粵 水 電: 廣東水電二局股份有限公司內(nèi)部重大信息報(bào)告制度（2023年1月10日重新制定）_世界播資訊

    廣東水電二局股份有限公司

     內(nèi)部重大信息報(bào)告制度

           第一章 總 則

(資料圖片)

  第一條 為落實(shí)廣東水電二局股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱

“公司”）總部職能部門(mén)、下屬分子公司等內(nèi)部重大信息報(bào)

告責(zé)任，確保公司內(nèi)部重大信息的快速傳遞、歸集和有效管

理，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)，提高公司規(guī)范

運(yùn)作水平，根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司信息披露

管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和

《公司章程》等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。

  第二條 公司重大信息內(nèi)部報(bào)告是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將

發(fā)生可能對(duì)公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影

響的情形或事件時(shí)，本制度規(guī)定的信息報(bào)告義務(wù)人，應(yīng)在規(guī)

定的時(shí)間內(nèi)將有關(guān)信息向公司董事會(huì)秘書(shū)和證券部報(bào)告。

  第三條 本制度中所稱的“信息報(bào)告義務(wù)人”是指：

 （一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

 （二）公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、事業(yè)部和分公司總經(jīng)理

及控股（全資）子公司負(fù)責(zé)人（法定代表人）；

 （三）公司派駐參股公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

 （四）公司控股股東、實(shí)際控制人及其他持有公司 5%

以上股份的股東；

 （五）其他可能獲取公司重大信息的相關(guān)人員。

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  第四條 本制度適用于公司、事業(yè)部、分公司和控股（全

資）子公司。控股（全資）子公司應(yīng)依據(jù)本制度，結(jié)合實(shí)際

情況制定相應(yīng)的內(nèi)部信息報(bào)送辦法，保證其能及時(shí)的了解和

掌握有關(guān)信息。

          第二章 責(zé)任和義務(wù)

  第五條 公司董事長(zhǎng)為公司信息披露第一責(zé)任人。公司董

事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不但負(fù)有履行重大信息報(bào)告的義務(wù)，

還應(yīng)敦促公司各職能部門(mén)、事業(yè)部、分公司及控股（全資）

子公司對(duì)重大信息的收集、整理、報(bào)送工作。董事會(huì)秘書(shū)負(fù)

責(zé)公司對(duì)外信息披露工作，為公司重大信息內(nèi)部報(bào)告的總協(xié)

調(diào)人。

  第六條 公司證券部為重大信息的具體接收管理機(jī)構(gòu)，負(fù)

責(zé)聯(lián)絡(luò)、收集和處理信息報(bào)告義務(wù)人報(bào)送的基礎(chǔ)資料，同時(shí)

應(yīng)根據(jù)需要對(duì)信息報(bào)告義務(wù)人和其他負(fù)責(zé)重大信息內(nèi)部報(bào)

告的相關(guān)人員（如信息報(bào)告聯(lián)絡(luò)人等）進(jìn)行工作指導(dǎo)和業(yè)務(wù)

培訓(xùn)。

  第七條 公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人為部門(mén)職責(zé)相關(guān)重大信

息內(nèi)部報(bào)告的第一責(zé)任人，同時(shí)指定部門(mén)具體經(jīng)辦人員為信

息報(bào)告聯(lián)絡(luò)人；公司各職能部門(mén)還應(yīng)從業(yè)務(wù)歸口管理的角

度，發(fā)揮指導(dǎo)、督促作用，負(fù)責(zé)匯總、審核各事業(yè)部、分公

司及控股（全資）子公司的相關(guān)重大信息報(bào)告的基礎(chǔ)資料，

在該事項(xiàng)發(fā)生當(dāng)日向公司證券部報(bào)送。

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 各事業(yè)部、分公司總經(jīng)理及控股（全資）子公司負(fù)責(zé)人

