每日熱文：凱旺科技: 中原證券股份有限公司關于河南凱旺電子科技股份有限公司使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見

                 中原證券股份有限公司

          關于河南凱旺電子科技股份有限公司

        使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見

(資料圖)

     中原證券股份有限公司（以下簡稱“中原證券”、“保薦機構”）作為河南凱旺

電子科技股份有限公司（以下簡稱“凱旺科技”或“公司”）首次公開發行股票并在

創業板上市及進行持續督導的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022

年修訂）》

    《深圳證券交易所創業板股票上市規則（2020 年 12 月修訂）》

                                    《深圳證

券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等有關規

定要求，對凱旺科技使用閑置募集資金進行現金管理進行了審慎核查，并發表如

下核查意見。

     一、募集資金的基本情況

     經中國證券監督管理委員會證監許可[2021]3563 號文同意注冊，并經深圳證

券交易所同意，凱旺科技首次公開發行人民幣普通股(A 股)股票 23,960,000 股，

發行價格為每股 27.12 元。凱旺科技實際募集資金總額為 649,795,200.00 元，扣

除發行費用 69,463,763.58 元后，募集資金凈額為 580,331,436.42 元。上述募集資

金到位情況已由中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并出具勤信驗字

【2021】第 0065 號《驗資報告》。公司對募集資金進行了專戶存儲管理，并與保

薦機構、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方監管協議。

     二、募集資金使用和暫時閑置情況

     本次發行所募集資金在扣除發行費用后，將投資于以下項目：

                                                   單位：萬元

序號       項目名稱          總投資規模           擬投入募集資金額        建設期

      精密連接器及連接組件

      產能擴展項目

序號       項目名稱       總投資規模           擬投入募集資金額        建設期

         合計             29,897.62       29,897.62

     本次發行原計劃募集資金（扣除發行費用后）29,897.62 萬元，實際募集資

金總額為人民幣 64,979.52 萬元，扣除與本次發行有關的費用人民幣 6,946.38 萬

元（不含稅）后募集資金凈額為人民幣 58,033.14 萬元，超額募集資金 28,135.52

萬元。

     目前，公司正按照募集資金使用計劃，有序推進募集資金投資項目建設。但

由于募集資金投入需要根據公司實際情況按照項目進度階段性投入，一段時間內

募集資金存在一定額度的暫時性閑置。在保障募集資金安全的前提下，為提高暫

時性閑置資金的收益，公司將合理利用閑置募集資金進行現金管理。

     三、本次繼續使用閑置募集資金進行現金管理的具體情況

     （一）投資目的

     為提高公司資金使用效率，增加股東回報，在確保不影響募投項目建設需要，

并有效控制風險的前提下，公司擬使用閑置的募集資金進行現金管理，以更好的

實現公司現金的保值增值，保障公司股東的利益。

     （二）投資范圍

     公司擬使用閑置資金購買安全性高、流動性好、風險低、期限不超過 12 個

月或可轉讓可提前支取的保本型產品，包括但不限于結構性存款、大額存單等非

委托理財產品，該等產品不得用于質押，產品專用結算賬戶不得存放非募集資金

或用作其他用途。開立或注銷產品專用結算賬戶的，公司將及時公告。

     上述相關產品品種不涉及《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號—

—創業板上市公司規范運作》中規定的證券投資與衍生品交易等高風險投資。

     （三）投資額度及期限

     公司擬使用閑置募集資金不超過人民幣 30,000.00 萬元（含本數）進行現金

管理，有效期自公司股東大會審議通過之日起 12 個月內有效。在上述額度及有

效期內，資金可循環滾動使用。閑置募集資金現金管理到期后將及時歸還至募集

資金專戶。

  （四）實施方式

  額度范圍內授權公司經營管理層行使相關投資決策權并簽署相關文件，具體

由公司財務部門負責組織實施。

  （五）現金管理收益的分配

  公司使用閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將嚴格按照中國證券監

督管理委員會及深圳證券交易所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用。

  （六）投資風險

流動性好，且都經過嚴格的評估，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，公司將根

據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投資受到市場波

動的影響，短期投資的實際收益不可預期。

  （七）風險控制措施

  針對上述投資風險，公司擬采取如下措施：

投資產品，明確好投資產品的金額、品種、期限以及雙方的權利義務和法律責任

等。不得用于其他證券投資，不購買股票及其衍生品和無擔保債券為投資標的銀

行理財產品等。

和跟蹤產品投向，在上述投資產品期間，與相關金融機構保持密切聯系，及時跟

蹤資金的運作情況，加強風險控制和監督，嚴格控制資金的安全。一旦發現存在

可能影響公司資金安全的風險因素將及時采取保全措施，控制投資風險。

資金及自有資金的使用與保管情況開展內部審計。

以聘請專業機構進行審計。

時履行信息披露義務。

  四、本次現金管理對公司的影響

  公司基于規范運作、防范風險、謹慎投資、保值增值的原則，使用閑置募集

資金進行現金管理，是在確保不影響募集資金投資項目建設、不影響公司正常運

營及確保資金安全的情況下進行的，不會影響公司日常經營和募集資金項目建設

的正常開展，不存在變相改變募集資金用途的情況。通過進行適度的現金管理，

可以有效提高資金使用效率，獲得一定的投資效益，為公司和股東謀取更多的投

資回報。

  五、相關批準程序及專項意見

  （一）董事會意見

于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用不超 30,000.00 萬元的

閑置募集資金進行現金管理，該額度自股東大會審議通過之日起一年內有效。在

上述額度和授權期限范圍內，資金可循環滾動使用。暫時閑置募集資金現金管理

到期后將及時歸還至募集資金專戶。同時，在額度范圍內授權公司經營管理層行

使相關投資決策權并簽署相關文件，具體由公司財務部負責組織實施。

  （二）監事會意見

于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用不超 30,000.00 萬元的

閑置募集資金進行現金管理，該額度自股東大會審議通過之日起一年內有效；在

上述額度和授權期限范圍內，資金可循環滾動使用。本次使用閑置募集資金進行

現金管理，能夠提高公司資金的使用效率和收益，便于統籌管理閑置募集資金，

不會影響公司募投項目的正常開展和正常業務經營，不存在損害公司及全體股東、

特別是中小股東利益的情形，該事項審議和決策程序符合《上市公司監管指引第

票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公

司規范運作》等相關要求。

  （三）獨立董事意見

  經審議，獨立董事認為：公司在不影響募集資金投資項目建設的情況下，使

用閑置的募集資金用于現金管理，有利于提高募集資金的使用效率，為公司及股

東獲取更多投資回報。公司本次使用閑置募集資金進行現金管理的決策程序符合

《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深

圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第

司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，尤其是中小股東利益的情形。

  六、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：公司本次擬使用閑置募集資金不超過人民幣

獨立董事發表了同意意見，并將提交股東大會審議批準，審批程序符合相關的法

律法規及交易所規則的規定。公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項符

合《深圳證券交易所創業板股票上市規則（2020 年 12 月修訂）》

                                 《深圳證券交易

所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》《上市公司監管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》等相

關法規的要求，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資

項目的正常進行。

  綜上，保薦機構對公司使用閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。

 （此頁無正文，為《中原證券股份有限公司關于河南凱旺電子科技股份有限

公司使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

 保薦代表人：

          王二鵬          武佩增

                        中原證券股份有限公司

                             年   月   日

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標簽： 現金管理 募集資金 中原證券股份有限公司