快訊：艾布魯: 西部證券股份有限公司關于湖南艾布魯環保科技股份有限公司首次公開發行網下配售限售股上市流通的核查意見

                 西部證券股份有限公司

           關于湖南艾布魯環保科技股份有限公司

(資料圖片)

      首次公開發行網下配售限售股上市流通的核查意見

  西部證券股份有限公司（以下簡稱“西部證券”、“保薦機構”）作為湖南

艾布魯環保科技股份有限公司（以下簡稱“艾布魯”、“公司”）首次公開發行

股票并在創業板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深

圳證券交易所上市公司自律監管指引第 13 號——保薦業務》《深圳證券交易所

創業板股票上市規則》及《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創

業板上市公司規范運作》等相關規定，對公司首次公開發行網下配售限售股上市

流通事項進行了核查，具體情況如下：

   一、首次公開發行網下配售股份情況

   經中國證券監督管理委員會《關于同意湖南艾布魯環保科技股份有限公司首

次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2022]495 號）同意注冊，并經深圳證

券交易所同意，公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票 30,000,000 股，并

于 2022 年 4 月 26 日在深圳證券交易所上市交易。

   公司首次公開發行前總股本為 90,000,000 股，首次公開發行后總股本為

行后總股本的比例為 23.71%，有流通限制及限售安排的股票數量為 91,547,533

股，占發行后總股本的比例為 76.29%。

   本次申請上市流通的限售股為公司首次公開發行網下配售限售股 1,547,533

股，占公司總股本的 1.29%，限售期為自公司股票上市之日起 6 個月，該部分限

售股將于 2022 年 10 月 26 日鎖定期屆滿并于 2022 年 10 月 27 日上市流通。

   二、本次上市流通的限售股形成至今公司股本數量變化情況

   本次上市流通的限售股屬于首次公開發行網下配售限售股，自公司首次公開

發行股票限售股形成至今，公司未發生因利潤分配、公積金轉增等導致股本數量

變動的情況。

       三、申請解除股份限售股東履行承諾情況

       本次上市流通的限售股均為公司首次公開發行網下配售限售股，根據公司披

    露的《首次公開發行股票并在創業板上市之上市公告書》，“網下發行部分采用

    比例限售方式，網下投資者應當承諾其獲配股票數量的 10%（向上取整計算）限

    售期限為自發行人首次公開發行并上市之日起 6 個月。即每個配售對象獲配的股

    票中，90%的股份無限售期，自本次發行股票在深交所上市交易之日起即可流通；

    始計算。”除上述承諾外，本次申請上市流通的網下配售限售股股東無其他特別

    承諾。

       截至本核查意見出具之日，持有公司網下配售限售股的股東在限售期內嚴格

    遵守了上述承諾，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

       本次申請解除股份限售的股東不存在非經營性占用上市公司資金的情形，公

    司對上述股東不存在違規擔保的情形。

       四、本次解除限售股份的上市流通安排

              限售股數量          占總股本比        本次解除限售數量              剩余限售股數量

     限售股類型

                (股)            例            （股）                   （股）

     首次公開發行

     網下配售限售   1,547,533       1.29%         1,547,533               0

       股

      注：本次解除限售股份不存在被質押、凍結的情形；公司本次解除限售股份的股東中，

    無股東同時擔任公司董事、監事或高級管理人員，無股東為公司前任董事、監事、高級管理

    人員且離職未滿半年。

       五、本次解除限售前后股本結構變動情況

                     本次變動前                 本次變動（股）                      本次變動后

    股份性質

               數量（股）           比例          增加           減少       數量（股）          比例

一、有限售條件流通股      91,547,533    76.29%        -       1,547,533     90,000,000   75.00%

其中：首發前限售股     90,000,000    75.00%        -           -       90,000,000    75.00%

 首發后限售股        1,547,533     1.29%        -       1,547,533        -           -

二、無限售條件流通股    28,452,467    23.71%    1,547,533       -       30,000,000    25.00%

三、總股本         120,000,000   100.00%       -           -       120,000,000   100.00%

        六、保薦機構的核查意見

        經核查，保薦機構認為：公司本次限售股份上市流通申請符合《證券發行上

    市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 13 號——保

    薦業務》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》及《深圳證券交易所上市公司

    自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等相關規定的要求以及股東

    承諾的內容；公司本次解除限售股份股東嚴格履行了其在首次公開發行股票中做

    出的相關承諾；公司關于本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。

        綜上，保薦機構對公司本次網下配售限售股上市流通事項無異議。

        （以下無正文）

 （本頁無正文，為《西部證券股份有限公司關于湖南艾布魯環保科技股份有

限公司首次公開發行網下配售限售股上市流通的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人：

               薛冰             何勇

                        西部證券股份有限公司

                          年    月   日

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標簽： 上市流通 網下配售 公開發行