立訊精密: 關于2018年股票期權激勵計劃第四個行權期行權條件成就的公告

證券代碼：002475      證券簡稱：立訊精密         公告編號：2022-108

債券代碼：128136      債券簡稱：立訊轉債

              立訊精密工業股份有限公司

(資料圖)

 關于 2018 年股票期權激勵計劃第四個行權期行權條件成就的公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記

載、誤導性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

行權期可行權的股票期權數量共計 29,761,439 份，行權價格為 10.06 元/股。

束后方可行權，屆時將另行公告，敬請投資者注意。

  立訊精密工業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 12 月 5 日召開了第五

屆董事會第十四次會議和第五屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于 2018 年股

票期權激勵計劃第四個行權期行權條件成就的議案》，現對有關事項公告如下：

一、公司 2018 年股票期權激勵計劃已履行的相關審批程序

三次會議，審議通過《關于<立訊精密工業股份有限公司 2018 年股票期權激勵計劃

（草案）>及其摘要的議案》及其相關事項的議案，公司獨立董事對此發表了同意的

獨立意見，認為本激勵計劃有利于公司的持續發展且不存在損害公司及 全體股東利

益的情形，公司獨立董事許懷斌就提交股東大會審議的本激勵計劃相關 議案向全體

股東征集了投票權。北京市天元（深圳）律師事務所出具了《北京市天元（深圳）律

師事務所關于公司 2018 年股票期權激勵計劃的法律意見》。廣發證券股份有限公司

出具了《廣發證券股份有限公司關于公司 2018 年股票期權激勵計劃（草案）之獨立

財務顧問報告》。

年 8 月 24 日起至 9 月 3 日止。在公示期內，監事會未收到任何員工對本次擬激勵對

象提出的異議，并于 2018 年 9 月 8 日披露了《監事會關于公司 2018 年股票期權激

勵計劃人員名單的審核意見及公示情況說明》。

于<立訊精密工業股份有限公司 2018 年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議

案》及其相關事項的議案，并于 2018 年 9 月 18 日披露了《立訊精密工業股份有限

公司關于 2018 年股票期權激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

次會議，審議通過《關于向立訊精密工業股份有限公司 2018 年股票期權激勵計劃激

勵對象授予股票期權的議案》，確定以 2018 年 9 月 25 日作為激勵計劃的授權日，

向符合條件的 1,899 名激勵對象授予 9,750 萬份股票期權。公司獨立董事對此發表

了同意的獨立意見，監事會對本次授予股票期權的激勵對象名單進行了核實。北京市

天元（深圳）律師事務所出具了《北京市天元（深圳）律師事務所關于公司 2018 年

股票期權激勵計劃授予股票期權的法律意見》。廣發證券股份有限公司出具了《廣發

證券股份有限公司關于公司 2018 年股票期權激勵計劃授予相關事項之獨立財務顧

問報告》。

第十三次會議，審議通過了《關于調整 2018 年股票期權激勵計劃行權價格、數量及

注銷部分股票期權的議案》及《關于 2018 年股票期權激勵計劃第一個行權期行權條

件成就的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2018 年股票期權激

勵計劃（草案）》《2018 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經

公司 2018 年第二次臨時股東大會授權，同意因公司實施 2018 年年度權益分派方案、

激勵對象離職等原因，對 2018 年股票期權激勵計劃的行權價格、數量進行調整，并

注銷部分期權。經調整后，授予激勵對象由 1,870 名調整為 1,762 名，授予股票期

權數量由 97,300,000 份調整為 122,327,530 份，股票期權行權價格由 17.58 元/股

調整為 13.48 元/股。同時結合公司 2018 年度已實現的業績情況和各激 勵對象在

行權期的行權條件已成就，同意公司 2018 年股票期權激勵計劃 1,762 名激勵對象在

第一個行權期內以自主行權方式行權，預計行權的股票期權數量為 24,465,506 份（實

際行權數量以中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記為準），行權價格為 13.48

元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市天元（深圳）律師事務所

出具了《北京市天元（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司 2018 年股

票期權激勵計劃調整行權價格和行權數量、注銷部分股票期權及第一個 行權期行權

條件成就的法律意見》。

十九次會議，審議通過了《關于調整 2018 年、2019 年股票期權激勵計劃行權價格、

數量及注銷部分股票期權的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2018

年股票期權激勵計劃（草案）》

             、《2018 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有

關規定，經公司 2018 年第二次臨時股東大會授權，同意因公司實施 2019 年年度權

益分派方案，對 2018 年股票期權激勵計劃的行權價格、數量進行調整。經調整后，

尚未行權的股票期權數量由 99,001,310 份調整為 128,698,841 份，尚未行權的股票

期權行權價格由 13.48 元/股調整為 10.28 元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨

