ST龍凈: 關(guān)于申請撤銷其他風(fēng)險警示的公告

證券代碼：600388        證券簡稱：S T 龍凈        公告編號：2023-032

(資料圖)

轉(zhuǎn)債代碼：110068        轉(zhuǎn)債簡稱：龍凈轉(zhuǎn)債

              福建龍凈環(huán)保股份有限公司

 本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

   重要內(nèi)容提示：

   ? 上海證券交易所將于收到福建龍凈環(huán)保股份有限公司（以下簡稱“龍凈

環(huán)保”或“公司”）申請后 10 個交易日內(nèi)，決定是否撤銷對本公司股票實施的

其他風(fēng)險警示。

   ? 在上海證券交易所審核期間，公司股票正常交易。

   ? 公司股票能否被撤銷其他風(fēng)險警示，尚需上海證券交易所的審核確認(rèn)，

敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

   一、公司股票交易被實施其他風(fēng)險警示的情形

   （一）公司股票交易被實施其他風(fēng)險警示的概況

   公司 2021 年度被容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了否定意見的內(nèi)

部控制審計報告。內(nèi)部控制審計意見認(rèn)為：龍凈環(huán)保公司于 2021 年 12 月 31 日

未能按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)規(guī)定在所有重大方面保持有效的財務(wù)

報告內(nèi)部控制。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第 9.8.1（三）條的規(guī)定，

公司股票交易被實施其他風(fēng)險警示。

   （二）非標(biāo)審計報告所涉事件的具體說明

   據(jù)非標(biāo)審計報告中事項涉及的業(yè)務(wù)合作單位及公司原控股股東自查，部分事

項存在原控股股東利用業(yè)務(wù)合作單位非經(jīng)營性占用資金的情況。經(jīng)原控股股東自

查，累計資金占用 36,480 萬元，截至 2022 年 5 月 9 日自查報告披露日，原控股

股東資金占用余額 15,580 萬元，資金占用利息 1,242.35 萬元，共計 16,822.35 萬

元。經(jīng)福建證監(jiān)局現(xiàn)場檢查，出具了《關(guān)于福建龍凈環(huán)保股份有限公司的檢查事

實反饋函》。經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，2021 年期間公司預(yù)付工程款等款項流入原控股股東

及其關(guān)聯(lián)方，形成非經(jīng)營性資金占用共 43,220 萬元，相關(guān)事項中新查實四筆資

金占用共 6,740 萬元，相關(guān)資金占用利息為 270.61 萬元。

非經(jīng)營性資金占用共 43,220 萬元，截至 2022 年 5 月 30 日占用本金已全額償還

完畢。資金占用所產(chǎn)生的占用利息共計 1,512.96 萬元，公司已于 2022 年 10 月全

額收取完畢。

  二、 公司申請撤銷其他風(fēng)險警示的情況

  （一）內(nèi)部缺陷整改情況

  (1) 公司已更換控股股東，并梳理資金占用形成的原因及內(nèi)控缺陷，對梳理

出來的制度進(jìn)行修訂完善。

  (2) 加強(qiáng)與相關(guān)股東的有效溝通，不斷加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，完善自查機(jī)

制，強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督職能，確保公司信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整。

  (3) 2022 年，公司多次組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《公司法》《證券法》《上市

公司信息披露管理辦法》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》《上

海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件。加強(qiáng)合規(guī)意

識，為提高公司規(guī)范運(yùn)作的能力和信息披露水平打好基礎(chǔ)。

  (1) 完善決策體系及監(jiān)督機(jī)構(gòu)職能

  公司在完成控股股東變更后，從多方面綜合整改投資決策及內(nèi)部控制相關(guān)的

合規(guī)治理事項，包括完善頂層設(shè)計與細(xì)化決策機(jī)構(gòu)分級。

  根據(jù)公司章程，全面改組董事會和監(jiān)事會，部分管理層進(jìn)入董事會，避免決

策和執(zhí)行脫節(jié)，提高決策和執(zhí)行效率；加強(qiáng)監(jiān)事會的監(jiān)督職能，促進(jìn)公司合規(guī)體

系的完善。

  決策機(jī)構(gòu)分級細(xì)化。為完善法人治理結(jié)構(gòu)，2022 年公司設(shè)立投資與決策委

員會、董事長辦公會及總裁辦公會，并出臺相關(guān)議事規(guī)則，原《公司章程》內(nèi)規(guī)

