華懋科技: 關于2021年股票期權激勵計劃注銷部分股票期權的公告

證券代碼：603306      證券簡稱：華懋科技          公告編號: 2023-028

(資料圖)

         華懋（廈門）新材料科技股份有限公司

      關于 2021 年股票期權激勵計劃注銷部分股票期權

                       的公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

  重要內容提示：??

  ?   激勵對象人數：由 133 人調整為 132 人

  ?   股票期權數量：由 1,352.185 萬份調整為 1,350.83 萬份

  華懋（廈門）新材料科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 3

月 23 日召開 2023 年第二次臨時董事會會議、2023 年第二次臨時監事會會議，

會議審議通過了《關于注銷部分已授予但尚未行權股票期權的議案》，現將有關

事項說明如下：

  一、已履行的相關審批程序及實施情況

于<華懋（廈門）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃（草案）>

及其摘要的議案》《關于<華懋（廈門）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期

權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理

于<華懋（廈門）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃（草案修訂

稿）>及其摘要的議案》《關于<華懋（廈門）新材料科技股份有限公司 2021 年

股票期權激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》。公司獨立董事發表

了《獨立董事關于 2021 年第二次臨時董事會會議相關議案的獨立意見》，獨立

董事林建章先生就公司提交 2021 年第一次臨時股東大會審議的議案向公司全體

股東征集投票權。

   同日，公司召開 2021 年第二次臨時監事會會議審議通過《關于<華懋（廈門）

新材料科技股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘要的

議案》《關于<華懋（廈門）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃

實施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》。

以公示。公示時間為 2021 年 1 月 17 日至 2021 年 1 月 26 日，共計 10 天。在公

示期限內，公司監事會未接到任何人對公司首次授予擬激勵對象提出異議。

對公司 2021 年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單核查意見及公示情況說

明的議案》。公司監事會對激勵計劃首次授予的激勵對象名單進行了核查并對公

示情況進行了說明，認為本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。

決議審議通過了《關于<華懋（廈門）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期權

激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》《關于<華懋（廈門）新材料科技

股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》

《關于提請股東大會授權董事會辦理 2021 年股票期權激勵計劃事宜的議案》。

四次臨時監事會會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予股票期權的議案》，

公司獨立董事就向激勵對象首次授予股票期權相關事項發表了同意的獨立意見。

公司監事會對激勵對象名單進行核查并發表同意意見。

辦理完成了首次授予的股票期權登記工作，并于 2021 年 3 月 30 日披露了《公司

六次臨時監事會會議,審議通過了《關于調整 2021 年股票期權激勵計劃預留股票

期權的行權價格的議案》

          《關于向激勵對象授予預留股票期權的議案》。公司獨立

董事發表了獨立意見，監事會對本次獲授預留股票期權的激勵對象名單進行了核

實，律師出具了相應的法律意見書。

辦理完成了預留授予的股票期權登記工作，并于 2021 年 11 月 10 日披露了《公

司 2021 年股票期權激勵計劃預留授予登記完成的公告》。

第五次會議,審議通過了《關于注銷部分已授予但尚未行權股票期權的議案》

                                 《關

于調整公司 2021 年股票期權激勵計劃首次授予股票期權行權價格的議案》

                                   《關于

公司 2021 年股票期權激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期行權條件成就的

議案》。公司獨立董事發表了獨立意見，律師出具了相應的法律意見書。

部分股票期權注銷完成的公告》，公司已在中國證券登記結算有限責任公司上海

分公司辦理完成了 2021 年股票期權激勵計劃的 3 名離職不再符合激勵條件的激

勵對象所持有的已獲授但尚未行權的股票期權合計 4.51 萬份注銷事宜。

第二次臨時監事會會議,審議通過了《關于調整 2021 年股票期權激勵計劃行權價

格的議案》。公司獨立董事發表了獨立意見，律師出具了相應的法律意見書。

授予股票期權第一個行權期符合行權條件的實施公告》，公司 2021 年股票期權

激勵計劃第一個行權期行權條件已達成，公司同意為符合行權條件的 128 名激勵

對象辦理股票期權第一個行權期行權相關事宜，可行權數量為 1,081.30 萬份，占

公司目前股本總額的 3.52%。

第六次會議,審議通過了《關于<華懋（廈門）新材料科技股份有限公司 2021 年

股票期權激勵計劃（修訂稿）>及其摘要的議案》《關于公司 2021 年股票期權激

勵計劃預留授予股票期權第一個行權期行權條件成就的議案》。公司獨立董事發

表了獨立意見，律師出具了相應的法律意見書。

授予股票期權第一個行權期符合行權條件的實施公告》，公司 2021 年股票期權

激勵計劃預留授予股票期權第一個行權期行權條件已達成，公司同意為符合行權

條件的 5 名激勵對象辦理股票期權第一個行權期行權相關事宜，可行權數量為

司 2021 年股票期權激勵計劃首次與預留授予的行權期內累計行權且完成過戶登

記 3,320,900 股。

年第四季度自主行權結果暨股份變動公告》，截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2021

年股票期權激勵計劃首次與預留授予的行權期內累計行權且完成過戶登記

權期股票期權已全部完成自主行權。

第八次會議,審議通過了《關于公司 2021 年股票期權激勵計劃首次授予股票期權

第二個行權期行權條件成就的議案》。公司獨立董事發表了獨立意見，律師出具

了相應的法律意見書。

第二次臨時監事會會議,審議通過了《關于注銷部分已授予但尚未行權股票期權

的議案》。公司獨立董事發表了獨立意見，律師出具了相應的法律意見書。

   二、本次注銷部分股票期權的情況

件，不再具備激勵對象資格，不符合行權條件，按照《公司 2021 年股票期權激

勵計劃》

   （以下簡稱“《激勵計劃》”）的相關規定，該激勵對象已獲授但尚未行權

的股票期權數量共計 1.355 萬份將由公司統一注銷。

人調整為 132 人，已授予但尚未行權的股票期權數量由 1,352.185 萬份調整為

   三、本次注銷部分股票期權及調整股票期權數量對公司的影響

  本次注銷部分股票期權事項不會對公司財務狀況和經營成果產生重大影響，

不會影響公司管理團隊的穩定性，也不會影響公司股票期權激勵計劃繼續實施。

  四、監事會發表的核查意見

  監事會認為：本次注銷部分股票期權事項符合《管理辦法》及《激勵計劃》

的相關規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

  六、獨立董事發表的獨立意見

  我們認為：公司此次注銷部分股票期權事項符合《管理辦法》及《激勵計劃》

的相關規定，公司審議程序合法合規，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實

質性影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形，也不會影響公司管理團隊及

核心人員的勤勉盡職。

  綜上所述，同意公司對 2021 年股票期權激勵計劃的部分股票期權注銷。

  七、法律意見書的結論性意見

  截至本法律意見書出具之日, 華懋科技本次注銷事項已獲得現階段必要的

授權和批準, 符合《管理辦法》《激勵計劃》的相關規定。本次注銷事項尚需華

懋科技依據相關法律、法規和規范性文件的規定履行相應的信息披露義務并按照

相關規定辦理注銷手續。

  特此公告。

                   華懋（廈門）新材料科技股份有限公司

                             董事會

                         二〇二三年三月二十四日

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