環(huán)球熱點(diǎn)！上機(jī)數(shù)控: 關(guān)于實(shí)施“上22轉(zhuǎn)債”贖回暨摘牌的第十三次提示性公告

證券代碼：603185      證券簡(jiǎn)稱(chēng)：上機(jī)數(shù)控         公告編號(hào)：2022-137

債券代碼：113642      債券簡(jiǎn)稱(chēng)：上22轉(zhuǎn)債

              無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

關(guān)于實(shí)施“上 22 轉(zhuǎn)債”贖回暨摘牌的第十三次提示性公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ? 贖回登記日：2022 年 11 月 15 日

  ? 贖回價(jià)格：100.214 元/張

  ? 贖回款發(fā)放日：2022 年 11 月 16 日

  ? 最后交易日：2022 年 11 月 10 日

  截至 2022 年 11 月 3 日收市后，距離 11 月 10 日（“上 22 轉(zhuǎn)債”最后交易

日）僅剩 5 個(gè)交易日，11 月 10 日為“上 22 轉(zhuǎn)債”最后一個(gè)交易日。

  ? 最后轉(zhuǎn)股日：2022 年 11 月 15 日

  截至 2022 年 11 月 3 日收市后，距離 11 月 15 日（“上 22 轉(zhuǎn)債”最后轉(zhuǎn)股

日）僅剩 8 個(gè)交易日，11 月 15 日為“上 22 轉(zhuǎn)債”最后一個(gè)轉(zhuǎn)股日。

  ? 本次提前贖回完成后，“上 22 轉(zhuǎn)債”將自 2022 年 11 月 16 日起在上海

證券交易所摘牌。

  ? 投資者所持可轉(zhuǎn)債除在規(guī)定時(shí)限內(nèi)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)繼續(xù)交易或按照

應(yīng)計(jì)利息（合計(jì) 100.214 元/張）被強(qiáng)制贖回。若被強(qiáng)制贖回，可能面臨較大投

資損失。

  ? 特提醒“上 22 轉(zhuǎn)債”持有人注意在限期內(nèi)轉(zhuǎn)股或賣(mài)出。

  無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的股票自 2022 年 9 月 7

日至 2022 年 9 月 28 日期間已滿(mǎn)足連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收

盤(pán)價(jià)格不低于公司公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上 22 轉(zhuǎn)債”）當(dāng)

期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 130％。根據(jù)公司《公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》

                                     （以

下簡(jiǎn)稱(chēng)“《募集說(shuō)明書(shū)》”）的約定，已觸發(fā)可轉(zhuǎn)債的贖回條款。公司于 2022

年 9 月 28 日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第五十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于提前贖回“上

在冊(cè)的“上 22 轉(zhuǎn)債”全部贖回。

  現(xiàn)依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》、《上

海證券交易所股票上市規(guī)則》和公司《募集說(shuō)明書(shū)》的有關(guān)條款，就贖回有關(guān)事

項(xiàng)向全體“上 22 轉(zhuǎn)債”持有人公告如下：

  一、贖回條款

  根據(jù)公司《募集說(shuō)明書(shū)》關(guān)于有條件贖回條款約定，在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公

司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司 A 股股票連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的

收盤(pán)價(jià)不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 130%（含 130%），或本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券

未轉(zhuǎn)股余額不足人民幣 3,000 萬(wàn)元時(shí)，公司有權(quán)按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的

價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。

  當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：IA=B×i×t/365

  IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；

  B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人持有的可轉(zhuǎn)換公司債券票面總金額；

  i：指可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)年適用的票面利率；

  t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日起至本計(jì)息年度贖回日止的實(shí)際日歷天

數(shù)（算頭不算尾）。

  若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日

按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)計(jì)算，在調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收

盤(pán)價(jià)計(jì)算。

  二、本次可轉(zhuǎn)債贖回的有關(guān)事項(xiàng)

  （一）贖回條件的成就情況

  公司股票自 2022 年 9 月 7 日至 2022 年 9 月 28 日連續(xù)十五個(gè)交易日內(nèi)有十

五個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)格不低于“上 22 轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 130％，已滿(mǎn)足“上

  （二）贖回登記日

  本次贖回對(duì)象為 2022 年 11 月 15 日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中登上海分公司”）登記在冊(cè)的“上 22 轉(zhuǎn)債”的全

部持有人。

  （三）贖回價(jià)格

  根據(jù)公司《募集說(shuō)明書(shū)》中關(guān)于有條件贖回條款的約定，贖回價(jià)格為 100.214

元/張。

  當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：IA=B×i×t/365

  IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；

  B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人持有的可轉(zhuǎn)換公司債券票面總金額；

  i：指可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)年適用的票面利率；

  t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日起至本計(jì)息年度贖回日止的實(shí)際日歷天

數(shù)（算頭不算尾）。

  當(dāng)期計(jì)息年度（2022 年 3 月 1 日至 2023 年 2 月 28 日）票面利率為 0.30%；

  計(jì)息天數(shù)：2022 年 3 月 1 日至 2022 年 11 月 16 日（算頭不算尾）共 260 天；

  每張債券當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息：IA=B×i×t/365=100×0.30%×260/365=0.214 元；

  贖回價(jià)格=面值+當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息=100+0.214=100.214 元/張。