（法定代表人）為所任職單位相關(guān)重大信息內(nèi)部報(bào)告的第一

責(zé)任人，其辦公室、財(cái)務(wù)部或重大信息所涉其他對(duì)口部門(mén)的

負(fù)責(zé)人為信息報(bào)告聯(lián)絡(luò)人。須指定一名證券事務(wù)負(fù)責(zé)人（副

總經(jīng)理及以上級(jí)別）負(fù)責(zé)重大信息報(bào)告的具體工作，聯(lián)絡(luò)人

名單和聯(lián)系方式由證券部備案。聯(lián)絡(luò)人更換后，有關(guān)責(zé)任人

要及時(shí)會(huì)知證券部。

  第八條 公司的股東、實(shí)際控制人以及控股（全資）公司

應(yīng)當(dāng)確定履行相關(guān)信息報(bào)告義務(wù)的第一責(zé)任人和證券事務(wù)

負(fù)責(zé)人（副總經(jīng)理及以上級(jí)別）。

  第九條 公司信息報(bào)告義務(wù)人在相關(guān)信息未公開(kāi)披露前，

應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，對(duì)相關(guān)信息嚴(yán)格

保密，不得泄露公司內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他

人操縱公司股票及其衍生品種交易價(jià)格。

  第十條 信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)認(rèn)真、負(fù)責(zé)地傳遞本制度所要

求的各類信息，對(duì)重大信息的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、及

時(shí)性負(fù)責(zé)。因瞞報(bào)、漏報(bào)、誤報(bào)或不履行本制度規(guī)定的其他

信息報(bào)告義務(wù)，導(dǎo)致重大事項(xiàng)未及時(shí)上報(bào)或報(bào)告失實(shí)的，公

司將追究信息報(bào)告義務(wù)人的責(zé)任。

      第三章 重大信息的報(bào)告范圍

  第十一條 重大信息內(nèi)部報(bào)告事項(xiàng)的具體范圍包括重大

交易、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、日常交易、其他重大事項(xiàng)、重大風(fēng)險(xiǎn)

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情形、重大變更和其他事項(xiàng)等，以及定期報(bào)告編制時(shí)要求提

供的資料信息。

  第十二條 重大交易，包括除公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外發(fā)生

的下列類型的事項(xiàng)：

 （一）購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)（不含產(chǎn)品、商品、原材料、燃

料、動(dòng)力等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)購(gòu)銷(xiāo)，但資產(chǎn)置換、重大

銷(xiāo)售合同例外）；

 （二）對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款、對(duì)子公司投

資等）；

 （三）提供財(cái)務(wù)資助（含委托貸款等）；

 （四）提供擔(dān)保（含對(duì)子公司提供擔(dān)保）；

 （五）租入或租出資產(chǎn)；

 （六）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)（含簽訂管理方面

的合同）；

 （七）贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；

 （八）債權(quán)、債務(wù)重組；

 （九）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；

 （十）簽訂許可使用協(xié)議；

 （十一）深圳證券交易所或公司認(rèn)定的其他重大交易行

為。

  第十三條 關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)包括但不限于下列事項(xiàng)：

 （一）本制度第十二條規(guī)定的交易事項(xiàng)；

 （二）購(gòu)買(mǎi)原材料、燃料、動(dòng)力；

 （三）銷(xiāo)售產(chǎn)品、商品；

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 （四）提供或者接受勞務(wù)；

 （五）委托或者受托銷(xiāo)售；

 （六）關(guān)聯(lián)雙方共同投資；

 （七）在關(guān)聯(lián)人財(cái)務(wù)公司存貸款；

 （八）其他通過(guò)約定可能造成資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事

項(xiàng)。

  第十四條 日常交易，是指公司發(fā)生與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的以

下類型的事項(xiàng)：

 （一）購(gòu)買(mǎi)原材料、燃料和動(dòng)力；

 （二）接受勞務(wù)；

 （三）出售產(chǎn)品、商品；

 （四）提供勞務(wù)；

 （五）工程承包；

 （六）與公司日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的其他交易。

  第十五條 其他重大事項(xiàng)包括但不限于下列事項(xiàng)：

 （一）訴訟和仲裁事項(xiàng)，及其進(jìn)展情況和對(duì)公司的影響，

包括但不限于訴訟案件的初審和終審判決結(jié)果、仲裁裁決結(jié)

