天康生物: 中信建投證券股份有限公司關(guān)于天康生物股份有限公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

              中信建投證券股份有限公司

       關(guān)于天康生物股份有限公司使用部分暫時(shí)閑置

           募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

(資料圖片僅供參考)

     中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）

作為天康生物股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天康生物”或“公司”）2020 年度非公

開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交

易所股票上市規(guī)則（2022 年修訂）

                 》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1

號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)天康

生物使用部分暫時(shí)閑置募集資金用于現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)核查，核查情況如

下：

     一、募集資金基本情況

     經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)天康生物股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股

票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]1771 號(hào)）核準(zhǔn)，核準(zhǔn)天康生物股份有限公司（以下

簡(jiǎn)稱“公司”）非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò) 322,540,482 股新股。本次非公開(kāi)發(fā)行實(shí)際發(fā)行

數(shù)量 277,449,664 股，發(fā)行價(jià)格為人民幣 7.45 元/股，募集資金總額為人民幣

后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 2,043,263,919.66 元。上述募集資金到位情況已

經(jīng)希格瑪會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)審，并出具了希會(huì)驗(yàn)字（2021）0054

號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶管理，公司和實(shí)際實(shí)施募投項(xiàng)目的全

資孫公司已開(kāi)立募集資金專戶，并與保薦機(jī)構(gòu)及募集資金專戶所在銀行分別簽訂

了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。對(duì)募集資金的使用實(shí)

施嚴(yán)格審批，以保證專款專用。

     本次非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

                               項(xiàng)目總投資           擬投入募集資金

序號(hào)           項(xiàng)目名稱

                                （萬(wàn)元）            （萬(wàn)元）

     甘肅天康農(nóng)牧科技有限公司 42 萬(wàn)頭仔

      豬繁育及 20 萬(wàn)頭生豬育肥建設(shè)項(xiàng)目

     天康生物股份有限公司 30 萬(wàn)頭仔豬繁

      育及 20 萬(wàn)頭生豬育肥基地建設(shè)項(xiàng)目

                                                   項(xiàng)目總投資               擬投入募集資金

    序號(hào)               項(xiàng)目名稱

                                                    （萬(wàn)元）                （萬(wàn)元）

              豬繁育及 20 萬(wàn)頭生豬育肥建設(shè)項(xiàng)目

                    合計(jì)                                    236,787.88        206,700.00

            二、募集資金的使用情況及閑置的原因

            截至 2022 年 11 月 30 日，公司累計(jì)投入項(xiàng)目使用的募集資金 99,432.35 萬(wàn)元，

    尚未使用的募集資金余額為 105,899.92 萬(wàn)元（其中：募集資金賬戶余額 55,899.92

    萬(wàn)元，包含現(xiàn)金管理收益、銀行存款利息、手續(xù)費(fèi)支出等；暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金金

    額 50,000 萬(wàn)元）。

            由于公司募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施存在一定施工周期，會(huì)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度

    逐步投入募集資金，導(dǎo)致現(xiàn)階段募集資金存在部分暫時(shí)閑置的情況。

            截至本核查意見(jiàn)出具日，公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況，也不存

    在募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的情況。

            三、公司前十二個(gè)月內(nèi)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

            公司前十二個(gè)月內(nèi)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況如下：

                                        預(yù)期年

序                   產(chǎn)品名   認(rèn)購(gòu)金額                     起息                  資金來(lái)

    委托方      交易對(duì)方                       化收益                   到期日               收益（元）

號(hào)                     稱   （萬(wàn)元）                      日                   源

                                             率

             中國(guó)建設(shè)

    天康生

             銀行股份                                  2021                暫時(shí)閑

    物股份             單位協(xié)                 1.15%-1.             2022 年

    有限公             定存款                      65%             12月6日

             烏魯木齊                                  月7日                 資金

    司

             鐵道支行

    天康生      興業(yè)銀行   企業(yè)金

    物股份      股份有限   融客戶                 1.15%-1.             2022 年

    有限公      公司烏魯   普通協(xié)                      90%             12月6日

                                                   月8日                 資金

    司        木齊分行   定存款

    天康生      中國(guó)工商   單位協(xié)                 1.15%-1.   2021      2022 年 暫 時(shí) 閑

    物股份      銀行股份   定存款                      65%   年 12      12 月 14   置募集

有限公    有限公司                 月 14   日   資金

司      烏魯木齊                 日

       分行

      注：截至本核查意見(jiàn)出具日，公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的余額為

范圍。上述公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的收益均劃至募集資金專用專

戶。

      四、本次擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

      公司募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施存在一定施工周期，會(huì)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度逐步

投入募集資金，現(xiàn)階段募集資金存在部分暫時(shí)閑置的情況。本著股東利益最大化

的原則，為提高公司募集資金使用效率，在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和

募集資金使用并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，公司使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理，增加資金效益，實(shí)現(xiàn)公司資金的保值增值，為公司和股東獲取較好的投資

回報(bào)。

      公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，使用閑置募集資金投資安全性高、流動(dòng)

