楚天龍: 中國銀河證券股份有限公司關于楚天龍股份有限公司2022年度定期現場檢查報告 通訊
2023-01-11 20:12:58 來源:證券之星
中國銀河證券股份有限公司關于楚天龍股份有限公司
保薦機構名稱:中國銀河證券股份有限公司 被保薦公司簡稱:楚天龍
保薦代表人姓名:袁志偉 聯系電話:010-80928918
(資料圖片)
保薦代表人姓名:姚召五 聯系電話:010-80927301
現場檢查人員姓名:袁志偉
現場檢查對應期間: 2022年度
現場檢查時間: 2022年12月30日
一、現場檢查事項 現場檢查意見
(一)公司治理 是 否 不適用
現場檢查手段:查閱三會文件;查閱公司章程、公司現行治理規則和內控制度等各
項規章制度。
√
容等要件是否齊備,會議資料是否保存完整
√
范性文件和本所相關業務規則履行職責
√
披露義務
√
應程序和信息披露義務
(二)內部控制
現場檢查手段:查閱審計委員會會議記錄、內部審計工作計劃和報告、內部控制評
價報告等資料。
√
審計部門
√
部門提交的工作計劃和報告等
√
作進度、質量及發現的重大問題等
√
審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等
√
況進行一次審計
√
委員會提交次一年度內部審計工作計劃
√
委員會提交年度內部審計工作報告
√
控制評價報告
√
了完備、合規的內控制度
(三)信息披露
現場檢查手段:查閱公司信息披露文件和投資者關系活動記錄表,與公司股東大
會、董事會及專門委員會、監事會決議文件進行核實比對
√
息披露管理制度的相關規定
(四)保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況
現場檢查手段:查閱公司關聯交易管理制度、對外擔保等制度文件,公司股東大
會、監事會、董事會等文件
√
者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度
√
接占用上市公司資金或者其他資源的情形
√
務
√
務等情形
√
的審批程序和披露義務
(五)募集資金使用
現場檢查手段:查閱公司募集資金賬戶對賬單、大額資金劃款憑證
√
形
補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形
更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或 √
者償還銀行貸款的,公司是否未在承諾期間進行風險投資
√
益是否與招股說明書等相符
(六)業績情況
現場檢查手段:查閱公司財務報告、同行業上市公司財務信息、跟蹤行業資訊
(七)公司及股東承諾履行情況
現場檢查手段:查閱了公司定期報告、臨時報告等信息披露文件
(八)其他重要事項
現場檢查手段:查閱公司分紅相關制度、三會文件、公司對外投資決策制度及內部
履行的審批文件等,了解行業經營環境變化及公司經營情況
√
者風險
√
關要求予以整改
二、現場檢查發現的問題及說明
本次現場檢查發現:受新冠疫情、施工方案審核延期等內外部環境因素的影
響,公司在項目實施主體、募集資金投資用途及募集資金投資規模均不發生變更的
情況下,將募投項目“智能卡生產基地擴建項目”達到預定可使用狀態的時間延長
至2024年09月,將“研發中心升級建設項目”達到預定可使用狀態的時間延長至
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