凌云股份: 凌云股份限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法

              凌云工業(yè)股份有限公司

           限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法

(相關(guān)資料圖)

                 第一章    總    則

  第一條   為貫徹落實(shí)凌云工業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“凌云股份”或“公司”）

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“限制性股票激勵(lì)計(jì)劃”或“本激勵(lì)計(jì)劃”），明確

本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、實(shí)施程序、特殊情況的處理等各項(xiàng)內(nèi)容，特制定

本辦法。

  第二條   根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件，以《凌云工業(yè)

股份有限公司章程》、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況制訂《凌

云工業(yè)股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“本辦法”），經(jīng)公司

股東大會(huì)審議通過(guò)后生效。

  第三條   限制性股票激勵(lì)計(jì)劃是以公司 A 股股票為標(biāo)的，對(duì)公司董事、高級(jí)管理

人員以及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和持續(xù)發(fā)展有直接影響的骨干員工等實(shí)施的中長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)

劃。該限制性股票激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)提議、董事會(huì)審議、

經(jīng)國(guó)資委、公司股東大會(huì)審議通過(guò)后生效。

  第四條   董事會(huì)以經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（如有修訂，則以

經(jīng)修訂生效后的版本為準(zhǔn)）為依據(jù)，按照依法規(guī)范與公開透明的原則進(jìn)行嚴(yán)格管理。

  第五條   限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的管理包括限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的制定與修訂、激

勵(lì)對(duì)象的資格審查、限制性股票的授予與解除限售以及信息披露等工作。

  第六條   除特別指明，本辦法中涉及用語(yǔ)的含義與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中該等名

詞的含義相同。

               第二章   管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

  第七條   股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)公司限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止，并授權(quán)董事會(huì)處理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的具體事宜。

參與實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理的機(jī)構(gòu)包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)薪酬與考核委

員會(huì)。董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)下設(shè)工作小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相

關(guān)工作。

  第八條   董事會(huì)是限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核董事會(huì)薪酬

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與考核委員會(huì)擬訂的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，提交公司股東大會(huì)審批和外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)

審核，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)指導(dǎo)工作小組具體辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)

事宜：

  （一）提議股東大會(huì)變更或終止限制性股票激勵(lì)計(jì)劃；

  （二）在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股、

派息等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票的數(shù)量或授予價(jià)格

進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

  （三）根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，在公司和激勵(lì)對(duì)象符合授予條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予

限制性股票，并辦理授予限制性股票所需的全部事宜；

  （四）根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，確定公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日；

  （五）對(duì)公司和激勵(lì)對(duì)象是否符合限制性股票解除限售條件進(jìn)行審查確認(rèn)，并辦

理激勵(lì)對(duì)象解除限售所需的全部事宜；

  （六）在出現(xiàn)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所列明的需要回購(gòu)注銷激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售

的限制性股票時(shí)，辦理該部分限制性股票回購(gòu)注銷所必需的全部事宜，包括但不限于

修改公司章程、公司注冊(cè)資本的變更登記；

  （七）根據(jù)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定以及股東大會(huì)的授權(quán)，在公司出現(xiàn)資本公

積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股、派息、配股等情形時(shí)，對(duì)限制性股

票的回購(gòu)數(shù)量或回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整；

  （八）根據(jù)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，在激勵(lì)對(duì)象發(fā)生離職、退休、死亡等特

殊情形時(shí)，處理激勵(lì)對(duì)象獲授的已解除限售或未解除限售的限制性股票；

  （九）根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，根據(jù)實(shí)際情況剔除或

更換限制性股票激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)考核對(duì)標(biāo)企業(yè)樣本；

  （十）對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行其他必要的管理。

  第九條   獨(dú)立董事負(fù)責(zé)就限制性股票激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否

存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見，就限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象

獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件是否成就發(fā)表獨(dú)立意見，就限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議

案向所有股東征集委托投票權(quán)。

  第十條   監(jiān)事會(huì)是限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

  （一）負(fù)責(zé)對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)

章、規(guī)范性文件和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督，并負(fù)責(zé)監(jiān)督限制性股票激勵(lì)計(jì)劃是