性好、有保本約定的理財(cái)產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品（包括但不僅限于結(jié)構(gòu)性存款、大額

存單、定期存款、通知存款、單位協(xié)定存款等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于

質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

      自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)，公司使用不超過(guò)人民幣 110,000

萬(wàn)元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。在上述額度及有效期內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)

使用，上述額度是指現(xiàn)金管理單日最高余額不超過(guò)人民幣 110,000 萬(wàn)元。

      公司董事會(huì)授權(quán)公司管理層辦理閑置募集資金投資安全性高、流動(dòng)性好、有

保本約定的理財(cái)產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品（包括但不僅限于結(jié)構(gòu)性存款、大額存單、定

期存款、通知存款、單位協(xié)定存款等）的相關(guān)事宜，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部門負(fù)

責(zé)組織實(shí)施。

  四、現(xiàn)金管理風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，以保障資金安全，

但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該事項(xiàng)受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

  針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)，公司將采取以下措施，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保資金安全：

  （1）為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司將嚴(yán)格遵守審慎原則選擇安全性高、流動(dòng)性好的現(xiàn)

金管理產(chǎn)品，明確好現(xiàn)金管理產(chǎn)品的金額、品種、期限以及雙方的權(quán)利義務(wù)和法

律責(zé)任等，使風(fēng)險(xiǎn)處于公司風(fēng)險(xiǎn)可承受和控制范圍之內(nèi)；

  （2）公司財(cái)務(wù)部門相關(guān)人員將實(shí)時(shí)跟蹤產(chǎn)品的凈值變動(dòng)情況，如發(fā)現(xiàn)存在

可能影響公司資金安全、盈利能力發(fā)生不利變化、現(xiàn)金管理產(chǎn)品出現(xiàn)與購(gòu)買時(shí)情

況不符的損失等風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制風(fēng)險(xiǎn)；

  （3）公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)現(xiàn)金管理產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行審

計(jì)與監(jiān)督；

  （4）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以

聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；

  （5）公司將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披

露的義務(wù)。

  五、本次現(xiàn)金管理事項(xiàng)對(duì)公司的影響

  公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保不影響募集資金投

資計(jì)劃正常進(jìn)行和募集資金安全的前提下進(jìn)行的；同時(shí)，通過(guò)適度的現(xiàn)金管理，

可以提高資金使用效率，獲得一定的現(xiàn)金管理收益，為公司股東謀取更多的投資

回報(bào)。不存在與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相互抵觸的情形，同時(shí)也不存在變

相改變募集資金用途的情形。

  六、公司董事會(huì)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理的意見(jiàn)

  公司第七屆董事會(huì)第三十四次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，在確保不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行

和募集資金安全的情況下，董事會(huì)同意公司使用不超過(guò)人民幣 110,000 萬(wàn)元的閑

置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。在上述額度及有效期內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用，上

述額度是指現(xiàn)金管理單日最高余額不超過(guò)人民幣 110,000 萬(wàn)元。使用期限自公司

董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)。

  獨(dú)立董事同意公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。獨(dú)立董事認(rèn)

為：“在確保不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行和保障募集資金安全的前提下，

公司使用不超過(guò)人民幣 110,000 萬(wàn)元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資安全性

高、流動(dòng)性好、有保本約定的理財(cái)產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品。通過(guò)適度的現(xiàn)金管理，可

以提高資金使用效率，獲得一定的現(xiàn)金管理收益，為公司股東謀取更多的投資回

報(bào)。不存在與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相互抵觸的情形，同時(shí)也不存在變相

改變募集資金投向的情形。相關(guān)審批程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市

公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                 《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引

第 1 號(hào)—主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及公司《募集資金管理制度》等法律法規(guī)、規(guī)

范性文件和制度的相關(guān)規(guī)定。因此，同意公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理。”

  公司第七屆監(jiān)事會(huì)第二十二次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

                      “公司本次使用部分暫時(shí)閑置

募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的決策審議程序符合相關(guān)規(guī)定，有助于提高公司資金使用

效率及收益，不存在變相改變募集資金用途的行為，沒(méi)有影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)

和公司正常經(jīng)營(yíng)，符合公司及股東的利益，不存在損害中小股東利益的情形，同

意公司使用額度不超過(guò)人民幣 110,000 萬(wàn)元的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理。”

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：天康生物使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理事項(xiàng)已經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第三十四次（臨時(shí)）會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第二十二

次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)，且獨(dú)立董事已發(fā)表同意意見(jiàn)，履行了必要的法律程序，

符合相關(guān)的法律法規(guī)及交易所規(guī)則的規(guī)定，有利于提高資金使用效率，能夠獲得

一定的投資效益，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，符合公司和全體股

東的利益。

  綜上，中信建投證券同意天康生物上述使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理的事項(xiàng)。

  （以下無(wú)正文）

  （本頁(yè)無(wú)正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于天康生物股份有限公司

使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）

  保薦代表人簽名：

             熊君佩        包紅星

                      中信建投證券股份有限公司

                              年   月   日

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標(biāo)簽： 股份有限公司 天康生物 現(xiàn)金管理