果以及判決、裁決執(zhí)行情況等；

 （二）變更募集資金投資項(xiàng)目；

 （三）利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本；

 （四）收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)；

 （五）回購(gòu)股份；

 （六）可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng)；

 （七）權(quán)益變動(dòng)和收購(gòu)；

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 （八）股權(quán)激勵(lì)；

 （九）公司減資、吸收合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的

決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

 （十）融資。

  第十六條 重大風(fēng)險(xiǎn)情形包括但不限于下列情形：

 （一）發(fā)生重大虧損或遭受重大損失；

 （二）發(fā)生重大債務(wù)、未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情

況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；

 （三）可能依法承擔(dān)的重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任；

 （四）計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；

 （五）公司決定解散或被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；

 （六）公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值；

 （七）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公

司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；

 （八）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；

 （九）主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

 （十）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或受到重

大行政處罰、刑事處罰；

 （十一）董事長(zhǎng)或總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)，公司董事、監(jiān)

事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強(qiáng)制

措施，或者受到重大行政、刑事處罰；

 （十二）深圳證券交易所或者公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)

事項(xiàng)。

  第十七條 重大變更和其他事項(xiàng)包括但不限于下列事項(xiàng)：

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  （一）變更公司名稱、股票簡(jiǎn)稱、公司章程、注冊(cè)資本、

注冊(cè)地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話、組織結(jié)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)、

財(cái)務(wù)管理基本信息等；

  （二）經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；

  （三）變更會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)；

  （四）董事會(huì)就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券或其他再融

資方案形成相關(guān)決議；

  （五）發(fā)生重大災(zāi)害、安全、環(huán)境、設(shè)備事故等事件，

將對(duì)公司造成損失的；

  （六）公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事（包括獨(dú)立董事）、

或三分之一以上的監(jiān)事或高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)。

  （七）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況的外部條件發(fā)生重大變化（包

括產(chǎn)品價(jià)格、原材料采購(gòu)、銷(xiāo)售方式等發(fā)生重大變化）；

  （八）訂立與經(jīng)營(yíng)相關(guān)的重要合同，可能對(duì)公司資產(chǎn)、

負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響；

  （九）聘任或解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

  （十）獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減

值準(zhǔn)備或發(fā)生可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生

重大影響的其他事項(xiàng)；

  （十一）公司凈利潤(rùn)或主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)發(fā)生重大變化；

  （十二）擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

  （十三）股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)

效；

  （十四）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)

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公司產(chǎn)生重大不利影響；

  （十五）持有公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，

其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變化；

  （十六）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一

股東所持公司 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、

設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

  （十七）深圳證券交易所或公司認(rèn)定的其他情形。

       第四章 重大信息的報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)

  第十八條 本制度第三章規(guī)定的報(bào)告事項(xiàng)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)

之一的，相關(guān)信息報(bào)告義務(wù)人在收集、匯總相關(guān)材料后應(yīng)于

當(dāng)日向公司證券部報(bào)告：

  （一）重大交易事項(xiàng)（擔(dān)保除外）的報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)：

  《公司章程》規(guī)定的需提交董事會(huì)審議的對(duì)外投資（含

委托理財(cái)、委托貸款、對(duì)子公司投資等）、購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)、

租入或租出資產(chǎn)、委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等事項(xiàng)。

  （二）關(guān)聯(lián)交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)：

  無(wú)論金額大小均須報(bào)告。證券部會(huì)同控股股東及時(shí)更新

并下發(fā)關(guān)聯(lián)方名錄。

  （三）日常交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)：

占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn) 50%以上；

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最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 50%以上。