定的董事長權(quán)限改為由投資與決策委員會、董事長辦公會及總裁辦公會分級行

使，將公司有關(guān)對外投資、收購與出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押等重要事項的審批權(quán)限進(jìn)

行分級細(xì)化，高效審批不同額度項目，明確劃分各層級決策機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)，通過群策

群力提高決策效率和質(zhì)量，促進(jìn)內(nèi)部控制合規(guī)有序，杜絕投資事項審議不合規(guī)等

問題再發(fā)生。

  (2) 修訂內(nèi)部控制手冊及建立健全職能機(jī)構(gòu)

  公司聘請會計師事務(wù)所對《內(nèi)部控制手冊》進(jìn)行全面梳理修訂，同時快速推

動建立健全職能機(jī)構(gòu)、優(yōu)化制度建設(shè)，通過落實內(nèi)部控制機(jī)制，預(yù)防不合規(guī)事項

的再次發(fā)生。

  增設(shè)改革辦公室，參與構(gòu)建集團(tuán)化運(yùn)營管理體系改革的頂層設(shè)計、總體策劃

和總體計劃；協(xié)同各相關(guān)部門編制部門改革方案，提出具體舉措；組織、指導(dǎo)和

推進(jìn)公司重要制度的制（修）訂，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司業(yè)務(wù)流程優(yōu)化與改革。建立督辦

機(jī)制，提高公司議定事項的執(zhí)行力；出臺制度體系管理辦法，完善規(guī)章制度規(guī)則。

  增設(shè)基建部，歸口管理公司各項基建工作，負(fù)責(zé)基建項目的規(guī)劃方案設(shè)計、

投資概算、工程合同管理、施工管理、進(jìn)度、質(zhì)量、安全、成本管控、竣工驗收、

工程決算審核以及產(chǎn)權(quán)辦理等。

  (3) 優(yōu)化制度建設(shè)

  完善公司治理層面等上位制度。修訂《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》《董

事會議事規(guī)則》《監(jiān)事會議事規(guī)則》，制定《董事長辦公會議事規(guī)則（試行）》

《總裁辦公會議事規(guī)則（試行）》

              《督辦制度（試行）》

                       《制度管理辦法（試行）》，

適應(yīng)公司經(jīng)營發(fā)展需要，促進(jìn)公司規(guī)范治理水平提高。

  a) 監(jiān)督類管理制度：頒布實施《廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》《談話制度

實施辦法（試行）》《監(jiān)督管理辦法（試行）》，完善公司內(nèi)部監(jiān)督體系，加強(qiáng)

風(fēng)險管控和違規(guī)問責(zé)，保障公司持續(xù)健康發(fā)展。

  b) 運(yùn)營類管理制度：先后出臺《訂單型項目墊資管理制度（試行）》《項

目承接毛利率控制線管理制度（試行）》《工程項目成本管理規(guī)定（試行）》，

規(guī)范和加強(qiáng)項目審查和公司預(yù)算管理，健全多業(yè)務(wù)單元業(yè)績考核體系，控制項目

墊資風(fēng)險。

  c) 投資類管理制度：出臺《投資管理辦法（試行）》，規(guī)范公司投資行為，

防范投資風(fēng)險，提高投資效益，保障投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理。

  (4) 加強(qiáng)關(guān)鍵節(jié)點管理

  a) 加強(qiáng)供應(yīng)商管理

  公司已督促供應(yīng)鏈管理部門對供應(yīng)商管理工作進(jìn)行了完善，包括供應(yīng)商準(zhǔn)入

資格的梳理，供應(yīng)商準(zhǔn)入必備資料及可選資料的規(guī)范等，通過對供應(yīng)商的資質(zhì)、

規(guī)模、價格以及綜合實力進(jìn)行審核，綜合評估供應(yīng)商的履約能力，確保采購控制

程序能夠有效運(yùn)行，以降低和避免供應(yīng)商管理中存在的風(fēng)險。

  b) 加強(qiáng)基建項目管理

  全面梳理公司在建工程項目，與智慧環(huán)保產(chǎn)業(yè)園、福州水環(huán)境科技園的代建

方、施工方、監(jiān)理方共同對已結(jié)算工程的進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行檢查，并按合同約定的

