證監(jiān)會：不再將參加水平測試作為基金行業(yè)任職資格的必備條件

據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(下稱”證監(jiān)會“)網站2月18日消息，為貫徹落實新《證券法》，規(guī)范證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，強化經營機構主體責任，促進經營機構合規(guī)穩(wěn)健運行，保護投資者合法權益，證監(jiān)會制定并發(fā)布了《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(下稱《管理辦法》)。

具體來看，《管理辦法》旨在規(guī)范經營機構董監(jiān)高、從業(yè)人員任職和執(zhí)業(yè)管理，著力構建行政監(jiān)管、自律管理、經營機構、董監(jiān)高及從業(yè)人員各司其職、各盡其責的人員管理體系，共七章五十八條。

重要內容包括：

事前審批向事中事后監(jiān)管轉變，實現(xiàn)全鏈條監(jiān)管，根據(jù)法律法規(guī)，對董監(jiān)高人員從事前審批調整為事后備案管理，并相應從以下方面完善監(jiān)管安排：

強化經營機構、提名人考察責任，要求其對受聘人審慎考查，并承擔考察責任;由證監(jiān)會派出機構對受聘人條件進行事后核查，不符合條件的，經營機構應當更換有關人員;健全監(jiān)管機構、行業(yè)協(xié)會監(jiān)管數(shù)據(jù)和信息共享機制，以及從業(yè)人員基本從業(yè)信息、誠信記錄公示制度，完善經營機構人員管理信息報送，強化聲譽約束。

《管理辦法》從個人品行、任職經歷、經營管理能力、專業(yè)能力等方面對董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細化，區(qū)分人員崗位和職責進行分類管理，落實國務院“放管服”要求，優(yōu)化經營機構董監(jiān)高任職條件：

一是不再將參加水平測試作為任職資格的必備條件，允許具備一定工作經歷的人員豁免測試;二是為引進金融科技等領城專業(yè)人才，將工作經歷放寬至信息技術等與擬任職務相關的經歷，統(tǒng)一規(guī)定3年的相關工作經歷期限，不再根據(jù)工作背景設置更高年限要求;三是取消經營機構董監(jiān)高的學歷要求和推薦人制度。

《管理辦法》明確行業(yè)人員履職應遵循的勤勉盡責、公平競爭、維護客戶利益、廉潔自律等基本原則，列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。同時，細化了對經營機構和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排，解決近年來監(jiān)管實踐中罰則不夠用的問題。

壓實經營機構主體責任，夯實行業(yè)發(fā)展根基。

《管理辦法》從任職考察、履職監(jiān)督、考核問責三方面構建了經營機構人員管理的主體責任;建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內部控制機制，強化合規(guī)與風險管理，構建長效合理的薪酬管理制度，健全投資行為管理、利益沖突管理和廉潔從業(yè)制度，增強內生約束機制;持續(xù)提升人員的道德水準、專業(yè)能力、合規(guī)風險意識和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。

合理安排新舊銜接，簡化監(jiān)管規(guī)則體系。

證監(jiān)會指出，《管理辦法》自2022年4月1日起施行，并對不符合相應任職和從業(yè)條件的人員給予1年的過渡期。證監(jiān)會此前發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《關于實施〈證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法〉有關問題的通知》同時廢止。

下一步，證監(jiān)會將指導證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會和派出機構認真落實《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進行業(yè)機構合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。

標簽： 必備條件 基金行業(yè) 任職資格 水平測試