  （四）關(guān)于投資者債券利息所得扣稅情況說(shuō)明

定，可轉(zhuǎn)債個(gè)人投資者（包括證券投資基金）應(yīng)繳納債券利息收入個(gè)人所得稅，

征稅稅率為利息額的 20%，即每張可轉(zhuǎn)債贖回金額為人民幣 100.214 元/張（稅

前），實(shí)際派發(fā)贖回金額為人民幣 100.171 元/張（稅后）。上述所得稅將統(tǒng)一

由各兌付機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)代扣代繳并直接向各兌付機(jī)構(gòu)所在地的稅務(wù)部門(mén)繳付。如各兌

付機(jī)構(gòu)未履行代扣代繳義務(wù)，由此產(chǎn)生的法律責(zé)任由各兌付機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)。

定，對(duì)于持有可轉(zhuǎn)債的居民企業(yè)，其債券利息所得稅需自行繳納，即每張可轉(zhuǎn)債

實(shí)際派發(fā)贖回金額為人民幣 100.214 元/張（稅前）。

等非居民企業(yè)，根據(jù)《關(guān)于延續(xù)境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)債券市場(chǎng)企業(yè)所得稅、增值稅

政策的公告》（財(cái)政部稅務(wù)總局公告 2021 年 34 號(hào)）規(guī)定，自 2021 年 11 月 7

日起至 2025 年 12 月 31 日止，對(duì)境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)債券市場(chǎng)取得的債券利息收

入暫免征收企業(yè)所得稅和增值稅，即每張可轉(zhuǎn)債實(shí)際派發(fā)贖回金額為人民幣

   （五）贖回程序

   公司將在贖回期結(jié)束前按規(guī)定披露“上 22 轉(zhuǎn)債”贖回提示性公告，通知“上

   當(dāng)公司決定執(zhí)行全部贖回時(shí)，在贖回登記日次一交易日（2022 年 11 月 16

日）起所有在中登上海分公司登記在冊(cè)的“上 22 轉(zhuǎn)債”將全部被凍結(jié)。

   公司在本次贖回結(jié)束后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告本次贖回結(jié)果和本次

贖回對(duì)本公司的影響。

   （六）贖回款發(fā)放日：2022 年 11 月 16 日

   公司將委托中登上海分公司通過(guò)其資金清算系統(tǒng)向贖回日登記在冊(cè)并在上

海證券交易所各會(huì)員單位辦理了指定交易的持有人派發(fā)贖回款，同時(shí)記減持有人

相應(yīng)的“上 22 轉(zhuǎn)債”數(shù)額。已辦理全面指定交易的投資者可于發(fā)放日在其指定

的證券營(yíng)業(yè)部領(lǐng)取贖回款，未辦理指定交易的投資者贖回款暫由中登上海分公司

保管，待辦理指定交易后再進(jìn)行派發(fā)。

   （七）交易和轉(zhuǎn)股

   截至 2022 年 11 月 3 日收市后，距離 11 月 10 日（“上 22 轉(zhuǎn)債”最后交易

日）僅剩 5 個(gè)交易日，11 月 10 日為“上 22 轉(zhuǎn)債”最后一個(gè)交易日。11 月 10

日收市后，“上 22 轉(zhuǎn)債”將停止交易。

   截至 2022 年 11 月 3 日收市后，距離 11 月 15 日（“上 22 轉(zhuǎn)債”最后轉(zhuǎn)股

日）僅剩 8 個(gè)交易日，11 月 15 日為“上 22 轉(zhuǎn)債”最后一個(gè)轉(zhuǎn)股日。11 月 15

日收市后，“上 22 轉(zhuǎn)債”將停止轉(zhuǎn)股。

   （八）摘牌

   自 2022 年 11 月 16 日起，公司的“上 22 轉(zhuǎn)債”將在上海證券交易所摘牌。

   三、本次可轉(zhuǎn)債贖回的風(fēng)險(xiǎn)提示

  （一）截至 2022 年 11 月 3 日收市后，距離 11 月 10 日（“上 22 轉(zhuǎn)債”最

后交易日）僅剩 5 個(gè)交易日，11 月 10 日為“上 22 轉(zhuǎn)債”最后一個(gè)交易日；距

離 11 月 15 日（“上 22 轉(zhuǎn)債”最后轉(zhuǎn)股日）僅剩 8 個(gè)交易日，11 月 15 日為“上

出。

  （二）如投資者持有的“上 22 轉(zhuǎn)債”存在質(zhì)押或被凍結(jié)的，建議在停止交

易日前解除質(zhì)押或凍結(jié)，以免出現(xiàn)因無(wú)法轉(zhuǎn)股而被強(qiáng)制贖回的情形。

  （三）贖回登記日（2022 年 11 月 15 日）收市后，未實(shí)施轉(zhuǎn)股的“上 22 轉(zhuǎn)

債”將全部?jī)鼋Y(jié)，停止交易和轉(zhuǎn)股，將按照 100.214 元/張的價(jià)格被強(qiáng)制贖回。

本次贖回完成后，“上 22 轉(zhuǎn)債”將在上海證券交易所摘牌。

  （四）因目前“上 22 轉(zhuǎn)債”二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格（2022 年 11 月 3 日收盤(pán)價(jià)為 123.966

元/張）與贖回價(jià)格（100.214 元/張）差異較大，投資者如未及時(shí)轉(zhuǎn)股或賣(mài)出，

可能面臨較大投資損失。

     特提醒“上 22 轉(zhuǎn)債”持有人注意在限期內(nèi)轉(zhuǎn)股或賣(mài)出。

     四、聯(lián)系方式

  聯(lián)系部門(mén)：公司證券部

  聯(lián)系電話(huà)：0510-85390590

  特此公告。

                                無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司

                                            董   事   會(huì)

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