工程進(jìn)度節(jié)點支付工程進(jìn)度款。

  c) 加強(qiáng)經(jīng)營風(fēng)險管理

  全面改善和加強(qiáng)集團(tuán)化管理，建立簡潔、規(guī)范、高效的集團(tuán)化管理體系，正

積極推動公司在資產(chǎn)、費(fèi)用、采購、技術(shù)、客戶信用、品牌宣傳、人力、生產(chǎn)、

法務(wù)管理等方面開展制度建設(shè)，通過建章立制強(qiáng)化精細(xì)化內(nèi)控管理，提升內(nèi)控管

理水平。

  d) 加強(qiáng)審計監(jiān)督

  完善公司內(nèi)部審計部門的職能，加強(qiáng)內(nèi)部審計部門對公司內(nèi)部控制制度執(zhí)行

情況的監(jiān)督力度。

  綜上，公司將持續(xù)增強(qiáng)治理環(huán)節(jié)的投入力度，定期檢查公司與大股東及關(guān)聯(lián)

方非經(jīng)營性資金往來情況，杜絕大股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況的發(fā)生。

要求公司總部及下屬企業(yè)相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)治理合規(guī)要求，對與關(guān)聯(lián)方往來

事項均予以特別重視并及時上報。

  （二）資金占用的清償及退還情況

  公司原控股股東采取對外轉(zhuǎn)讓持有的龍凈環(huán)保上市公司股份的方式清償占

用資金余額及利息。截至 2022 年 5 月 30 日，原控股股東占用本金已全額償還完

畢，頂丞建工和名筑建工已全額退回剩余超額預(yù)付工程款。2022 年 10 月，公司

收到福建證監(jiān)局反饋函中新查實資金占用事項所產(chǎn)生的利息。至此，上述事項形

成的非經(jīng)營性資金占用本金及利息已全部償還完畢，原控股股東對公司的資金占

用情形已消除。

  （三）申請撤銷其他風(fēng)險警示的審議情況

  截至目前，公司內(nèi)部控制缺陷整改完成，內(nèi)控有效運(yùn)行，原控股股東資金占

用情形已消除，公司于 2023 年 3 月 18 日披露了容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合

伙）出具的《2021 年度內(nèi)部控制審計報告否定意見涉及事項影響已消除的審核

報告（容誠專字[2023]361Z0190 號）》及標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的 2022 年度《內(nèi)部控

制審計報告（容誠審字[2023]361Z0169 號）》。

  公司對照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

                    （2023 年 2 月修訂）第 9.8.1（三）

條的規(guī)定進(jìn)行排查，公司已不觸及第 9.8.1（三）條規(guī)定的實施其他風(fēng)險警示的

情形；根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2023 年 2 月修訂）第 9.8.6 條的

規(guī)定，公司股票符合申請撤銷其他風(fēng)險警示的條件。

于申請撤銷公司股票其他風(fēng)險警示的議案》，同意公司向上海證券交易所提出撤

銷對公司股票實施其他風(fēng)險警示的申請。

  公司獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表了同意的專項意見：“根據(jù)容誠會計師事務(wù)所

（特殊普通合伙）出具的《2021 年度內(nèi)部控制審計報告否定意見涉及事項影響

已消除的審核報告（容誠專字[2023]361Z0190 號）》及標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的 2022

年度《內(nèi)部控制審計報告（容誠審字[2023]361Z0169 號）》，公司 2022 年年度

經(jīng)審計的內(nèi)部控制審計報告不觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2023 年 2

月修訂）第 9.8.1（三）條規(guī)定的實施其他風(fēng)險警示的情形。綜上，根據(jù)《股票

上市規(guī)則》第 9.8.6 條相關(guān)規(guī)定，我們認(rèn)為公司股票符合申請撤銷其他風(fēng)險警示

的條件。公司股票撤銷其他風(fēng)險警示，有利于保護(hù)公司和中小股東的利益，我們

同意公司股票向上海證券交易所申請撤銷其他風(fēng)險警示。”

  三、其他風(fēng)險提示

  上海證券交易所將于收到公司申請后 10 個交易日內(nèi)，根據(jù)實際情況，決定

是否撤銷對公司股票實施的其他風(fēng)險警示，公司將根據(jù)該申請事項的進(jìn)展情況及

時履行信息披露義務(wù)。公司指定信息披露媒體為《中國證券報》《上海證券報》

及上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/），公司所有信息均以在上述指

定媒體和網(wǎng)站披露的為準(zhǔn)。敬請廣大投資者謹(jǐn)慎決策，注意投資風(fēng)險。

  特此公告。

                            福建龍凈環(huán)保股份有限公司

                                   董 事 會

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