世界微動態丨盛路通信: 關于盛路轉債轉股價格調整的公告

證券代碼：002446      證券簡稱：盛路通信         公告編號：2022-069

債券代碼：128041      債券簡稱：盛路轉債

(資料圖片)

          廣東盛路通信科技股份有限公司

        關于“盛路轉債”轉股價格調整的公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有

虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

 重要內容提示：

虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任。

  廣東盛路通信科技股份有限公司（以下簡稱 “公司”）根據《廣東盛路通

信科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱《募集說

明書》）的相關規定，將“盛路轉債”的轉股價格由目前的 6.82 元/股調整為 6.83

元/股。現將有關事項說明如下：

  一、“盛路轉債”基本情況

  （一）發行情況

  經中國證券監督管理委員會“證監許可[2018]286 號”文核準，公司于 2018

年 7 月 17 日公開發行了 1,000 萬張可轉換公司債券，每張面值人民幣 100 元，

發行總額為人民幣 10 億元，并于 2018 年 8 月 14 日在深交所掛牌交易，債券簡

稱“盛路轉債”，債券代碼“128041”。根據相關法律法規和《募集說明書》的

有關規定，公司本次發行的可轉債自 2019 年 1 月 23 日起可轉換為公司股份。

                                         “盛

路轉債”的初始轉股價格為 6.88 元/股。

  （二）轉股價格調整的相關規定

  根據《募集說明書》相關條款及有關規定，具體的轉股價格調整公式如下：

  派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+n）；

  增發新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

  上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

  派送現金股利：P1=P0-D；

  上述三項同時進行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

  其中：P0 為調整前轉股價，n 為派送股票股利或轉增股本率，k 為增發新股

或配股率，A 為增發新股價或配股價，D 為每股派送現金股利，P1 為調整后轉

股價。

  當公司出現上述股份和/或股東權益變化情況時，將依次進行轉股價格調整，

并在中國證監會指定的上市公司信息披露媒體上刊登公告，并于公告中載明轉股

價格調整日、調整辦法及暫停轉股時期（如需）。當轉股價格調整日為“盛路轉

債”持有人轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，則該持有人的轉股申請按

公司調整后的轉股價格執行。

  當公司可能發生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數

量和/或股東權益發生變化從而可能影響“盛路轉債”持有人的債權利益或轉股

衍生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護“盛

路轉債”持有人權益的原則調整轉股價格。有關轉股價格調整內容及操作辦法將

依據屆時國家有關法律法規及證券監管部門的相關規定來制訂。

  二、“盛路轉債”轉股價格歷次調整情況

  （一）公司實施 2018 年年度權益分派方案，以 2018 年權益分派實施時股權

登記日（即 2019 年 7 月 18 日）的總股本為基數，向全體股東每 10 股派發現金

紅利 0.30 元（含稅），2018 年度不派送紅股，不以資本公積金轉增股本。根據

《募集說明書》的規定，“盛路轉債”的轉股價格由原來的 6.88 元/股調整為 6.85

元/股，調整后的轉股價格于 2019 年 7 月 19 日生效。詳見公司于 2019 年 7 月 15

日披露在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒體上的《關于“盛

路轉債”轉股價格調整的公告》。

  （二）公司于 2020 年 11 月 19 日完成了《2020 年股票期權與限制性股票激

勵計劃》限制性股票授予登記工作，新增股份 9,000,000 股，根據公司《募集說

明書》的規定，“盛路轉債”的轉股價格由 6.85 元/股調整為 6.82 元/股，調整后

的轉股價格于 2020 年 11 月 26 日生效。詳見公司于 2020 年 11 月 20 日披露在巨

潮資訊網（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒體上的《關于“盛路轉債”