立意見，北京市天元（深圳）律師事務所出具了《北京市天元（深圳）律師事務所關

于立訊精密工業股份有限公司 2018 年股票期權激勵計劃調整行權價格和行權數量

的法律意見》。

第二十七次會議，審議通過了《關于調整 2018 年股票期權激勵計劃行權數量及注銷

部分股票期權的議案》及《關于 2018 年股票期權激勵計劃第二個行權期行權條件成

就的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2018 年股票期權激勵計劃

（草案）

   》《2018 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司 2018

年第二次臨時股東大會授權，同意因激勵對象離職、考核不達標等原因，注銷 2018

年股票期權激勵計劃的部分期權。在本次注銷后，授予激勵對象由 1,762 名調整為

司 2019 年度已實現的業績情況和各激勵對象在 2019 年度的個人業績考評結果，董

事會認為公司 2018 年股票期權激勵計劃第二個行權期的行權條件已成就，同意公司

權，預計行權的股票期權數量為 31,212,577 份（實際行權數量以中國證券登記結算

有限公司深圳分公司登記為準），行權價格為 10.28 元/股。公司獨立董事對此發表了

同意的獨立意見，北京市天元（深圳）律師事務所出具了《北京市天元（深圳）律師

事務所關于立訊精密工業股份有限公司 2018 年股票期權激勵計劃調整行權數量、注

銷部分股票期權及第二個行權期行權條件成就的法律意見》。

次會議，審議通過了《關于調整 2018 年、2019 年股票期權激勵計劃行權價格及注

銷 2019 年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》。根據《上市公司股權激勵管理

辦法》、公司《2018 年股票期權激勵計劃（草案）》《2018 年股票期權激勵計劃實

施考核管理辦法》等有關規定，經公司 2018 年第二次臨時股東大會授權，同意因公

司實施 2020 年年度權益分派方案，對 2018 年股票期權激勵計劃的行權價格進行調

整。經調整后，尚未行權的股票期權行權價格由 10.28 元/股調整為 10.17 元/股。公

司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市天元（深圳）律師事務所出具了《北

京市天元（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司 2018 年股票期權激勵

計劃調整行權價格的法律意見》。

次會議，審議通過了《關于調整 2018 年股票期權激勵計劃行權數量及注銷部分股票

期權的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》及公司《2018 年股票期權激勵

計劃（草案）》等有關規定，經公司 2018 年第二次臨時股東大會授權，同意因激勵

對象離職注銷 2018 年股票期權激勵計劃的部分期權。本次注銷后，授予激勵對象人

數 由 1,719 名 調 整 為 1,695 名 ， 授 予 股 票 期 權 數 量 由 93,843,466 份 調 整 為

師事務所出具了《北京市天元（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股 份有限公司

六次會議，審議通過了《關于調整 2018 年股票期權激勵計劃行權數量及注銷部分股

票期權的公告》及《關于 2018 年股票期權激勵計劃第三個行權期行權條件成就的議

案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2018 年股票期權激勵計劃（草案）》

《2018 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司 2018 年第二

次臨時股東大會授權，同意因激勵對象離職、考核不達標等原因，注銷 2018 年股票

期權激勵計劃的部分期權。在本次注銷后，授予激勵對象由 1,695 名調整為 1,653

名，授予股票期權數量由 92,964,441 份調整為 90,887,187 份。同時結合公司 2020

年度已實現的業績情況和各激勵對象在 2020 年度的個人業績考評結果，董事會認為

公司 2018 年股票期權激勵計劃第三個行權期的行權條件已成就，同意公司 2018 年

股票期權激勵計劃 1,650 名激勵對象在第三個行權期內以自主行權方式行權，預計

行權的股票期權數量為 30,011,822 份（實際行權數量以中國證券登記結算有限公司

深圳分公司登記為準），行權價格為 10.17 元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨

立意見，北京市天元（深圳）律師事務所出具了《北京市天元（深圳）律師事務所關

于立訊精密工業股份有限公司 2018 年股票期權激勵計劃調整行權數量、注銷部分股

票期權及第三個行權期行權條件成就的法律意見》。

