世界速讀：普源精電: 國(guó)泰君安證券股份有限公司關(guān)于普源精電科技股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

                   國(guó)泰君安證券股份有限公司

【資料圖】

                關(guān)于普源精電科技股份有限公司

上海證券交易所：

     國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為

普源精電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“普源精電”或“公司”）首次公開發(fā)行

股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)及持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板

股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范

  《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)法

運(yùn)作》

律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市日（2022 年 4 月 8 日）

至本次現(xiàn)場(chǎng)檢查期間（以下簡(jiǎn)稱“本持續(xù)督導(dǎo)期間”）的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)

場(chǎng)檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場(chǎng)檢查的有關(guān)情況報(bào)告如下：

     一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

     （一）保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人

  國(guó)泰君安證券股份有限公司：張彬、薛波

     （二）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

     （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

     國(guó)泰君安：張彬、陳天宇

     （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容

     公司治理和內(nèi)部控制、信息披露、公司獨(dú)立性、與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)、募集資

金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資、公司經(jīng)營(yíng)狀況以及承諾履行情況

等。

  （五）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段

等資料；

  二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了普源精電及其子公司的公司章程、三會(huì)議事規(guī)則及其他

內(nèi)部控制制度，查閱并收集了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知、決議和會(huì)

議記錄等資料，核對(duì)了公司相關(guān)公告。查閱了公司內(nèi)審部門工作記錄，并與高級(jí)

管理人員進(jìn)行了訪談。

  經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，公司建立了較為完善的公司治理制度，相關(guān)制

度基本得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員能夠按照有關(guān)規(guī)定的要

求履行職責(zé)。公司內(nèi)部控制環(huán)境良好，風(fēng)險(xiǎn)控制有效。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司的三會(huì)文件等資料，并與公司指定網(wǎng)站公告的相關(guān)

信息進(jìn)行了對(duì)比和分析。

  經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行了信息披露義務(wù)，

信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

  （三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情

況

    現(xiàn)場(chǎng)檢查人員對(duì)公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往

來(lái)情況進(jìn)行了核查。

    經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，公司資產(chǎn)完整，公司在人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)

務(wù)等方面保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資金的情形。

    （四）募集資金使用情況

    普源精電首次公開發(fā)行募集資金已全部存放至募集資金專戶，公司和子公司

上海普源精電企業(yè)發(fā)展有限公司、北京普源精電科技有限公司作為募投項(xiàng)目實(shí)施

主體，與專戶開立銀行及保薦機(jī)構(gòu)簽署了募集資金專戶存儲(chǔ)三/四方監(jiān)管協(xié)議。

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員核查了本持續(xù)督導(dǎo)期間募集資金賬戶的對(duì)賬單、使用明細(xì)臺(tái)賬、資

金支付憑證及相關(guān)支持性文件，查閱了公司關(guān)于募集資金的相關(guān)內(nèi)部控制制度及

相關(guān)董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、獨(dú)立董事意見等資料。

    經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，公司按照相關(guān)募集資金管理制度對(duì)募集資金使

用進(jìn)行管理，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機(jī)構(gòu)及專戶

銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被控股股東、實(shí)際控制人及

其他關(guān)聯(lián)方占用的情形，也不存在未經(jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情

形。公司不存在其他違反《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)

——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的情形。

    （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

    現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外

投資的三會(huì)文件、合同及相關(guān)財(cái)務(wù)資料，核查了公司關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大

對(duì)外投資等相關(guān)情況。

    經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)

外投資的情況。

    （六）經(jīng)營(yíng)狀況

    現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)的重大業(yè)務(wù)合同和財(cái)務(wù)報(bào)表等財(cái)務(wù)

資料，對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行了訪談，了解了公司業(yè)務(wù)開展及經(jīng)營(yíng)情況，并通

過查閱公開信息了解了同行業(yè)上市公司的相關(guān)經(jīng)營(yíng)情況、近期行業(yè)及市場(chǎng)變化情

況。

  經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，公司主要經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化，公司業(yè)務(wù)

正常運(yùn)轉(zhuǎn)，公司經(jīng)營(yíng)狀況良好。

     （七）保薦人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  無(wú)。

     三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  保薦機(jī)構(gòu)提請(qǐng)公司持續(xù)、合理推進(jìn)募集資金使用，有序推動(dòng)募投項(xiàng)目的建設(shè)，

確保募投項(xiàng)目的實(shí)施完成并實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益；公司應(yīng)保持對(duì)信息披露工作的高度重

視，不斷加強(qiáng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)人員對(duì)上海證券交易所科創(chuàng)

板相關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，持續(xù)做好信息披露工作。

     四、是否存在應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)公司存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                              《上海證

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國(guó)

證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

     五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  在保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo) 2022 年度現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過程當(dāng)中，公司給予了積極的

配合，為本次現(xiàn)場(chǎng)檢查提供了必要的支持。本次現(xiàn)場(chǎng)檢查為保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)立進(jìn)行，

未安排其他中介機(jī)構(gòu)配合。

     六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  通過現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：普源精電在公司治理、內(nèi)部控制、信息披露

等方面制度健全并得到有效執(zhí)行；公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)等方面

都保持了獨(dú)立性，不存在與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)資金往來(lái)的

情況；公司嚴(yán)格遵守募集資金使用相關(guān)制度，無(wú)違規(guī)使用募集資金的情況；公司

在對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、重大對(duì)外投資等方面符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所

的相關(guān)要求；公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大不利變化，經(jīng)營(yíng)狀況良好。

  （以下無(wú)正文）

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司 國(guó)泰君安證券