康冠科技: 華林證券股份有限公司關于深圳市康冠科技股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

                  華林證券股份有限公司

            關于深圳市康冠科技股份有限公司

【資料圖】

      使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

   華林證券股份有限公司（以下簡稱“華林證券”或“保薦機構”）作為深圳

市康冠科技股份有限公司（以下簡稱“康冠科技”或“公司”）首次公開發行股

票并上市的保薦機構，根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——

主板上市公司規范運作》、《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管

理和使用的監管要求（2022 年修訂）》等法律、法規、規章、規范性文件的規定，

對康冠科技使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項進行了核查，核查情況及

核查意見如下：

一、募集資金基本情況

   經中國證券監督管理委員會于 2022 年 2 月 22 日印發《關于核準深圳市康冠

科技股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可[2022]375 號），核準

公司公開發行不超過 42,487,500 股新股。

   公司于 2022 年 3 月 8 日采用網下向符合條件的投資者詢價配售和網上向持

有深圳市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發行

相結合的方式，公開發行人民幣普通股（A 股）4,248.75 萬股，每股面值人民幣

計募集貨幣資金人民幣 2,075,089,500.00 元，扣除與發行有關的費用人民幣

   上述募集資金已于 2022 年 3 月 14 日全部到賬，并經大華會計師事務所（特

殊普通合伙）出具的“大華驗字[2022]000145 號”《驗資報告》予以驗證。

二、發行申請文件承諾募集資金投資項目情況

   公司《首次公開發行股票并上市招股說明書》披露的募集資金投資項目及募

集資金使用計劃如下：

                                               單位：萬元

  備案項目名稱         項目投資總額      擬投入募集資金金額        實施主體

康冠智能顯示終端產品                                          惠州市康冠科技有

   擴產項目                                               限公司

                                                    深圳市康冠商用科

商用顯示產品擴產項目            17,921.59        10,000.00

                                                     技有限公司

總部大樓及研發測試中

   心項目

全球技術支持及服務中

  心建設項目

智慧園區及信息化系統

  升級改造項目

  補充流動資金              60,000.00        60,000.00      康冠科技

     合計              316,066.21       199,996.90       -

   為使募投項目進一步貼合公司發展戰略，滿足公司經營發展及市場變化需要，

提高募集資金的使用效率，公司于 2022 年 6 月 24 日召開第二屆董事會第二次會

議、第二屆監事會第二次會議，審議通過《關于增加部分募集資金投資項目實施

主體并使用募集資金向全資子公司增資的議案》，同意增加香港康冠技術有限公

司（以下簡稱“香港康冠”）為募集資金投資項目“全球技術支持及服務中心建設

項目”的實施主體并使用募集資金向全資子公司香港康冠增資。具體內容詳見公

司于 2022 年 6 月 27 日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《關于增加部

分募集資金投資項目實施主體并使用募集資金向全資子公司增資的公告》（公告

編號：2022-042）。公司于 2022 年 6 月 24 日召開第二屆董事會第二次會議、第

二屆監事會第二次會議及 2022 年 7 月 12 日召開 2022 年第二次臨時股東大會，

審議通過《關于變更部分募集資金投資項目的議案》，同意公司將募投項目“總

部大樓及研發測試中心項目”變更為“智能顯示科技園項目（一期）”。具體內容詳

見公司于 2022 年 6 月 27 日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《關于變

更部分募集資金投資項目的公告》（公告編號：2022-044）。

   變更后募集資金投資項目的具體情況如下：

                                                       單位：萬元

  備案項目名稱       項目投資總額           擬投入募集資金金額            實施主體

康冠智能顯示終端產品                                         惠州市康冠科技有限

   擴產項目                                                公司

                                                   深圳市康冠商用科技

商用顯示產品擴產項目          17,921.59        10,000.00

                                                     有限公司

智能顯示科技園項目

   （一期）

全球技術支持及服務中

  心建設項目

智慧園區及信息化系統

  升級改造項目

 補充流動資金         60,000.00    60,000.00     康冠科技

     合計        307,342.54   199,996.90       -

三、暫時閑置募集資金的情況

  由于募集資金投資項目建設需要一定周期，根據項目實施計劃及進度推進，

部分募集資金在一定時間內將處于暫時閑置的狀態。為提高資金使用效率、增加

股東回報，在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用，并有效控制風

險的前提下，公司決定對上述部分暫時閑置的募集資金進行現金管理，以更好地

實現公司現金的保值增值，保障股東利益。

四、本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的基本情況

  （一）投資品種及安全性

  為嚴格控制風險，公司使用部分閑置募集資金投資的品種為安全性高、流動

