北交所首家轉(zhuǎn)板公司出爐 觀典防務(wù)“轉(zhuǎn)場(chǎng)”科創(chuàng)板獲通過(guò)

1月27日晚間，上交所科創(chuàng)板上市委2022年第7次會(huì)議審議結(jié)果出爐：觀典防務(wù)符合轉(zhuǎn)板上市條件和信息披露要求。至此，首家披露轉(zhuǎn)板意向的觀典防務(wù)，也成為首家“轉(zhuǎn)場(chǎng)”科創(chuàng)板順利過(guò)會(huì)的北交所公司，這意味著中國(guó)資本市場(chǎng)首家轉(zhuǎn)板公司即將誕生。

回首觀典防務(wù)轉(zhuǎn)板工作推進(jìn)歷程，“轉(zhuǎn)板速度”令市場(chǎng)驚嘆。2021年10月20日，觀典防務(wù)向上交所報(bào)送申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板的申報(bào)材料;2021年11月10日，上交所受理觀典防務(wù)轉(zhuǎn)板申請(qǐng);歷時(shí)僅79天的審核，觀典防務(wù)于2022年1月27日順利過(guò)會(huì)，轉(zhuǎn)板審查可謂“神速”。

《證券日?qǐng)?bào)》記者從接近監(jiān)管人士處獲悉，觀典防務(wù)取得上交所同意后，就可辦理相關(guān)手續(xù)，如在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理跨市場(chǎng)切換登記，披露轉(zhuǎn)板報(bào)告書(shū)、上市報(bào)告書(shū)等。

作為首家北交所轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板“過(guò)會(huì)”企業(yè)，市場(chǎng)更為關(guān)注科創(chuàng)板上市委將如何為觀典防務(wù)設(shè)置“考題”。據(jù)記者了解，上市委主要就三個(gè)方面提出問(wèn)詢(xún)，并對(duì)“需進(jìn)一步落實(shí)事項(xiàng)”做出具體要求。

在問(wèn)詢(xún)問(wèn)題方面，科創(chuàng)板上市委指出，在國(guó)家對(duì)數(shù)據(jù)采集及使用加強(qiáng)監(jiān)管的背景下，觀典防務(wù)需說(shuō)明，未來(lái)持續(xù)使用因從事禁毒業(yè)務(wù)而獲取的數(shù)據(jù)對(duì)外提供服務(wù)是否可能面臨限制。結(jié)合中科智藍(lán)的數(shù)據(jù)來(lái)源、是否已經(jīng)取得空天院授權(quán)對(duì)外合法出售數(shù)據(jù)等情況，科創(chuàng)板上市委要求觀典防務(wù)說(shuō)明向中科智藍(lán)采購(gòu)數(shù)據(jù)的合規(guī)性。此外，觀典防務(wù)如若為提供禁毒以外服務(wù)而自主開(kāi)展飛行作業(yè)以獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，該等飛行作業(yè)能否獲得有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)，相關(guān)操作能否滿(mǎn)足非禁毒領(lǐng)域服務(wù)的地域范圍與時(shí)效性需求，也被科創(chuàng)板上市委問(wèn)及。

同時(shí)，觀典防務(wù)在包括軍品在內(nèi)的非禁毒領(lǐng)域拓展業(yè)務(wù)所面臨的挑戰(zhàn)、采取的措施及獲得的最新進(jìn)展也被科創(chuàng)板上市委要求說(shuō)明情況。并請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見(jiàn)。

此外，科創(chuàng)板上市委要求觀典防務(wù)結(jié)合在研項(xiàng)目情況，分析公司研發(fā)費(fèi)用率顯著低于同行業(yè)可比公司平均值、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)支出在研發(fā)費(fèi)用中占比較低的原因及合理性，說(shuō)明核心技術(shù)通過(guò)定制設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)在無(wú)人機(jī)產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的體現(xiàn)及運(yùn)用，進(jìn)一步論證無(wú)人機(jī)產(chǎn)品并非簡(jiǎn)單集成。并請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見(jiàn)。

在“需進(jìn)一步落實(shí)事項(xiàng)”方面，科創(chuàng)板上市委要求觀典防務(wù)基于高明與李振冰系同胞兄弟的事實(shí)，說(shuō)明未將李振冰認(rèn)定為高明的一致行動(dòng)人的依據(jù)及合理性。并請(qǐng)保薦人和觀典防務(wù)律師發(fā)表明確核查意見(jiàn)。

事實(shí)上，暢通轉(zhuǎn)板機(jī)制，形成錯(cuò)位發(fā)展、功能互補(bǔ)、有機(jī)聯(lián)系的多層次市場(chǎng)體系，是貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于“十四五”時(shí)期資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展重要部署的具體舉措之一，對(duì)提高直接融資比重，支持優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)成長(zhǎng)具有重要意義。

業(yè)內(nèi)人士表示，上交所與北交所堅(jiān)持錯(cuò)位發(fā)展、互聯(lián)互通，有利于進(jìn)一步打造多層次資本市場(chǎng)。科創(chuàng)板、北交所和新三板滿(mǎn)足了不同類(lèi)型、不同發(fā)展階段企業(yè)的融資需求。在市場(chǎng)功能方面，科創(chuàng)板聚焦支持“硬科技”，主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè);北交所聚焦創(chuàng)新型中小企業(yè)，服務(wù)對(duì)象“更早、更小、更新”。在市場(chǎng)運(yùn)行方面，北交所與滬深交易所的投資者結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)偏好有較大差異，將共同助力資本市場(chǎng)形成長(zhǎng)期投資、理性投資的投資文化。

記者從上交所獲悉，截至2021年底，26%的科創(chuàng)板上市企業(yè)曾在新三板掛牌。此次觀典防務(wù)科創(chuàng)板過(guò)會(huì)，標(biāo)志著轉(zhuǎn)板制度初見(jiàn)成果。接下來(lái)，上交所和北交所將加強(qiáng)互聯(lián)互通，加快完善服務(wù)中小企業(yè)的全鏈條制度體系，形成層層遞進(jìn)的中小企業(yè)成長(zhǎng)路徑和良好的多層次資本市場(chǎng)發(fā)展生態(tài)。

除觀典防務(wù)外，翰博高新和泰祥股份也在推進(jìn)轉(zhuǎn)板工作，“目的地”為創(chuàng)業(yè)板。目前，上述2家北交所公司轉(zhuǎn)板申請(qǐng)已被深交所受理并獲得進(jìn)展，分別于近日回復(fù)第一輪問(wèn)詢(xún)。

標(biāo)簽： 轉(zhuǎn)場(chǎng)，科創(chuàng)，通過(guò)