華脈科技: 中泰證券股份有限公司關于南京華脈科技股份有限公司2022年持續督導工作現場檢查報告

              中泰證券股份有限公司

           關于南京華脈科技股份有限公司

上海證券交易所：

(相關資料圖)

  中泰證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為南京華脈科技股份有

限公司（以下簡稱“華脈科技”或“公司”）2020年非公開發行A股股票的保薦機構，

根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》以及《上海證券交易所上市公司自律監

管指引第11號——持續督導》等相關法規規定，擔任華脈科技2020年非公開發行

A股股票的持續督導保薦機構，于2022年12月1日、2023年3月16日、3月28日對公

司進行了現場檢查，現將本次現場檢查情況報告如下：

一、本次現場檢查的基本情況

  保薦機構于2022年12月1日、2023年3月16日、3月28日對華脈科技進行了現

場檢查。現場檢查人員為周扣山。

  在現場檢查過程中，保薦機構結合華脈科技的實際情況，查閱、收集了華脈

科技有關文件、資料，與公司管理人員進行了訪談，實施了包括審核、查證、詢

問等必要程序，檢查了公司治理和內部控制，信息披露，公司的獨立性以及與控

股股東及其他關聯方資金往來，募集資金使用，關聯交易、對外擔保、重大對外

投資以及經營狀況等情況，并在前述工作的基礎上完成了本次現場檢查報告。

二、對現場檢查事項逐項發表的意見

  （一）公司治理和內部控制情況

  現場檢查人員查閱了公司最新的公司章程，公司三會會議議事規則和會議材

料，及信息披露管理制度、募集資金管理制度等相關制度，并與公司管理人員進

行訪談。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期間內，公司章程和公司治理制度完備、

合規，相關制度得到有效執行，公司的董事、監事和高級管理人員能夠按照有關

規定的要求履行責任，內部控制制度健全且得到有效執行。

  （二）信息披露情況

  現場檢查人員核查了公司三會文件、信息披露文件和相關工作底稿，就公告

內容與公司實際情況進行了對照，并與管理人員進行訪談。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期間內，公司真實、準確、完整地履行

了信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，符合上市

公司信息披露的相關規定。

  （三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

  現場檢查人員實地查看公司的生產經營狀況，核查控股股東、實際控制人及

其他關聯方的交易及資金往來情況，并與公司管理人員進行訪談。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期間內，華脈科技資產完整，人員、財

務、機構和業務獨立，不存在公司依賴控股股東或資金被關聯方占用的重大情況。

  （四）募集資金使用情況

  現場檢查人員查閱并取得公司募集資金管理使用制度、募集資金專戶的銀行

對賬單，查閱公司募集資金使用明細賬和大額募集資金支出的銀行回單等原始憑

證，查閱了公司與募集資金相關的信息披露資料，并與公司管理人員進行訪談。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期間內，公司較好地執行了募集資金管理

使用制度，募集資金均存放于募集資金專戶，公司使用募集資金已按規定履行了相

關決策程序和必要的信息披露程序，不存在被關聯方占用、違規委托理財等情形，

不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形，也不存在其他違反募集

資金管理和使用相關規定的情形。

  （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現場檢查人員查閱了公司章程等內部相關制度，三會決議和信息披露文件、公

司征信報告，核查了公司對外擔保、關聯交易、對外投資情況。

  經核查，保薦機構認為：公司已對關聯交易、對外擔保和對外投資的決策權限

和決策機制進行了規范，本持續督導期間內，不存在違規關聯交易、對外擔保及重

大對外投資等情形。

  （六）經營狀況

  現場檢查人員查閱了相關行業及市場信息、公司的經營業績情況，與公司管理

人員進行訪談。

  經核查，保薦機構認為：公司經營環境、經營模式、業務結構未發生重大不

利變化，經營狀況正常。

  （七）保薦機構認為應予以現場檢查的其他事項

  無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

  建議公司繼續嚴格按照《公司法》

                《證券法》

                    《上海證券交易所股票上市規則》

等法律法規的要求，不斷完善上市公司治理結構，及時履行信息披露義務。

  建議公司結合行業發展趨勢和公司業務發展情況，鞏固和加強自身競爭優勢，

應對行業競爭，并防范相關的經營風險。

四、是否存在應當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

  不存在。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

 本次現場檢查過程中，華脈科技管理人員和相關部門對檢查工作積極配合；本次現

場檢查為保薦機構獨立進行，未安排其他中介機構配合工作。

六、本次現場檢查的結論

  經本次現場檢查，中泰證券認為，在本持續督導期間內，公司治理規范，建立

了較為完善的內控制度且得到有效執行；信息披露執行情況良好；在資產、人員、

財務、機構、業務等方面都保持了獨立性，不存在關聯方違規占用公司資金的情形；

較好地執行了募集資金管理使用制度，不存在違規使用募集資金的情形；不存在違

規關聯交易、對外擔保及重大對外投資等情形；經營環境、經營模式、業務結構未

發生重大不利變化，經營狀況正常。

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