次會議，審議通過了《關于調整 2018 年、2019 年、2021 年股票期權激勵計劃行權

價格及注銷 2019 年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》。根據《上市公司股權

激勵管理辦法》、公司《2018 年股票期權激勵計劃（草案）》《2018 年股票期權激

勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司 2018 年第二次臨時股東大會授權，

同意因公司實施 2021 年年度權益分派方案，對 2018 年股票期權激勵計劃的行權價

格進行調整。經調整后，尚未行權的股票期權行權價格由 10.17 元/股調整為 10.06

元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市漢坤（深圳）律師事務所

出具了《北京市漢坤（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司 2018 年股

票期權激勵計劃調整行權價格的法律意見書》。

第十四次會議，審議通過了《關于調整 2018 年股票期權激勵計劃行權數量及注銷部

分股票期權的議案》及《關于 2018 年股票期權激勵計劃第四個行權期行權條件成就

的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2018 年股票期權激勵計劃（草

   《2018 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司 2018 年

案）》、

第二次臨時股東大會授權，同意因激勵對象離職、考核不達標等原因，注銷 2018 年

股票期權激勵計劃的部分期權。本次注銷后，授予激勵對象人數由 1,653 名調整為

同時結合公司 2021 年度已實現的業績情況和各激勵對象在 2021 年度的個人業績考

評結果，董事會認為公司 2018 年股票期權激勵計劃第四個行權期的行權條件已成

就，同意公司 2018 年股票期權激勵計劃 1,605 名激勵對象在第四個行權期內以自主

行權方式行權，預計行權的股票期權數量為 29,761,439 份（實際行權數量以中國證

券登記結算有限公司深圳分公司登記為準），行權價格為 10.06 元/股。公司獨立董事

     對此發表了同意的獨立意見，北京市漢坤（深圳）律師事務所出具了《北京市漢坤（深

     圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司 2018 年股票期權激勵計劃調整行權

     數量、注銷部分股票期權及第四個行權期行權條件成就的法律意見書》。

     二、關于 2018 年股票期權激勵計劃第四個行權期行權條件成就的說明

       根據公司《2018 年股票期權激勵計劃（草案）》，本計劃授予的股票期權自授予

     完成登記之日起滿 12 個月后，滿足行權條件的激勵對象可以在未來 60 個月內按

     記工作，故第四個等待期已于 2022 年 11 月 25 日屆滿。

序號        公司股票期權激勵計劃規定的行權條件              行權條件是否成就的說明

     公司未發生以下任一情形：

     （1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否

     定意見或者無法表示意見的審計報告；

     （2）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出

                                         公司未發生左述情形，滿足行

                                         權條件。

     （3）上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公司章

     程、公開承諾進行利潤分配的情形；

     （4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

     （5）中國證監會認定的其他情形。

     激勵對象未發生以下任一情形：

     （1）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選的；

     （2）最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不

     適當人選的；                              激勵對象未發生左述情形，滿

     （3）最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及 足行權條件。

     其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

     （4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理

