當(dāng)前關(guān)注：恒而達(dá): 華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于福建恒而達(dá)新材料股份有限公司2022年現(xiàn)場檢查報(bào)告

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【資料圖】

                  華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

關(guān)于福建恒而達(dá)新材料股份有限公司 2022 年現(xiàn)場檢查報(bào)告

   根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《深圳證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務(wù)》等有關(guān)法律法規(guī)的要求，華泰聯(lián)合

證券有限責(zé)任公司作為福建恒而達(dá)新材料股份有限公司（以下簡稱“恒而達(dá)”或

“公司”）首次公開發(fā)行股票的保薦人，于 2022 年 5 月 25 日、2022 年 7 月 18

日、2022 年 10 月 6 日至 10 月 8 日、2022 年 12 月 29 日至 12 月 30 日（遠(yuǎn)程視

頻）對福建恒而達(dá)新材料股份有限公司 2022 年有關(guān)情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，報(bào)告

如下：

保薦人名稱：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司                    被保薦公司簡稱：恒而達(dá)

保薦代表人姓名：寧小波                           聯(lián)系電話：0755-81902000

保薦代表人姓名：張華熙                           聯(lián)系電話：0755-81902000

現(xiàn)場檢查人員姓名：寧小波、張華熙、鐔鴻亮

現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022 年度

現(xiàn)場檢查時(shí)間：2022 年 5 月 25 日、2022 年 7 月 18 日、2022 年 10 月 6 日至 10 月 8 日、2022

年 12 月 29 日至 12 月 30 日（遠(yuǎn)程視頻）

一、現(xiàn)場檢查事項(xiàng)                                            現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                                             是      否     不適用

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司章程及公司治理等有關(guān)文件；查閱歷次股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

的會(huì)議文件、公告文件和公司業(yè)務(wù)規(guī)章制度等；核查控股股東及實(shí)際控制人、董監(jiān)高的持股

情況、其他投資情況、董監(jiān)高的兼職情況；察看公司辦公樓、廠房等主要生產(chǎn)經(jīng)營場所；對

相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

                               √

件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

                               √

規(guī)則履行職責(zé)

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務(wù)

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和信息披露義務(wù)

                                    現(xiàn)場檢查報(bào)告

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段：主要包括查閱公司內(nèi)部審計(jì)制度，檢查公司內(nèi)部審計(jì)部門運(yùn)作情況，核查審

計(jì)部門人員資料；查閱內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃、內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，與相關(guān)人員進(jìn)行訪談等。

                               √

用）

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部門（如適用）

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交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

                                √

度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

                              √

工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題等（如適用）

                                √

行一次審計(jì)（如適用）

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會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

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會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

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價(jià)報(bào)告（如適用）

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備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：核查公司信息披露事務(wù)管理制度的相關(guān)條款；審閱公司信息披露公告，核查

信息披露依據(jù)的相關(guān)文件；了解公司信息披露的信息傳遞、審核等工作流程；查閱公司的內(nèi)

幕信息知情人登記表；查閱公司的投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表

                               √

管理制度的相關(guān)規(guī)定

                                √

刊載

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司《公司章程》《關(guān)聯(lián)交易制度》等制度；查閱三會(huì)會(huì)議資料等；查

閱定期報(bào)告，對相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

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接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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用上市公司資金或者其他資源的情形

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形

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程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司募集資金管理制度，查閱募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，查閱公司募集資

金賬戶對賬單，實(shí)地察看募投項(xiàng)目的實(shí)施情況，對相關(guān)人員進(jìn)行訪談等。

                               √

動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或者償還銀行           √

貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資

                               √

與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司定期報(bào)告；對相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司、股東等相關(guān)人員作出的承諾；查閱公司定期報(bào)告、臨時(shí)公告等材

料。

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司章程及信息披露等文件；查閱公司重大合同、大額資金支付記錄及

相關(guān)憑證；與公司相關(guān)人員進(jìn)行溝通了解相關(guān)情況。

                                    現(xiàn)場檢查報(bào)告

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險(xiǎn)

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予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

在本次現(xiàn)場檢查所涵蓋的期間，未發(fā)現(xiàn)需要進(jìn)一步整改的事項(xiàng)。

  （以下無正文）

                                   現(xiàn)場檢查報(bào)告

（本頁無正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于福建恒而達(dá)新材料股份有限

公司 2022 年現(xiàn)場檢查報(bào)告》之簽章頁）

  保薦代表人簽名：      寧小波        張華熙

                          華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場檢查 股份有限公司 聯(lián)合證券有限責(zé)任公司