發生變化的情況。

     三、本次限售股上市流通的有關承諾

   物聯網二期、邦盛贏新、邦盛聚源均作出以下承諾

   （一）股份限售承諾：

   （1）自本次發行上市之日起 12 個月內，不轉讓或者委托他人管理本承諾人

于本次發行上市前已直接或間接持有的公司股份，也不提議由公司回購該部分股

份。

   （2）本承諾人將嚴格遵守法律、法規、規范性文件關于股東持股及股份變

動（包括減持）的有關規定，規范誠信履行股東的義務。在持股期間，若股份鎖

定和減持的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發生變化，則

愿意自動適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。

   （3）若本承諾人違反上述承諾給公司或投資者造成損失的，本承諾人將依

法承擔相應的責任。

   （二）持股意向及減持意向的承諾：

   （1）本承諾人持續看好公司業務前景，全力支持公司發展，擬長期持有公

司股票，在鎖定期內，將不會出售本次發行上市前直接或間接持有的公司股份。

   （2）在承諾人所持公司股份的鎖定期屆滿后，出于本承諾人自身需要，本

承諾人存在適當減持公司股份的可能。在此情形下，本承諾計劃減持的，將結合

公司穩定股價、本承諾人自身經營或投資需要，審慎制定股份減持計劃，且不違

反在公司首次公開發行時所作出的公開承諾。鎖定期屆滿后，本承諾人將按照相

關法律、法規、規范性文件的規定和屆時監管政策的要求減持公司股份，每十二

個月內減持的公司股份數量不超過相關法律、法規、規范性文件的限制。減持方

式包括但不限于證券交易所集中競價交易、大宗交易、協議轉讓或其他合法方式。

在本承諾人計劃減持公司股份且本承諾人仍為持有發行人 5%以上股份的股東時，

本承諾人在減持時將至少提前 3 個交易日履行公告義務，并積極配合發行人的公

告等信息披露工作；本承諾人計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份的，應

當在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所備案并公告減持計劃，并按照相關

規定披露減持進展情況。

  （3）本承諾人減持發行人股份將嚴格遵守法律、法規及《上市公司股東、

董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證

券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關

規則。在本承諾人持股期間，若股份鎖定和減持的法律、法規、規范性文件、政

策及證券監管機構的要求發生變化，則本承諾人愿意自動適用變更后的法律、法

規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。

  （4）如未履行上述承諾，將在股東大會及中國證監會指定的披露媒體上公

開說明未履行承諾的具體原因并向公司股東和社會公眾投資者道歉。

  （5）若本承諾人違反上述承諾給公司或投資者造成損失的，本承諾人將依

法承擔相應的責任。

  截至本公告披露日，本次申請上市的限售股股東均嚴格履行相應的承諾事項，

不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

  四、中介機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：截至本核查意見出具之日，賽微微電本次限售股上

市流通數量及上市流通時間等相關事項符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》

《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指

引第 11 號——持續督導》等相關法律法規和規范性文件的要求。賽微微電首次

公開發行部分限售股股東均已嚴格履行了相應的股份鎖定承諾。

  賽微微電對本次限售股份上市流通的信息披露真實、準確、完整。

          綜上，保薦機構對賽微微電首次公開發行部分限售股上市流通事項無異議。

          五、本次上市流通的限售股情況

          （一）本次上市流通的限售股總數為 11,580,870 股，占公司目前股份總數

    的比例為 14.1809%；

          （二）本次上市流通日期為 2023 年 4 月 24 日；

          （三）限售股上市流通明細清單如下：

                                          持有限售                    剩余限

                                                     本次上市流

                             持有限售股        股占公司                    售股數

序號             股東名稱                                   通數量

                             股數（股）        總股本比                     量

                                                      （股）

                                            例                     （股）

     上海物聯網二期創業投資基金

     合伙企業（有限合伙）

     蘇州邦盛贏新創業投資企業

     （有限合伙）

     南京邦盛聚源投資管理合伙企

     業（有限合伙）

              合計             11,580,870   14.1809%   11,580,870    0

      注：（1）總數與各分項數值之和尾數不符的情形均為四舍五入原因所造成；

      （2）持有限售股占公司總股本比例，以四舍五入的方式保留四位小數。

          （四）限售股上市流通情況表：

     序號         限售股類型       本次上市流通數量（股）                 限售期

     合計            -             11,580,870                -

          六、上網公告附件

          （一）《國泰君安證券股份有限公司關于廣東賽微微電子股份有限公司首次

    公開發行部分限售股上市流通的核查意見》。

          特此公告。

廣東賽微微電子股份有限公司

              董事會

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