證監(jiān)會對多家保薦機(jī)構(gòu)及多位保薦人采取出具警示函、監(jiān)管談話措施

12月29日，證監(jiān)會披露對多家保薦機(jī)構(gòu)及多位保薦人采取出具警示函、監(jiān)管談話措施，均因在擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)或保薦人未勤勉盡責(zé)。

證監(jiān)會認(rèn)為，萬聯(lián)證券作為江西綠巨人生態(tài)環(huán)境股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，未勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人貨幣資金、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)的核查不充分，未能發(fā)現(xiàn)發(fā)行人大量更改銀行流水、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易披露不完整、會計(jì)基礎(chǔ)及內(nèi)部控制存在缺陷等問題。

證監(jiān)會認(rèn)為，國金證券作為揚(yáng)州日興生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，未勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人銷售回款、內(nèi)部控制等事項(xiàng)的核查不充分。

標(biāo)簽： 警示，出具，監(jiān)管