轉股價格調整的公告》。

   （三）公司于 2021 年 9 月 23 日完成了《2020 年股票期權與限制性股票激

勵計劃》預留授予部分的限制性股票授予登記工作，新增股份 600,000 股，根據

公司《公開發行可轉換公司債券募集說明書》的規定，經計算，因本次授予股份

占公司總股本比例較小，本次授予完成后，“盛路轉債”轉股價格未發生變化，

仍 為 6.82 元 / 股 。 詳 見 公 司 于 2021 年 9 月 24 日 披 露 在 巨 潮 資 訊 網

（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒體上的《關于 2020 年股票期權與限制

性股票激勵計劃預留授予登記完成的公告》。

   （四）公司于 2022 年 2 月 18 日辦理完成了 9 名股權激勵對象限制性股票的

回購注銷事宜，共回購注銷了 972,000 股，減少股份 972,000 股，根據公司《募

集說明書》的規定，經計算，因本次回購注銷股份占公司總股本比例較小，本次

限制性股票回購注銷完成后，“盛路轉債”轉股價格未發生變化，仍為 6.82 元/

股。詳見公司于 2022 年 2 月 19 日披露在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）等

指定信息披露媒體上的《關于部分限制性股票回購注銷完成暨不調整可轉債轉股

價格的公告》。

   （五）公司于 2022 年 7 月 29 日辦理完成了 6 名股權激勵對象限制性股票的

回購注銷事宜，共回購注銷了 331,000 股，減少公司股份 331,000 股。根據公司

《募集說明書》的規定，經計算，因本次回購注銷股份占公司總股本比例較小，

本次限制性股票回購注銷完成后，“盛路轉債”轉股價格未發生變化，仍為 6.82

元/股。詳見公司于 2022 年 8 月 1 日披露在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）等

指定信息披露媒體上的《關于部分限制性股票回購注銷完成暨不調整可轉債轉股

價格的公告》。

   三、“盛路轉債”本次轉股價格調整情況

   根據公司《公開發行可轉換公司債券募集說明書》的規定，公司于 2021 年

購注銷股權激勵部分限制性股票 972,000 股、于 2022 年 7 月 29 日回購注銷股權

激勵部分限制性股票 331,000 股，因前述股份變動均占公司總股本比例較小，經

計算轉股價格均無需進行調整。本次因公司《2020 年股票期權與限制性股票激

勵計劃》首次授予的股票期權第一個行權期的實際可行權期為 2021 年 12 月 3

日至 2022 年 11 月 18 日，自 2022 年 8 月 30 日至 2022 年 11 月 17 日期間，激勵

對象通過自主行權的方式累計行權了 3,856,500 股，公司股份增加 3,856,500 股。

經本次期權行權數量與前述股份變動數量累計計算后，“盛路轉債”的轉股價格由

   調整公式為：

   P1=(P0+A1×k1+A2×k2+A3×k3+A4×k4) / (1+k1+k2+k3+k4)

     =[6.82+4.02×（600,000/908,778,141）+ 4.02×（-972,000/909,382,404）+4.02

× （ -331,000/908,412,084 ） + 8.04 × （ 3,856,500/908,082,183 ） ] / [1+

（600,000/908,778,141）+（-972,000/909,382,404）+（-331,000/908,412,084）+

（3,856,500/908,082,183）] ≈ 6.83 元/股（計算結果按四舍五入原則保留小數點后

兩位）

   其中：P0 為調整前轉股價 6.82 元/股，A1 為公司股權激勵限制性股票授予

價格 4.02 元/股，A2、A3 為公司股權激勵限制性股票回購價格 4.02 元/股，A4

為公司股權激勵股票期權行權價格 8.04 元/股，P1 為調整后轉股價 6.83 元/股；

k1 為公司股權激勵預留授予部分限制性股票的增發率（k1=600,000/908,778,141，

股本為預留授予部分限制性股票授予登記完成前一日的公司總股本）；k2、k3

為公司股權激勵限制性股票回購注銷的回購注銷率（k2=-972,000/909,382,404，

k3= -331,000/908,412,084，股本均為公司回購注銷完成前一日的公司總股本）；

k4 為公司股權激勵股票期權行權的股票增發率（k4=3,856,500/908,082,183，股本

為股權激勵對象第一次行權的前一個交易日公司總股本）。

   因此，“盛路轉債”轉股價格本次調整符合公司《募集說明書》的規定，“盛

路轉債”的轉股價格由目前的 6.82 元/股調整為 6.83 元/股。調整后的轉股價格自

   特此公告。

                                   廣東盛路通信科技股份有限公司董事會

                                          二〇二二年十一月十八日

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標簽： 價格調整 轉債轉股 盛路通信