全市場注冊制見行動！中證協舉辦首期投行執業培訓班

全市場注冊制改革穩步推進之際，提升中介機構執業質量尤為關鍵。

據中國證券業協會官網，協會于近期舉辦了首期注冊制下投行執業能力提升培訓班(監管政策解讀專題)，來自券商、會計師事務所、律師事務所等中介機構的公司高管、投行部負責人和質控內核負責人，共153人參與。

中國證券業協會會長安青松，證監會發行部副主任李維友、范中超，證監會機構部副主任任少雄出席開班并宣講注冊制改革。深圳證監局、深圳證券交易所相關人員列席參加培訓。

據中證協，培訓重點圍繞《關于注冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》及優化發行定價規則、提高招股書信息披露質量等監管規定與自律規則展開。

培訓中，證監會機構部、發行部相關處室負責人對上述文件進行逐條解讀和釋義。中證協從發揮自律規則、業務規范示范引領作用的角度，介紹了《證券公司保薦業務規則》《注冊制下首次公開發行股票承銷規范》的起草思路和主要內容等。

交易所和證監局方面，深交所從一線監管角度介紹了創業板IPO審核理念及常見問題，并對信息披露、財務真實性、執業質量等現場督導關注要點進行了重點解讀。北交所介紹了其發行上市規則體系、上市條件、審核程序、保薦承銷制度以及審核關注事項。深圳證監局根據轄區監管實踐，介紹了輔導監管工作要求及常見問題。

中國證券業協會會長安青松表示，注冊制是要素資源市場化配置的重要機制，是實現高質量發展的配套機制，是推動創新驅動發展、落實新發展理念的動力機制，中介機構要正確認識和把握注冊制的內涵和實質，努力提升業務能力，強化責任擔當，當好資本市場的“看門人”。

“注冊制是由發行審核機制、價格形成機制、市場約束機制三位一體構成的系統，是由發行人、投資者、中介機構、監管部門分工負責、分權制衡形成的生態，中介機構歸位盡責是生態系統中的最關鍵環節。”其表示，注冊制對投行能力、責任、組織的適應性提出了更高要求，舉辦注冊制下投行能力提升培訓班，是為促進中介機構歸位盡責夯實基礎。

據悉，為系統解讀注冊制下相關制度規定、自律規則，中證協制定了注冊制下投行執業能力提升專題培訓方案，計劃用三年時間實現兩個全覆蓋，一是實現對中介機構主要管理人員和業務負責人政策解讀的全覆蓋，二是對投行從業人員業務培訓的全覆蓋;并探索形成一套注重實務能力培養的課程體系，形成一部監管政策規則解讀的權威教材，為全面提升投行業務條線、投行業務人員執業能力發揮好傳導服務作用。

標簽： 首期，舉辦，投行