性好、單項產品投資期限不超過 12 個月的保本型理財產品等品種，且產品不得

進行質押，收益分配采用現金分配方式，不得用于股票及其衍生產品、證券投資

基金和以證券投資為目的及無擔保債券為投資標的的銀行理財或信托產品。

  （二）投資額度及期限

  公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的額度為不超過人民幣 10 億元，

有效期為自公司第二屆董事會第七次會議、第二屆監事會第七次會議審議通過之

日起 12 個月。在上述額度及有效期內，資金可以滾動循環使用。

  （三）投資決策及實施

  董事會授權董事長或其授權人員在上述額度及有效期內行使決策權并簽署

相關文件，包括但不限于：選擇合格專業理財機構作為受托方、明確委托理財金

額、期間、選擇委托理財產品品種、簽署合同及協議等，并負責辦理公司使用閑

置募集資金購買理財產品的具體事宜，具體的投資活動由公司財務處負責組織實

施。

  （四）信息披露

  公司將按照《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——主板上市公

司規范運作》、《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的

監管要求（2022 年修訂）》等相關要求及時披露使用部分閑置募集資金進行現金

管理的具體情況。

五、投資風險及風險控制措施

  （一）投資風險分析

  盡管公司使用部分閑置募集資金投資的品種為安全性高、流動性好、單項產

品投資期限不超過 12 個月的保本型理財產品等品種，且產品不得進行質押，屬

于低風險投資品種，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，因此不排除該項投資因

受到市場波動的影響，而導致實際收益不可預期的風險。

  （二）公司針對投資風險采取的風險控制措施

的金融機構進行交易，只能購買安全性高、流動性好、單項產品投資期限不超過

交易必須以公司名義設立投資產品賬戶，不得使用他人賬戶進行操作投資產品；

估發現存在可能影響資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險；

請專業機構進行審計；

六、本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項對公司的影響

  公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理是在確保公司募投項目所需

資金和保證募集資金安全的前提下實施的，不存在變相改變募集資金用途的情況，

不會影響公司日常資金正常周轉需要和募集資金項目的正常運轉，亦不會影響公

司主營業務的正常發展。與此同時，對部分暫時閑置的募集資金適時進行現金管

理，能最大可能的實現資金的保值、增值，提升公司整體業績，以實現公司與股

東利益最大化。

七、審議程序

  公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項已經公司于 2023 年 3

月 24 日召開的第二屆董事會第七次會議、第二屆監事會第七次會議審議通過。

  本事項在董事會決策權限內，無需提交公司股東大會審議。

八、獨立董事意見

  經核查，獨立董事認為：公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的事

項是在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下實施的，有利于

提高募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募集資

金投資項目建設和募集資金使用，也不會對公司經營活動造成不利影響，相關審

議程序符合《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——主板上市公司規

范運作》、《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管

要求（2022 年修訂）》、《公司章程》等相關規定。不存在損害公司及全體股東，

特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東利益。

  因此，獨立董事一致同意公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的事

項。

九、監事會意見

  經審核，監事會認為：公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項

有利于提高閑置募集資金的存放收益，不會與募集資金投資項目的實施計劃相抵

觸，不會影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用，符合公司和全體股東

的利益，決策程序符合相關規定，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東

利益的情形。

  因此，監事會同意公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項。

十、保薦機構核查意見

  經核查，華林證券認為：公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的事

項經公司第二屆董事會第七次會議、第二屆監事會第七次會議審議通過，獨立董

事發表了同意意見，履行了必要的審批程序。符合《深圳證券交易所上市公司自

律監管指引第 1 號——主板上市公司規范運作》、《上市公司監管指引第 2 號—

—上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》等相關法律法規和

規范性文件的規定，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

  公司在不影響募集資金投資項目正常實施進度并保證日常經營運作資金需

求、有效控制投資風險的前提下，通過進行適度的現金管理，有利于提高公司募

集資金使用效率和收益，進一步提升公司整體業績水平，不存在變相改變募集資

金用途的情形，不影響公司募投項目投資進展。

  綜上，華林證券對公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項無異

議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《華林證券股份有限公司關于深圳市康冠科技股份有限公司使

用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人（簽字）：

             柯潤霖     韓志強

                           華林證券股份有限公司

                               年   月   日

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