每日熱文：凱旺科技: 中原證券股份有限公司關(guān)于河南凱旺電子科技股份有限公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

                 中原證券股份有限公司

          關(guān)于河南凱旺電子科技股份有限公司

        使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

(資料圖)

     中原證券股份有限公司（以下簡稱“中原證券”、“保薦機構(gòu)”）作為河南凱旺

電子科技股份有限公司（以下簡稱“凱旺科技”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在

創(chuàng)業(yè)板上市及進行持續(xù)督導(dǎo)的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022

年修訂）》

    《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》

                                    《深圳證

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)

定要求，對凱旺科技使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理進行了審慎核查，并發(fā)表如

下核查意見。

     一、募集資金的基本情況

     經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2021]3563 號文同意注冊，并經(jīng)深圳證

券交易所同意，凱旺科技首次公開發(fā)行人民幣普通股(A 股)股票 23,960,000 股，

發(fā)行價格為每股 27.12 元。凱旺科技實際募集資金總額為 649,795,200.00 元，扣

除發(fā)行費用 69,463,763.58 元后，募集資金凈額為 580,331,436.42 元。上述募集資

金到位情況已由中勤萬信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗并出具勤信驗字

【2021】第 0065 號《驗資報告》。公司對募集資金進行了專戶存儲管理，并與保

薦機構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

     二、募集資金使用和暫時閑置情況

     本次發(fā)行所募集資金在扣除發(fā)行費用后，將投資于以下項目：

                                                   單位：萬元

序號       項目名稱          總投資規(guī)模           擬投入募集資金額        建設(shè)期

      精密連接器及連接組件

      產(chǎn)能擴展項目

序號       項目名稱       總投資規(guī)模           擬投入募集資金額        建設(shè)期

         合計             29,897.62       29,897.62

     本次發(fā)行原計劃募集資金（扣除發(fā)行費用后）29,897.62 萬元，實際募集資

金總額為人民幣 64,979.52 萬元，扣除與本次發(fā)行有關(guān)的費用人民幣 6,946.38 萬

元（不含稅）后募集資金凈額為人民幣 58,033.14 萬元，超額募集資金 28,135.52

萬元。

     目前，公司正按照募集資金使用計劃，有序推進募集資金投資項目建設(shè)。但

由于募集資金投入需要根據(jù)公司實際情況按照項目進度階段性投入，一段時間內(nèi)

募集資金存在一定額度的暫時性閑置。在保障募集資金安全的前提下，為提高暫

時性閑置資金的收益，公司將合理利用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

     三、本次繼續(xù)使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的具體情況

     （一）投資目的

     為提高公司資金使用效率，增加股東回報，在確保不影響募投項目建設(shè)需要，

并有效控制風(fēng)險的前提下，公司擬使用閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理，以更好的

實現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東的利益。

     （二）投資范圍

     公司擬使用閑置資金購買安全性高、流動性好、風(fēng)險低、期限不超過 12 個

月或可轉(zhuǎn)讓可提前支取的保本型產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等非

委托理財產(chǎn)品，該等產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金

或用作其他用途。開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將及時公告。

     上述相關(guān)產(chǎn)品品種不涉及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號—

—創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》中規(guī)定的證券投資與衍生品交易等高風(fēng)險投資。

     （三）投資額度及期限

     公司擬使用閑置募集資金不超過人民幣 30,000.00 萬元（含本數(shù)）進行現(xiàn)金

管理，有效期自公司股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。在上述額度及有

效期內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時歸還至募集

資金專戶。

  （四）實施方式

  額度范圍內(nèi)授權(quán)公司經(jīng)營管理層行使相關(guān)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，具體

由公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實施。

  （五）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理所獲得的收益將嚴(yán)格按照中國證券監(jiān)

督管理委員會及深圳證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進行管理和使用。

  （六）投資風(fēng)險

流動性好，且都經(jīng)過嚴(yán)格的評估，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，公司將根

據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投資受到市場波

動的影響，短期投資的實際收益不可預(yù)期。

  （七）風(fēng)險控制措施

  針對上述投資風(fēng)險，公司擬采取如下措施：

投資產(chǎn)品，明確好投資產(chǎn)品的金額、品種、期限以及雙方的權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任

等。不得用于其他證券投資，不購買股票及其衍生品和無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的銀

行理財產(chǎn)品等。

和跟蹤產(chǎn)品投向，在上述投資產(chǎn)品期間，與相關(guān)金融機構(gòu)保持密切聯(lián)系，及時跟

蹤資金的運作情況，加強風(fēng)險控制和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金的安全。一旦發(fā)現(xiàn)存在

可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素將及時采取保全措施，控制投資風(fēng)險。

資金及自有資金的使用與保管情況開展內(nèi)部審計。

以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

時履行信息披露義務(wù)。

  四、本次現(xiàn)金管理對公司的影響

  公司基于規(guī)范運作、防范風(fēng)險、謹(jǐn)慎投資、保值增值的原則，使用閑置募集

資金進行現(xiàn)金管理，是在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)、不影響公司正常運

營及確保資金安全的情況下進行的，不會影響公司日常經(jīng)營和募集資金項目建設(shè)

的正常開展，不存在變相改變募集資金用途的情況。通過進行適度的現(xiàn)金管理，

可以有效提高資金使用效率，獲得一定的投資效益，為公司和股東謀取更多的投

資回報。

  五、相關(guān)批準(zhǔn)程序及專項意見

  （一）董事會意見

于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超 30,000.00 萬元的

閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，該額度自股東大會審議通過之日起一年內(nèi)有效。在

上述額度和授權(quán)期限范圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。暫時閑置募集資金現(xiàn)金管理

到期后將及時歸還至募集資金專戶。同時，在額度范圍內(nèi)授權(quán)公司經(jīng)營管理層行

使相關(guān)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，具體由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)組織實施。

  （二）監(jiān)事會意見

于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超 30,000.00 萬元的

閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，該額度自股東大會審議通過之日起一年內(nèi)有效；在

上述額度和授權(quán)期限范圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。本次使用閑置募集資金進行

現(xiàn)金管理，能夠提高公司資金的使用效率和收益，便于統(tǒng)籌管理閑置募集資金，

不會影響公司募投項目的正常開展和正常業(yè)務(wù)經(jīng)營，不存在損害公司及全體股東、

特別是中小股東利益的情形，該事項審議和決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第

票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公

司規(guī)范運作》等相關(guān)要求。

  （三）獨立董事意見

  經(jīng)審議，獨立董事認(rèn)為：公司在不影響募集資金投資項目建設(shè)的情況下，使

用閑置的募集資金用于現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金的使用效率，為公司及股

東獲取更多投資回報。公司本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的決策程序符合

《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深

圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第

司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，尤其是中小股東利益的情形。

  六、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：公司本次擬使用閑置募集資金不超過人民幣

獨立董事發(fā)表了同意意見，并將提交股東大會審議批準(zhǔn)，審批程序符合相關(guān)的法

律法規(guī)及交易所規(guī)則的規(guī)定。公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項符

合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》

                                 《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》等相

關(guān)法規(guī)的要求，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資

項目的正常進行。

  綜上，保薦機構(gòu)對公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項無異議。

 （此頁無正文，為《中原證券股份有限公司關(guān)于河南凱旺電子科技股份有限

公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

 保薦代表人：

          王二鵬          武佩增

                        中原證券股份有限公司

                             年   月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 中原證券股份有限公司