  （四）訴訟、仲裁事項(xiàng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)：

  單筆涉案金額 1 億元以上（含本數(shù)）。

  （五）對(duì)外擔(dān)保報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)：

  無(wú)論金額大小均須報(bào)告。

  （六）本制度第十五——十七條所規(guī)定的事項(xiàng)（訴訟、

仲裁、重大工程項(xiàng)目合同等除外）無(wú)論是否涉及金額，均應(yīng)

報(bào)告。

  （七）意向書(shū)或者協(xié)議（包括框架性協(xié)議）。

  （八）單筆金額在 5 億元以上（含本數(shù)）的融資。

  （九）重大信息出現(xiàn)可能對(duì)公司產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)

展或變化的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)報(bào)告事件的進(jìn)展或變化情況。

        第五章 內(nèi)部報(bào)告程序

  第十九條 對(duì)于正在發(fā)生、

             可能發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的本制度

規(guī)定的重大信息事項(xiàng)，信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)于當(dāng)日通過(guò)辦公系

統(tǒng)向公司證券部報(bào)告有關(guān)情況。如遇突發(fā)或緊急重大情況，

信息報(bào)告義務(wù)人還應(yīng)在事項(xiàng)發(fā)生的第一時(shí)間，以當(dāng)面或電話

方式向公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理以及董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告有關(guān)情況。

  第二十條 報(bào)告重大信息需履行必要的內(nèi)部審核手續(xù)：

  （一）公司各職能部門(mén)的重大信息基礎(chǔ)資料，應(yīng)由聯(lián)絡(luò)

人報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后報(bào)送證券部；

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  （二）公司各事業(yè)部的重大信息基礎(chǔ)資料，應(yīng)由證券事

務(wù)負(fù)責(zé)人審批后報(bào)證券部；

  （三）各控股（全資）子公司、分公司的重大信息基礎(chǔ)

資料，應(yīng)由子公司或分公司證券事務(wù)負(fù)責(zé)人審批后報(bào)證券

部。

  第二十一條 證券部在收到信息報(bào)告后，

                   建立信息報(bào)告檔

案，并對(duì)信息報(bào)告進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，同時(shí)根據(jù)信息披露要求提

出意見(jiàn)或建議后，及時(shí)上報(bào)董事會(huì)秘書(shū)。

  第二十二條 公司董事會(huì)秘書(shū)審批后，將按照《公司信息

披露管理制度》相關(guān)要求把履行信息披露義務(wù)所涉及的資料

報(bào)總經(jīng)理、董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后對(duì)外披露；對(duì)需要提交董事會(huì)、監(jiān)

事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)的重要事項(xiàng)，提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股

東大會(huì)審批后對(duì)外披露。

  第二十三條 公司證券部應(yīng)及時(shí)將信息報(bào)告的處理情況

反饋信息報(bào)告義務(wù)人或聯(lián)絡(luò)人。

      第六章 重大信息報(bào)告的責(zé)任

  第二十四條 上述應(yīng)向證券部報(bào)告而未及時(shí)報(bào)送的，公司

將追究信息報(bào)告義務(wù)人、證券事務(wù)負(fù)責(zé)人（聯(lián)絡(luò)人）的責(zé)任；

如因此導(dǎo)致信息披露違規(guī)，由信息報(bào)告義務(wù)人、證券事務(wù)負(fù)

責(zé)人（聯(lián)絡(luò)人）承擔(dān)責(zé)任；給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，

可給予負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員處分。

  第二十五條 董事會(huì)秘書(shū)收到重大事項(xiàng)信息后應(yīng)進(jìn)行分

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析判斷，需要進(jìn)行信息披露的事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理、董事

長(zhǎng)匯報(bào)，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)，否則將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

          第七章 附 則

  第二十六條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效

并實(shí)施。

  第二十七條 本制度未規(guī)定的，依據(jù)《公司法》《證券法》

《上市公司信息披露管理辦法》《深圳證券交易所股票上市

規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定

執(zhí)行。

  第二十八條 董事會(huì)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及公司實(shí)

際情況，對(duì)本制度進(jìn)行解釋和修訂。

           廣東水電二局股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 公司內(nèi)部 廣東水電二局 股份有限