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否按照內(nèi)部制定程序執(zhí)行；

  （二）對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見；

  （三）就限制性股票激勵(lì)計(jì)劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損

害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見；

  （四）就限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件是否成

就發(fā)表意見。

  第十一條   董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)職責(zé)：

  （一）擬訂限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、考核管理辦法、本辦法及其他相關(guān)配套制度，

并提交董事會(huì)審議；

  （二）領(lǐng)導(dǎo)并組織下設(shè)的工作小組開展與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施相關(guān)的工作。

  第十二條   董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)下設(shè)工作小組，工作小組由負(fù)責(zé)人力資源管

理、財(cái)務(wù)管理、證券管理、法律事務(wù)的相關(guān)人員組成。工作小組職責(zé)如下：

  （一）擬訂激勵(lì)對(duì)象績(jī)效評(píng)價(jià)辦法，并組織、實(shí)施其績(jī)效評(píng)價(jià)工作；

  （二）協(xié)助董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)擬訂計(jì)劃的具體實(shí)施方案，包括擬訂激勵(lì)對(duì)

象名單、限制性股票授予數(shù)量等事項(xiàng)的建議方案；

  （三）組織激勵(lì)對(duì)象簽訂《限制性股票授予協(xié)議書》

                        （以下簡(jiǎn)稱“《授予協(xié)議書》”），

監(jiān)督激勵(lì)對(duì)象履行限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、本辦法及《授予協(xié)議書》所規(guī)定的義務(wù)，向

董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)提出對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票實(shí)施、終止、解除限售或

回購(gòu)注銷等的建議；

  （四）負(fù)責(zé)本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)的測(cè)算，激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中涉及的會(huì)計(jì)核

算工作，按限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定測(cè)算限制性股票解除限售額度等；

  （五）對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和本辦法實(shí)施過(guò)程中的合規(guī)性提出意見，審核限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃和本辦法制定與實(shí)施過(guò)程中公司簽訂的協(xié)議、合同等法律文件，處理

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的法律問(wèn)題或法律糾紛；

  （六）負(fù)責(zé)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和本辦法批準(zhǔn)與實(shí)施過(guò)程中公司董事會(huì)、股東大

會(huì)的組織、議案準(zhǔn)備工作；

  （七）負(fù)責(zé)向國(guó)資委進(jìn)行限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的審核與備案工作。

             第三章   激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

  第十三條   董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，并提交董事

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會(huì)審議。

  第十四條    董事會(huì)審議通過(guò)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案，獨(dú)立董事就限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意

見。董事會(huì)審議通過(guò)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案后的 2 個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案、獨(dú)立董事意見及監(jiān)事會(huì)意見。

  第十五條    公司聘請(qǐng)律師對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見書，聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)

對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

  第十六條    限制性股票激勵(lì)計(jì)劃公告后，公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)前，通過(guò)公司

網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于 10 天。

監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃前 5 日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況的說(shuō)明。

  第十七條    限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)申請(qǐng)材料報(bào)國(guó)資委審核批準(zhǔn)。

  第十八條    國(guó)資委審核同意后，公司發(fā)出召開股東大會(huì)通知。獨(dú)立董事就限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)，并且公司在提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式時(shí)提供網(wǎng)絡(luò)

投票的方式。

  第十九條    股東大會(huì)審議限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)

的 2/3 以上通過(guò)，擬為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回

避表決。

  第二十條    自公司股東大會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之日起 60 日內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)根

據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行限制性股票授予，并完成登記、公告等

相關(guān)事宜。未能在 60 日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因，并宣告終

止實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，未授出的權(quán)益失效。

               第四章   限制性股票的授予

  第二十一條    股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃后，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的

激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表

明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見。公司

監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)限制性股票授予日及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見。

  第二十二條    股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃，且經(jīng)董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的

激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件成就后，公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理具體的限制性

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股票授予事宜。公司根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，并與激勵(lì)對(duì)象簽

署《限制性股票授予協(xié)議書》，以此約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

  第二十三條   公司制作限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、證券

賬戶、獲授限制性股票的數(shù)量、授予日期、限制性股票授予協(xié)議書編號(hào)等內(nèi)容。

  第二十四條   公司應(yīng)在股東大會(huì)審議通過(guò)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃后 60 日內(nèi)完成限

制性股票授予、繳款、登記、公告等相關(guān)程序，經(jīng)上海證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)

算公司辦理登記結(jié)算事宜。

              第五章    限制性股票解除限售

  第二十五條   限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票自完成登記日起滿 24 個(gè)月