     人員情形的；

    （5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

    （6）中國證監會認定的其他情形。

    公司業績考核要求：

                                            公 司 2021 年 營 業 收 入 為

    本激勵計劃授予股票期權的行權考核年度為 2018 年-2022

    年五個會計年度，每個會計年度考核一次，第四個行權期

                                            件。

    業績考核指標為：2021 年營業收入不低于 470 億元。

    個人績效考核要求：

    根據《立訊精密工業股份有限公司 2018 年股票期權激勵

    計劃實施考核管理辦法》，激勵對象只有在上一年度達到公

    司業績目標以及個人績效考核等級為 A+、A 或 B 的前提 除 46 名離職人員已不具備激

    下，才可行權，否則當期全部或部分股票期權由公司注銷。 勵資格，

    激勵對象個人績效考評結果按照 A+（杰出）、A（優秀）、 1,562 名激勵對象的考核結果

    B（良好）、C（需改進）、D（不適用）五個考核等級進行 為 A+或 A，43 名激勵對象考

    歸類，各考核等級對應的可行權比例如下：                     核的結果為 B，2 名激勵對象

         業績考核等級            可行權比例            考核的結果為 C 或 D，1,605

         A+（杰出）             100%            名激勵對象個人績效考 評 評

           A（優秀）            100%            價結果滿足行權條件。

           B（良好）            70%

         C（需改進）             0%

         D（不適用）             0%

     本次實施的股權激勵計劃的相關內容與已披露的激勵計劃不存在差異。

    三、2018 年股票期權激勵計劃第四個行權期的行權安排

                           本次可行權       待注銷       剩余未行權

     姓   名         職   務   股票期權       股票期權       股票期權

                           數量（份）      數量（份）      數量（份）

      李偉      董事、副總經理       337,993     0         337,992

      王濤      董事、副總經理       432,631     0         432,630

     黃大偉     副總經理、董事會秘書     219,695     0         219,695

 吳天送       財務總監            131,817      0           131,817

  中層管理人員、核心技術（業

   務）骨干（共 1601 人）

     合計（共 1605 人）        29,761,439   109,590     29,870,700

  注：

   （1）對于上表所列的本期可行權數量以中國證券登記結算有限公司深圳分公

司實際確認數為準。

  （2）若在激勵對象行權前公司有資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆

細、縮股、配股或增發等事項，行權數量將做相應的調整。

  （3）本表合計數與各數直接相加之和在尾數上存在差異，系四舍五入所致。

資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、縮股、派息、配股或增發等事項，

應對股票期權行權價格進行相應的調整。

手續辦理完成之日起至 2023 年 9 月 24 日止。

  （1）上市公司年度報告、半年度報告公告前 30 日內；

  （2）上市公司季度報告、業績預告、業績快報公告前 10 日內；

  （3）自可能對本公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生

之日或在決策過程中，至依法披露之日內；

  （4）中國證監會及深交所規定的其它期間。

四、參與激勵的董事、高級管理人員在公告日前 6 個月買賣公司股票的情況

  經自查，在公告日前 6 個月內，公司部分董事和高級管理人員買賣公司股份情

況如下：

    序號    姓名        職務         買賣情況      買賣數量（萬股）

五、本次行權專戶資金的管理和使用計劃

  本次行權所募集資金將存儲于行權專戶，用于補充公司流動資金。

   六、激勵對象繳納個人所得稅的資金安排和繳納方式

