同花順：子公司云軟件收到行政監(jiān)管措施決定書

12月28日晚間，同花順發(fā)布公告稱，子公司浙江同花順云軟件有限公司(簡稱“云軟件”)收到浙江證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》。

公告稱，經(jīng)核查，云軟件公司存在如下違規(guī)行為：

一是開發(fā)并銷售的薦股軟件由未登記為證券投資顧問的人員主導(dǎo);

二是部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問，個別營銷人員私下收取客戶費(fèi)用;

三是在業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)，在未對客戶進(jìn)行風(fēng)險評測的情況下，即向客戶推薦具體軟件，存在投資者適當(dāng)性管理的漏洞;

四是未按時向浙江監(jiān)管局報告公司負(fù)責(zé)人變更事項(xiàng);

五是“同順號”是提供投資咨詢服務(wù)的公眾平臺，云軟件公司作為運(yùn)營主體對“同順號”中涉及投資咨詢服務(wù)未盡到合規(guī)管理責(zé)任。

公告稱，浙江監(jiān)管局決定責(zé)令云軟件公司對上述問題進(jìn)行改正。云軟件公司應(yīng)采取有效措施，將保護(hù)投資者合法權(quán)益放在整改的首位，并在收到?jīng)Q定書之日起1個月內(nèi)，向浙江監(jiān)管局提交書面報告，并接受檢查驗(yàn)收。

盤面上，同花順今日收報于141.48元，漲3.58%，年內(nèi)漲15%。

標(biāo)簽： 行政，監(jiān)管，措施