新 華 都: 安信證券股份有限公司關于新華都科技股份有限公司2022年度持續督導定期現場檢查報告

                   安信證券股份有限公司

(資料圖片)

                關于新華都科技股份有限公司

保薦機構名稱：安信證券股份有限公司                被保薦公司簡稱：新華都（002264）

保薦代表人姓名：黃璇                       聯系電話：021-35082196

保薦代表人姓名：鄔海波                      聯系電話：021-35082131

現場檢查人員姓名：鄔海波

現場檢查對應期間：2022 年度

現場檢查時間：2023 年 1 月 5 日至 2023 年 1 月 6 日

一、現場檢查事項                                       現場檢查意見

（一）公司治理                                         是    否   不適用

  現場檢查手段：

   （1）查閱公司章程和各項規章制度；

   （2）查閱公司歷次董事會、監事會、股東大會材料。

                                                是

等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                                                是

性文件和證券交易所相關業務規則履行職責

                                                是

露義務

                                                         不適用

程序和信息披露義務

（二）內部控制

   現場檢查手段：

   （1）查閱內部審計部門資料，包括內部審計報告等；

   （2）查閱審計委員會資料，包括人員構成、會議記錄等；

   （3）查閱公司內部控制評價報告等。

                                                是

（如適用）

                                     不適用

計部門（如適用）

                                 是

門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                                 是

進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等（如      是

適用）

                                 是

進行一次審計（如適用）

                                 是

員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

                                 是

員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

                                 是

制評價報告（如適用）

                                 是

完備、合規的內控制度

（三）信息披露

  現場檢查手段：

  （1）查閱公司信息披露管理制度、信息披露文件；

  （2）查閱公司歷次董事會、監事會、股東大會材料；

  （3）查閱深交所互動易網站刊載的投資者關系活動記錄表。

                                 是

披露管理制度的相關規定

                                 是

載

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

  現場檢查手段：

  （1）查閱《深圳證券交易所股票上市規則（2022 年修訂）》中關于關聯交易、

對外擔保的規定；

  （2）查閱公司定期報告、關聯交易明細、對外擔保明細，查閱審議關聯交易、

對外擔保的董事會、監事會、股東大會資料和信息披露文件。

                               是

間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                               是

占用上市公司資金或者其他資源的情形

                                   不適用

等情形

                                   不適用

審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

  現場檢查手段：

  （1）查閱公司募集資金管理制度；

  （2）查閱募集資金三方監管協議；

  （3）查閱募集資金專戶銀行對賬單。

                               是

充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者償        不適用

還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

                               是

是否與發行預案等相符

（六）業績情況

  現場檢查手段：

  查閱公司季度報告及半年度報告、行業研究報告、同行業上市公司的季度報告

及半年度報告，與公司進行對比分析。

（七）公司及股東承諾履行情況

  現場檢查手段：

  （1）查閱公司、股東等相關人員所作出的承諾；

  （2）查閱公司定期報告、臨時報告等信息披露文件。

（八）其他重要事項

  現場檢查手段：

  （1）查閱公司章程、分紅規劃、相關決議及信息披露文件；

  （2）查閱公司重大合同、大額資金支付記錄及相關憑證。

                               是

風險

                                   不適用

要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

  無

   （以下無正文）

（本頁無正文，為《安信證券股份有限公司關于新華都科技股份有限公司 2022

年度持續督導定期現場檢查報告》之簽章頁）

  保薦代表人：

            黃璇         鄔海波

                             安信證券股份有限公司

查看原文公告

標簽： 現場檢查 安信證券股份有限公司