盤江股份: 盤江股份董事會(huì)授權(quán)管理辦法（2022年修訂）

        貴州盤江精煤股份有限公司

         董事會(huì)授權(quán)管理辦法

            第一章    總則

【資料圖】

  第一條   為規(guī)范貴州盤江精煤股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公

司”）董事會(huì)授權(quán)管理，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，提高公

司治理效率，建立科學(xué)、民主、高效的決策機(jī)制，根據(jù)《公司章

程》

 《公司董事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。

  第二條   本辦法所稱“授權(quán)”是指公司董事會(huì)在不違反法律

法規(guī)并遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)

規(guī)定的前提下，按照審慎與效率兼顧的原則，將董事會(huì)職權(quán)范圍

內(nèi)的部分事項(xiàng)決策權(quán)授權(quán)總經(jīng)理。

  第三條   授權(quán)堅(jiān)持依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、動(dòng)態(tài)調(diào)整等基本原

則，實(shí)現(xiàn)規(guī)范授權(quán)、科學(xué)授權(quán)、適度授權(quán)。

  第四條   堅(jiān)持授權(quán)不免責(zé)，授權(quán)不等同于放權(quán)，董事會(huì)須切

實(shí)落實(shí)授權(quán)責(zé)任，加強(qiáng)授權(quán)執(zhí)行監(jiān)督。

           第二章 授權(quán)事項(xiàng)行權(quán)程序

  第五條   授權(quán)范圍按動(dòng)態(tài)調(diào)整原則形成授權(quán)決策事項(xiàng)清單

經(jīng)黨委會(huì)前置研究后由董事會(huì)決定。

  第六條   本辦法授權(quán)決策的具體事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，黨委不再前置

研究討論。

  第七條   授權(quán)決策事項(xiàng)，一般采取總經(jīng)理辦公會(huì)等會(huì)議形式

進(jìn)行決策，根據(jù)議題需要由總經(jīng)理決定出席人員及列席人員。

  第八條    授權(quán)對(duì)象應(yīng)當(dāng)本著維護(hù)股東和公司合法權(quán)益的原

則，嚴(yán)格在授權(quán)范圍內(nèi)作出決定，杜絕越權(quán)行事。

           第三章   授權(quán)決策事項(xiàng)

  第九條    公司董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理對(duì)以下事項(xiàng)行使決策權(quán)，具

體授權(quán)內(nèi)容為：

  （一）研究決定同時(shí)符合下列條件的固定資產(chǎn)收購(gòu)、出售、

損失、核銷、處置事項(xiàng)：

準(zhǔn)）不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 5%；

準(zhǔn)）低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 5%；

一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 5%；

潤(rùn)的 5%。

  （二）單筆 2 億元人民幣及以下，公司本部與合并報(bào)表范圍

的子公司（含全資、控股及實(shí)際控制子公司，該控股子公司其他

股東中不包含公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人）之間短

期內(nèi)部借款、委托貸款；

  （三）30 萬(wàn)元人民幣及以下的對(duì)外捐贈(zèng)；

  （四）研究決定超出公司年度投資計(jì)劃 10%以內(nèi)的實(shí)際投資；

  （五）研究決定公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額（包括承

擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）低于 30 萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易以及公司與關(guān)聯(lián)法人

（或者其他組織）發(fā)生的交易金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）低

于公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 0.5%的關(guān)聯(lián)交易；公司在

連續(xù) 12 個(gè)月內(nèi)發(fā)生的與同一關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的交易以及與不同關(guān)聯(lián)

人進(jìn)行的相同交易類別下標(biāo)的相關(guān)的交易，應(yīng)當(dāng)按照累計(jì)計(jì)算的

原則，適用于本項(xiàng)規(guī)定。

  （六）研究決定董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)的其他事項(xiàng)。

  第十條    行使所投資全資子公司股東權(quán)利所涉及的以下事

項(xiàng)，授權(quán)總經(jīng)理決策。主要包括：

  （一）批準(zhǔn)公司章程修訂案；

  （二）批準(zhǔn)發(fā)展規(guī)劃；

  （三）確定或調(diào)整主業(yè)；

  （四）決定利潤(rùn)分配方案；

  （五）決定工資總額預(yù)算方案；

  （六）其他需由股東作出決議的事項(xiàng)。

            第四章   授權(quán)管理

  第十一條    授權(quán)決策事項(xiàng)決策后，由授權(quán)對(duì)象或相關(guān)單位組

織執(zhí)行。執(zhí)行過(guò)程中，執(zhí)行單位和人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)。執(zhí)行情況

應(yīng)每半年書面向董事會(huì)報(bào)告或在董事會(huì)會(huì)議上報(bào)告。

  第十二條    當(dāng)遇到特殊情況需對(duì)授權(quán)事項(xiàng)決策做出重大調(diào)

整，或因外部環(huán)境出現(xiàn)重大變化不能執(zhí)行的，授權(quán)對(duì)象應(yīng)當(dāng)及時(shí)

向董事會(huì)報(bào)告。

  第十三條    董事會(huì)根據(jù)授權(quán)對(duì)象的行權(quán)情況評(píng)估授權(quán)效果，

結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、內(nèi)外部環(huán)境變化等條件，

對(duì)授權(quán)事項(xiàng)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)調(diào)整授權(quán)范圍、標(biāo)準(zhǔn)和要求。

               第五章    責(zé)任

     第十四條   董事會(huì)是規(guī)范授權(quán)管理的責(zé)任主體，對(duì)授權(quán)事項(xiàng)

開(kāi)展跟蹤監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)授權(quán)對(duì)象行權(quán)不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)及時(shí)予以糾

正。

     第十五條   董事會(huì)秘書協(xié)助董事會(huì)開(kāi)展授權(quán)管理工作，組織

跟蹤董事會(huì)授權(quán)的行使情況，董事會(huì)辦公室是董事會(huì)授權(quán)管理工

作的歸口部門。

     第十六條   授權(quán)對(duì)象存在下列情況致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失

或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任：

  （一）在授權(quán)范圍內(nèi)作出違反法律、行政法規(guī)或者公司章程

的決定；

  （二）未正確行使授權(quán)導(dǎo)致決策失誤；

  （三）超越授權(quán)范圍作出決策；

  （四）法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他追責(zé)情形。

     第十七條   授權(quán)決策事項(xiàng)出現(xiàn)重大問(wèn)題，董事會(huì)作為授權(quán)主

體的責(zé)任不予免除。董事會(huì)在授權(quán)管理中有下列行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)

相應(yīng)責(zé)任：

  （一）超越董事會(huì)職權(quán)范圍授權(quán)；

  （二）對(duì)法律、行政法規(guī)明確規(guī)定不能授權(quán)的事項(xiàng)進(jìn)行授權(quán)；

  （三）未對(duì)授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤、檢查、調(diào)整，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、

糾正授權(quán)對(duì)象不當(dāng)行權(quán)行為，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失；

  （四）法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他追責(zé)情形。

               第六章 附則

  第十八條    凡本辦法未涉及的授權(quán)事項(xiàng)，按照《公司法》

                             《證

券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文

件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

  第二九條    本辦法所稱“以下”

                  、“以內(nèi)”不包含本數(shù)。

  第二十條    本辦法經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后生效。

  第二十一條    本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

  第二十二條    2021 年 12 月 1 日施行的《貴州盤江精煤股份

有限公司董事會(huì)授權(quán)管理辦法》

             （公司董發(fā)〔2021〕6 號(hào)）廢止。

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標(biāo)簽： 盤江股份 管理辦法 董事會(huì)授權(quán)