        本次激勵對象應繳納的個人所得稅資金來源于自籌資金，公司對激勵對象本次行

   權應繳納的個人所得稅采用代扣代繳方式。

   七、不符合條件的股票期權的處理方式

        根據公司《2018 年股票期權激勵計劃（草案）》的規定，激勵對象符合行權條件，

   必須在計劃規定的行權期內行權，在本次行權期內未行權或未全部行權的股票期權，

   不得遞延至下一期行權，該部分股票期權由公司注銷。

   八、本次行權的影響

        本次可行權股票如果全部行權，公司股本將增加 29,761,439 股，股本結構變動

   將如下表所示：

                           本次行權前                     本次全部行權后

     股份性質

                     股份數量（股）          比例（%）      股份數量（股）          比例（%）

一、限售條件流通股/非流通股          11,178,885        0.16      11,459,419        0.16

  高管鎖定股                 11,178,885        0.16      11,459,419        0.16

二、無限售條件流通股            7,088,729,726      99.84    7,118,210,631      99.84

三、總股本                 7,099,908,611     100.00    7,129,670,050     100.00

        對公司股權結構不產生重大影響，公司控股股東和實際控制人不會發生變化，不

   會導致公司股權分布不具備上市條件

        本次行權相關股票期權費用將根據有關會計準則和會計制度的規定，在等待期內

   攤銷，并計入管理費用，相應增加資本公積。根據公司《2018 年股票期權激勵計劃

   （草案）》，假設本期可行權的股票期權全部行權，公司總股本將由 7,099,908,611 股

   增加至 7,129,670,050 股，對公司基本每股收益及凈資產收益率影響較小，具體影響

   以經會計師事務所審計的數據為準。

        公司在授權日采用“布萊克—斯科爾期權定價模型”（Black-Scholes Model）確定

   股票期權在授權日的公允價值，根據股票期權的會計處理方法，在授權日后，不需要

對股票期權進行重新估值，即行權模式的選擇不會對股票期權的定價造成影響。

 由于在可行權日之前，公司已經根據股票期權在授權日的公允價值，將當期取得

的服務計入相關成本或費用和資本公積。在行權日，公司根據實際行權數量，確認股

本和股本溢價，同時將等待期內確認的“資本公積—其他資本公積”轉入“資本公積—

資本溢價”，行權模式的選擇不會對上述會計處理造成影響。

 因此，股票期權選擇自主行權模式不會對股票期權的定價及會計核算造成實質影

響。

九、獨立董事的獨立意見

  根據《管理辦法》和公司《2018 年股票期權激勵計劃（草案）》等有關規定，

我們對公司股票期權激勵計劃第四個行權期符合行權條件的事項進行了核查，認為：

—業務辦理：3.2 股權激勵》和公司《2018 年股票期權激勵計劃（草案）》等有關

規定的實施股權激勵計劃的條件，公司具備實施股權激勵計劃的主體資格，未發生上

述規定中的不得行權的情形。

勵計劃（草案）》規定的行權條件，其作為公司股票期權激勵計劃第四個行權期的激

勵對象的主體資格合法、有效。

權期限、行權條件、行權價格等事項）未違反有關法律、法規的規定，未侵犯公司及

全體股東的利益。

的計劃或安排，本次行權不存在損害公司及全體股東利益的情形。

  因此，我們同意上述 1,605 名激勵對象在公司《2018 年股票期權激勵計劃（草

案）》規定的第四個行權期內采用自主行權方式行權。

十、監事會意見

 經審核，監事會認為：公司 2018 年股票期權激勵計劃第四個行權期的行權條件

已成就，本次可行權的激勵對象主體資格合法、有效，公司對 2018 年股票期權激勵

計劃第四個行權期可行權事項的相關安排符合相關法律法規，同意激勵 對象在規定

的行權期內采用自主行權的方式進行行權。

十一、律師出具的法律意見

 北京市漢坤（深圳）律師事務所律師認為：本次激勵計劃第四個行權期行權事項

已取得相應的批準與授權，本次激勵計劃第四個行權期的行權條件已成就，符合《管

理辦法》及《股票期權激勵計劃（草案）

                 》相關規定。

十二、備查文件

票期權激勵計劃調整行權數量、注銷部分股票期權及第四個行權期行權 條件成就的

法律意見書。

 特此公告。

                          立訊精密工業股份有限公司

                               董事會

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標簽： 行權條件 激勵計劃 股票期權