后，進(jìn)入解除限售期。工作小組應(yīng)在每個(gè)解除限售期的解除限售日來(lái)臨時(shí)，協(xié)助董事

會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)公司滿足解除限售條件的情況進(jìn)行核查，若滿足限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件，則根據(jù)激勵(lì)對(duì)象績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果確定每個(gè)激勵(lì)對(duì)象的解除

限售系數(shù)。董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)擬訂解除限售方案并提交董事會(huì)審批。

  第二十六條   激勵(lì)對(duì)象在每個(gè)解除限售期內(nèi)實(shí)際可解除限售數(shù)量應(yīng)與激勵(lì)對(duì)象

相應(yīng)考核年度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤。

  第二十七條   董事會(huì)批準(zhǔn)解除限售方案后，由公司向上海證券交易所、登記結(jié)算

公司提出解除限售申請(qǐng)。

               第六章   特殊情況的處理

  第二十八條   公司發(fā)生異動(dòng)的處理

  （一）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本計(jì)劃終止實(shí)施，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除

限售的限制性股票由公司按照本計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，以授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷：

見的審計(jì)報(bào)告；

示意見的審計(jì)報(bào)告；

配的情形；

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  （二）公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，按本計(jì)劃的規(guī)定繼續(xù)執(zhí)行：

  （三）公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合

限制性股票授出條件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司統(tǒng)一回購(gòu)注

銷處理，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格；激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票已解除限售的，所有激勵(lì)對(duì)

象應(yīng)當(dāng)返還已獲授權(quán)益。對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象因返還權(quán)益而遭受損失

的，可按照本計(jì)劃相關(guān)安排，向公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。

  董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定和本計(jì)劃相關(guān)安排收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。

  （四）因公司層面業(yè)績(jī)考核不達(dá)標(biāo)、或個(gè)人層面考核導(dǎo)致激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期全部或部

分未能解除限售的限制性股票，不得解除限售或遞延至下期解除限售，由公司回購(gòu)注

銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格與回購(gòu)時(shí)市價(jià)孰低值。

  第二十九條   激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化的處理

  （一）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在公司內(nèi)或在公司下屬控股子公司及由公司

派出任職的，其獲授的限制性股票完全按照職務(wù)變更前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行。

  （二）激勵(lì)對(duì)象退休、死亡、喪失民事行為能力、不受個(gè)人控制的崗位調(diào)動(dòng)與公

司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系時(shí)，授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票當(dāng)年已達(dá)到可解除限售時(shí)間限

制和業(yè)績(jī)考核條件的，可解除限售的部分可在離職之日起的半年內(nèi)解除限售，尚未達(dá)

到可解除限售時(shí)間限制和業(yè)績(jī)考核條件的不再解除限售，公司按照授予價(jià)格加銀行同

期存款利息回購(gòu)注銷，已解除限售的限制性股票不作變更。

  （三）激勵(lì)對(duì)象成為獨(dú)立董事或監(jiān)事等不能持有公司限制性股票的人員時(shí)，激勵(lì)

對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予價(jià)格加銀行同

期存款利息回購(gòu)注銷。

  （四）激勵(lì)對(duì)象辭職、勞動(dòng)合同期滿不續(xù)約，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未

解除限售的限制性股票由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格與回購(gòu)時(shí)市價(jià)孰低值。

  （五）激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以下情形的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還其因股權(quán)激勵(lì)帶來(lái)的收益，

已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格與回購(gòu)時(shí)

市價(jià)孰低值：

利益或聲譽(yù)，給公司造成直接或間接經(jīng)濟(jì)損失；

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予以辭退；

泄露經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密等違法違紀(jì)行為，直接或間接損害公司利益；

 本辦法中“回購(gòu)時(shí)市價(jià)”是指自公司董事會(huì)審議回購(gòu)該激勵(lì)對(duì)象限制性股票前一

個(gè)交易日的公司股票收盤價(jià)。

 第三十條    其他未說(shuō)明的情況由董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。

                第七章   附    則

 第三十一條   本辦法由董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂、解釋及修訂。

 第三十二條   本辦法自公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)之日起實(shí)施。

                               凌云工業(yè)股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 凌云股份 管理辦法 激勵(lì)計(jì)劃